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一、综合类 3

中华人民共和国公司法 3

中华人民共和国证券法 26

中华人民共和国证券投资基金法 50

证券公司监督管理条例 68

证券公司风险处置条例 79

证券公司检查办法 86

二、组织管理 91

证券公司设立子公司试行规定 91

证券公司业务范围审批暂行规定 93

证券公司分类监管规定 96

关于加强上市证券公司监管的规定 102

证券公司业务（产品）创新工作指引（试行） 104

证券公司分支机构监管规定 106

中国证监会机构监管部关于境外中资证券类机构监管工作有关问题的通知 109

外资参股证券公司设立规则 111

中国证监会关于授权派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定 114

中国证监会关于第二批授权12家派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定 115

最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证监会关于整治非法证券活动有关问题的通知 116

三、公司治理与合规风控 121

证券公司治理准则 121

证券公司内部控制指引 128

证券公司风险控制指标管理办法 138

中国证监会关于证券公司风险资本准备计算标准的规定 143

中国证监会关于调整证券公司净资本计算标准的规定 146

证券公司合规管理试行规定 150

证券公司信息隔离墙制度指引 153

证券公司压力测试指引（试行） 157

证券公司合规管理有效性评估指引 160

四、人员管理与资格管理 165

证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法 165

证券业从业人员资格管理办法 173

证券市场禁入规定 176

中国证监会机构监管部关于授权各派出机构审核证券公司相关人员任职资格的决定 177

对取得经理层人员任职资格但未在证券公司担任经理层人员职务的人员进行资格年检的公告 178

合格境外机构投资者督察员指导意见 181

证券经纪人管理暂行规定 182

五、业务管理 189

（一）证券经纪 189

1.综合规定 189

中国证监会关于加强证券经纪业务管理的规定 189

2.账户管理 192

证券公司开立客户账户规范 192

证券账户管理规则 195

证券非交易过户业务实施细则 201

证券账户非现场开户实施暂行办法 205

3.收费及佣金 208

中国证监会、国家发展计划委员会、国家税务总局关于调整证券交易佣金收取标准的通知 208

中国证券业协会关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理工作的通知 209

（二）证券自营 211

证券公司证券自营业务指引 211

中国证监会关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定 214

（三）固定收益 215

1.债券 215

企业债券管理条例 215

国债承销团成员资格审批办法 218

2.银行间市场 223

证券公司进入银行间同业市场管理规定 223

全国银行间债券市场债券交易管理办法 225

银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法 227

3.利率互换业务 229

关于开展人民币利率互换业务有关事宜的通知 229

人民币利率互换交易操作规程 230

（四）资产管理 232

证券公司客户资产管理业务管理办法 232

证券公司集合资产管理业务实施细则 238

证券公司定向资产管理业务实施细则 245

资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定 250

证券公司客户资产管理业务规范 252

中国证券业协会关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知 287

证券公司资产证券化业务管理规定 289

证券公司私募产品备案管理办法 294

（五）融资融券 297

1.融资融券业务 297

证券公司融资融券业务管理办法 297

证券公司融资融券业务内部控制指引 303

2.转融通业务 306

转融通业务监督管理试行办法 306

转融通业务规则（试行） 310

（六）回购业务 319

股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行） 319

股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行） 337

约定购回式证券交易及登记结算业务办法 355

约定购回式证券交易及登记结算业务办法 365

质押式报价回购交易及登记结算业务办法 375

质押式报价回购交易及登记结算业务办法 387

（七）代销金融产品（含基金销售） 401

证券公司代销金融产品管理规定 401

证券投资基金销售管理办法 403

证券投资基金销售适用性指导意见 415

证券投资基金销售机构内部控制指导意见 419

证券投资基金销售机构通过第三方电子商务平台开展业务管理暂行规定 424

开放式证券投资基金销售费用管理规定 426

（八）投资咨询 428

1.综合规定（以投资咨询机构为主） 428

证券、期货投资咨询管理暂行办法 428

中国证监会关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定 433

2.证券公司投资顾问及发布研究报告业务 435

证券投资顾问业务暂行规定 435

发布证券研究报告暂行规定 438

发布证券研究报告执业规范 440

证券分析师执业行为准则 443

3.媒体及信息传播管理 445

中国证监会、新闻出版署、邮电部、广播电影电视部、国家工商行政管理局、公安部关于加强证券期货信息传播管理的若干规定 445

中国证监会、国家广电总局关于规范证券投资咨询机构和广播电视证券节目的通知 446

新闻出版总署、中国证监会关于加强报刊传播证券期货信息管理工作的若干规定 448

（九）金融期货（含期货中间介绍业务） 450

证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 450

证券公司参与股指期货、国债期货交易指引 453

（十）直接投资 456

证券公司直接投资业务规范 456

（十一）柜台交易与金融衍生品 461

证券公司柜台交易业务规范 461

证券公司金融衍生品柜台交易业务规范 462

证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引 465

银行间市场金融衍生产品交易内部风险管理指引 468

（十二）QFII/RQFII 473

合格境外机构投资者境内证券投资管理办法 473

中国证监会关于实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》有关问题的规定 477

人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法 480

（十三）投资银行 482

国务院关于开展优先股试点的指导意见 482

中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见 484

中国证监会关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见 488

中国证监会关于深化新股发行体制改革的指导意见 492

中国证监会关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见 493

首次公开发行股票并上市管理办法 494

首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法 500

上市公司证券发行管理办法 505

中国证监会关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见 513

证券发行上市保荐业务管理办法 514

证券发行与承销管理办法 525

首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定 530

公司债券发行试点办法 532

上市公司股东发行可交换公司债券试行规定 535

上市公司收购管理办法 537

上市公司并购重组财务顾问业务管理办法 552

上市公司重大资产重组管理办法 560

中国证监会关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定 568

中国证监会关于在借壳上市审核中严格执行首次公开发行股票上市标准的通知 570

国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定 570

全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法 571

非上市公众公司监督管理办法 574

非上市公众公司行政许可相关事项 580

全国中小企业股份转让系统业务规则（试行） 581

中国证监会关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行） 589

证券公司参与区域性股权交易市场业务规范 591

证券公司开展中小企业私募债券承销业务试点办法 594

六、财务 599

关于行政事业性收费标准和缴款方式等有关事项的公告 599

证券公司债券管理暂行办法 600

中国人民银行、中国银监会、中国证监会《证券公司股票质押贷款管理办法》 606

证券公司次级债管理规定 610

证券公司年报监管工作指引第1号——基本工作要点 614

关于广发证券股指期货会计核算有关问题的复函 617

证券公司年报监管工作指引第3号——年报编制有关事项 618

证券公司年报监管工作指引第4号——年报电子报送有关事项 619

证券公司年报监管工作指引第5号——年报电子报送调整事项 620

证券公司年报监管工作指引第6号——证券公司主要业务市场占有率 621

证券公司年报监管工作指引第7号——年度监管报表调整事项 621

《证券公司综合监管报表》编报指引第1号——首次填报常见问题解答 623

《证券公司综合监管报表》编报指引第2号——核心监管报表、财务监管报表和业务监管报表填表说明 624

《证券公司综合监管报表》编报指引第3号——管控信息报表填表说明 631

《证券公司综合监管报表》编报指引第4号——专项监管报表填表说明 634

《证券公司综合监管报表》编报指引第5号——部分报表项目调整 635

《证券公司综合监管报表》编报指引第6号——“经纪业务监管报表—资金与开户”报表及其他相关信息调整 635

《证券公司综合监管报表》编报指引第7号——利润监管报表有关填报问题说明 636

证券公司风控指标监管报表编报指引第5号——参与转融通业务 637

中国证监会关于下发《证券公司风控指标监管报表编报指引第6号》及《证券公司三项回购业务监管报表》的通知 638

中国证监会关于下发《证券公司参与股指期货、国债期货交易专项监管报表》及《证券公司风控指标监管报表编报指引第7号》的通知 639

七、托管与结算 643

客户交易结算资金管理办法 643

中国证监会关于执行《客户交易结算资金管理办法》若干意见的通知 647

中国证监会关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知 651

中国证监会关于证券市场交易结算资金监控系统有关事项的公告 654

证券登记结算管理办法 655

八、协助查询、冻结、扣划 667

中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法 667

最高人民法院关于冻结、扣划证券交易结算资金有关问题的通知 670

最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证监会关于查询、冻结、扣划证券和证券交易结算资金有关问题的通知 671

九、IT治理 677

证券期货业信息安全保障管理办法 677

证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法 680

中国证监会关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定 686

证券公司证券营业部信息技术指引 687

十、信息披露与报告 695

中国证监会机构监管部关于证券公司信息公示有关事项的通知 695

证券公司年度报告内容与格式准则（2013年修订） 696

十一、反洗钱 715

中华人民共和国反洗钱法 715

证券期货业反洗钱工作实施办法 719

金融机构反洗钱规定 721

金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 725

十二、投资者保护（含投资者适当性、投资者教育及投保基金） 733

国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见 733

关于开通12386热线的公告 736

创业板市场投资者适当性管理暂行规定 737

中国证监会关于建立金融期货投资者适当性制度的规定 738

创业板市场投资者适当性管理业务操作指南 740

创业板市场投资者适当性管理实施办法 742

证券公司投资者适当性制度指引 744

中国证监会关于进一步加强投资者教育、强化市场监管有关工作的通知 749

中国证监会机构监管部关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知 751

会员投资者教育工作指引（试行） 753

证券公司营业部投资者教育工作业务规范 757

证券投资者保护基金管理办法 761

证券投资者保护基金申请使用管理办法（试行） 764

证券公司缴纳证券投资者保护基金实施办法（试行） 768

中国证监会关于进一步完善证券公司缴纳证券投资者保护基金有关事项的补充规定 771

十三、纠纷解决与法律责任 775

最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定 775

最高人民法院关于对与证券交易所监管职能相关的诉讼案件管辖与受理问题的规定 779

最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释 780

最高人民法院关于中国证券登记结算有限责任公司履行职能相关的诉讼案件指定管辖问题的通知 782

光盘版目录 783