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自序 1

引言 1

第一章 文献概述 6

第一节 企业家职能理论 6

一、企业家与冒险和创新 6

二、企业家与经营管理 9

第二节 企业家选择与成长理论 10

一、企业家选择理论 10

二、企业家成长理论 12

第三节 企业家激励理论 13

一、组织行为学关于企业家激励的理论和方法 13

二、委托代理理论 14

三、产权激励论 16

四、超产权论 17

五、基于企业治理结构的激励理论 19

六、激励失效论 20

第四节 国有企业企业家激励问题研究 22

第五节 本章小结 25

第二章 国有企业企业家的定位 26

第一节 创新性人力资本 26

一、创新性人力资本的内涵 26

二、创新性人力资本的价值反映 27

三、创新性人力资本赖以形成的知识 29

第二节 企业理论和企业家理论的几个立论基础 30

一、个人总资本论 30

二、社会能级论 32

三、企业总资本论 33

四、企业的本质 33

五、企业的边界 36

第三节 企业家是什么？ 38

第四节 一个简化的企业家遴选模型 41

第五节 社会资本主导下的国有企业企业家属性 43

第六节 转型期国有企业企业家属性 45

一、社会资本对国有企业企业家的重要作用 45

二、转型期国有企业企业家属性变迁 48

第七节 国有企业企业家属性变迁模型 49

第八节 本章小结 54

第三章 人力资本产权与企业所有权安排 55

第一节 产权 55

一、产权理论概括 55

二、产权的内涵 58

第二节 人力资本的产权特征 60

第三节 企业所有权 63

第四节 最优企业所有权安排 65

第五节 企业所有权的激励效应 67

第六节 本章小结 69

第四章 国有企业企业家内生激励制度 70

第一节 国有企业企业家控制权激励 70

第二节 内生激励制度运作机理和适用条件 76

第三节 国有企业企业家遴选模型 81

第四节 国有企业企业家人力资本供给优化模型 89

第五节 内生激励制度初步检验 93

第六节 企业家期权激励 97

一、报酬激励 97

二、股票期权激励的特点 100

三、企业家期权激励机制设计 103

第七节 本章小结 115

第五章 国有企业企业家激励制度的变迁 116

第一节 一个分析框架 116

一、一个基准点 116

二、两个参照系 119

三、三个激励维度 120

四、四个保障机制 122

第二节 国有企业企业家激励制度：过去、现在和未来 123

一、国家租金激励制度（1956～1979年） 124

二、放权让利激励制度（1979～1992年） 127

三、年薪制激励制度（1992～2002年） 129

四、业绩考核激励制度（2002年至今） 131

第三节 国企改革与国资监管体制优化 132

第四节 本章小结 134

一、转型期国企企业家仍然不能算作真正意义上的企业家，他们只是介于计划经济与市场经济条件之间的一种过渡范畴，我们称之为“准企业家” 134

二、国企企业家激励问题的实质，就是在既定的制度安排下如何最大限度地提高国企企业家的经营绩效，从而最大限度地实现国有资产的保值增值 134

三、国企企业家激励制度的主要内容，应该包括：一个基准点，两个参照系，三个激励维度，四个保障机制 135

四、国企企业家激励制度大致可划分为四种类型 135

五、今后，在积极推行企业负责人业绩考核办法的同时，当务之急是要进一步加强监管，规范企业及其企业家的行为 136

主要参考文献 137