上海证劵交易所 会员业务指南PDF电子书下载

第一章 上海证券市场介绍 1

第一节 上海证券交易所简介 1

第二节 上海证券市场的蓬勃发展 2

第三节 迈向新世纪的上海证券市场 5

第二章 会员管理 7

第一节 会籍、证券交易营业部与席位 7

第二节 会员管理具体业务指引 8

第三节 会员的日常管理 14

第四节 会员的风险控制 15

第三章 证券发行与上市 17

第一节 证券发行流程 17

第二节 证券上市 18

第三节 配股工作流程 26

第四章 交易运作系统 32

第一节 基本交易规则 32

第二节 电脑竞价撮合规则 33

第三节 与会员有关的交易业务 35

第四节 新股“上网定价”发行 37

第五节 全面指定交易制度 38

第五章 国债交易与清算 42

第一节 国债现货交易 42

第二节 国债回购交易 45

第三节 债券专用席位申请与开通 48

第四节 企业债券 50

第五节 可转换公司债券 51

第六章 B股交易与结算 53

第一节 B股交易席位的申请 53

第二节 B股交易制度 56

第三节 B股的开户与结算 62

第七章 电脑交易报盘与通信系统 68

第一节 场内席位报盘系统 68

第二节 双向卫星场外报盘系统 70

第三节 128K单向卫星发送的数据及其维护 85

第四节 上海证券交易所卫星通信网络 91

第八章 登记结算系统 94

第一节 证券帐户 94

第二节 证券的登记与存管 95

第三节 清算与交收 102

第四节 参与人远程操作平台（PROP） 107

第九章 统计与信息服务系统 112

第一节 上证指数系列 112

第二节 统计与信息服务 115

第十章 法规文件选登 120

一、《关于加强会员管理的暂行规定》 120

二、《关于证券投资基金上市交易有关问题的通知》 132

三、《上海证券交易所全面指定交易制度试行办法》 133

四、《关于再次重申新股发行申购配号必须按时公布的通知》 137

五、《上海证券交易所企业债券上市交易规则》 138

六、《上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则》 144

七、《实物国债入市注册及提券出库操作细则》 150

八、《关于改变各类对帐数据格式及传送方式的通知》 152

九、《关于实施全面指定交易后有关证券托管事项的通知》 165

十、《关于申报证券挂失转户和非交易过户数据传递有关事项的通知》 168

十一、《关于证券权益发放有关事项的通知》 176

附录 177

一、会员会籍、营业部、席位的申请、变更和注销需填表格 177

二、市场竞价申报规定 190