证券从业人员资格考试考点采分 证券交易PDF电子书下载

第一章 证券交易概述 1

第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制 2

考点1：证券交易的概念及特征 2

考点2：我国证券交易市场发展历程 3

考点3：证券交易的原则 3

考点4：证券交易的种类——股票交易 5

考点5：证券交易的种类——债券交易 6

考点6：证券交易的种类——基金交易 7

考点7：证券交易的种类——金融衍生工具交易 8

考点8：证券交易的方式——现货交易 11

考点9：证券交易的方式——远期交易和期货交易 12

考点10：证券交易的方式——回购交易 12

考点11：证券交易的方式——信用交易 13

考点12：证券投资者 14

考点13：证券公司 15

考点14：证券交易所 16

考点15：其他交易场所 17

考点16：证券登记结算机构 18

考点17：证券交易机制——定期交易和连续交易 19

考点18：证券交易机制——指令驱动和报价驱动 20

考点19：证券交易机制目标 20

第二节证券交易所的会员、席位和交易单元 22

考点1：会员资格 22

考点2：会员的权利与义务 23

考点3：日常管理 23

考点4：监督检查和纪律处分 24

考点5：特别会员的管理 25

考点6：交易席位的含义及管理 26

考点7：交易单元 27

第二章证券交易程序 31

第一节 证券交易程序概述 32

考点1：证券交易程序——开户 32

考点2：证券交易程序——委托 32

考点3：证券交易程序——成交 33

考点4：证券交易程序——结算 34

第二节 证券账户和证券托管 35

考点1：证券账户管理概述 35

考点2：证券账户的种类 35

考点3：开立证券账户的基本原则 36

考点4：证券账户开立流程和规定 37

考点5：证券托管、存管的概念 38

考点6：我国目前的证券托管制度 38

第三节 委托买卖 39

考点1：委托形式 39

考点2：委托内容 41

考点3：委托受理 45

考点4：委托执行——申报原则 45

考点5：委托执行——申报方式 46

考点6：委托执行——申报时间 47

考点7：委托撤销 48

第四节 竞价与成交 49

考点1：竞价原则 49

考点2：竞价方式概述 49

考点3：集合竞价 50

考点4：连续竞价 51

考点5：竞价申报时的有效申报价格范围 52

考点6：竞价结果 54

考点7：交易费用——佣金 55

考点8：交易费用——过户费 55

考点9：交易费用——印花税 56

第五节 交易结算 58

考点1：证券公司与客户之间的清算和交收概述 58

考点2：证券公司与客户之间的证券清算交收 58

第三章 特别交易事项及其监管 59

第一节 特别交易规定与交易事项 60

考点1：上海证券交易所大宗交易 60

考点2：深圳证券交易所综合协议交易平台业务 62

考点3：回转交易 64

考点4：股票交易的特别处理——警示存在终止上市风险的特别处理 65

考点5：股票交易的特别处理——其他特别处理 66

考点6：中小企业板股票的退市风险警示 67

考点7：开盘价与收盘价 68

考点8：挂牌、摘牌、停牌与复牌 69

考点9：除权与除息 70

考点10：交易异常情况的处理 71

考点11：固定收益证券综合电子平台概述 72

考点12：交易商 72

考点13：固定收益证券交易 73

第二节 交易信息和交易行为的监督与管理 74

考点1：交易信息——即时行情 74

考点2：交易信息——证券指数 75

考点3：交易信息——证券交易公开信息 76

考点4：交易行为监督 77

考点5：投资运作的一般规定 78

考点6：交易管理 79

第四章 证券经纪业务 81

第一节 证券经纪业务概述 82

考点1：证券经纪业务的含义 82

考点2：证券经纪业务的特点——业务对象的广泛性 83

考点3：证券经纪业务的特点——证券经纪商的中介性 84

考点4：证券经纪业务的特点——客户指令的权威性 84

考点5：证券经纪业务的特点——客户资料的保密性 85

考点6：证券经纪关系的确立 85

考点7：讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》 86

考点8：签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》 87

考点9：开立资金账户与建立第三方存管关系 87

考点10：客户交易结算资金第三方存管 88

考点11：委托人和经纪商的权利与义务概述 89

考点12：委托人的权利与义务 90

考点13：证券经纪商的权利与义务 91

第二节 证券经纪业务的营运管理 93

考点1：账户管理 93

考点2：证券委托买卖 98

考点3：清算交割 99

考点4：投资者教育与适当性管理 100

考点5：证券投资顾问服务 102

第三节 证券经纪业务的营销管理 107

考点1：证券经纪业务营销的主要内容 107

考点2：证券经纪业务营销实务 109

考点3：证券经纪业务营销的监督管理 116

第四节 证券经纪业务的风险及其防范 118

考点1：证券经纪业务的主要风险 118

考点2：证券经纪业务风险的防范 119

第五节证券经纪业务的监管和法律责任 121

考点1：证券经纪业务监管的一般要求 121

考点2：证券经纪业务的禁止行为 124

考点3：经纪业务的监管措施 125

考点4：法律责任 126

第五章 经纪业务相关实务 129

第一节股票网上发行 130

考点1：网上发行的概念 130

考点2：网上发行的类型 131

考点3：基本规定 133

考点4：操作流程 134

考点5：网上发行与网下发行的衔接 136

第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票 137

考点1：分红派息 137

考点2：配股权证及其派发、登记 139

考点3：认购配股缴款的操作流程 140

考点4：股东大会网络投票概述 142

考点5：沪、深证券交易所的网络投票系统 142

考点6：中国结算公司的网络投票系统 144

第三节基金、权证和可转换债券的相关操作 144

考点1：开放式基金场内认购、申购与赎回概述 144

考点2：基金份额的认购 145

考点3：基金份额的申购与赎回 146

考点4：基金份额的转托管 147

考点5：上市开放式基金的认购、交易、申购和赎回概述 148

考点6：发售 148

考点7：开放与上市 149

考点8：申购与赎回 150

考点9：交易 151

考点10：转托管 152

考点11：证券交易所交易型开放式指数基金的认购、交易、申购和赎回 153

考点12：权证的交易 155

考点13：权证的行权 156

考点14：可转换债券转股 157

第四节 代办股份转让 159

考点1：代办股份转让的概念 159

考点2：代办股份转让业务范围 160

考点3：证券公司从事代办股份转让的资格条件 161

考点4：股份转让公司委托代办转让应具备的条件 162

考点5：代办股份转让的基本规则 162

考点6：非上市股份有限公司股份报价转让试点 163

第五节期货交易的中间介绍 165

考点1：证券公司中间介绍业务 165

考点2：证券公司提供中间介绍业务的资格条件 165

考点3：证券公司提供中间介绍业务的业务范围 166

考点4：证券公司提供中间介绍业务的业务规则 167

第六章 证券自营业务 169

第一节 证券自营业务的含义与特点 170

考点1：证券自营业务的含义 170

考点2：证券自营业务的特点 171

第二节证券公司证券自营业务管理 173

考点1：证券自营业务的决策与授权 173

考点2：证券自营业务的运作管理 174

考点3：自营业务的风险 175

考点4：自营业务风险的防范 176

考点5：证券自营业务信息报告 178

第三节 证券自营业务的禁止行为 179

考点1：内幕交易 179

考点2：内幕信息 180

考点3：禁止操纵市场 181

考点4：其他禁止的行为 182

第四节证券自营业务的监管和法律责任 182

考点1：专设账户、单独管理 182

考点2：证券公司自营情况的报告 183

考点3：中国证监会的监管 183

考点4：证券交易所的监管 184

考点5：禁止内幕交易的主要措施 184

考点6：《证券公司监督管理条例》的有关规定 185

考点7：《证券法》的有关规定 186

第七章 资产管理业务 189

第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格 190

考点1：资产管理业务的含义 190

考点2：为单一客户办理定向资产管理业务 190

考点3：为多个客户办理集合资产管理业务 191

考点4：为客户特定目的办理专项资产管理业务 192

考点5：资产管理业务资格 192

第二节 资产管理业务的基本要求 194

考点1：资产管理业务的基本原则 194

考点2：证券公司办理资产管理业务的一般规定 195

考点3：客户资产托管 196

第三节 定向资产管理业务 197

考点1：定向资产管理业务的基本原则 197

考点2：客户准人及委托标准 198

考点3：尽职调查及风险揭示 199

考点4：客户委托资产及来源 199

考点5：客户资产独立核算与分账管理 200

考点6：客户资产管理账户 200

考点7：定向资产管理业务的投资范围 202

考点8：投资管理情况报告与查询 202

考点9：业务档案管理 203

考点10：定向资产管理合同 203

考点11：定向资产管理业务的内部控制 204

第四节 集合资产管理业务 205

考点1：内控制度 205

考点2：推广安排 206

考点3：登记、托管与结算 207

考点4：席位 208

考点5：投资组合 209

考点6：流动性要求 210

考点7：信息披露与报告 210

考点8：申报 212

考点9：集合资产管理合同 213

考点10：集合资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务 214

第五节资产管理业务的禁止行为与风险控制 215

考点1：证券公司开展资产管理业务所禁止的行为 215

考点2：资产管理业务的风险 216

考点3：资产管理业务风险的控制 217

第六节 资产管理业务的监管和法律责任 218

考点1：监管职责 218

考点2：监管措施 219

考点3：《证券公司监督管理条例》的有关规定 220

第八章 融资融券业务 223

第一节融资融券业务的含义及资格管理 224

考点1：融资融券业务资格 224

第二节 融资融券业务的管理 226

考点1：合法合规原则 226

考点2：集中管理原则 226

考点3：独立运行原则 227

考点4：岗位分离原则 227

考点5：证券公司的账户体系 228

考点6：客户信用账户 228

考点7：客户的申请 229

考点8：客户征信调查 230

考点9：风险揭示 230

考点10：客户开户、提交担保品与授信 231

考点11：融资融券交易操作 233

考点12：标的证券 234

考点13：有价证券冲抵保证金的计算 235

考点14：融资融券保证金比例 236

考点15：客户担保物的监控 236

考点16：对证券发行人的权利的行使 237

考点17：证券发行人派发红利的处理 238

考点18：其他权益的处理 239

考点19：融券交易期间权益的处理 239

考点20：信息披露与报告 240

第三节 融资融券业务的风险及其控制 241

考点1：证券公司融资融券业务的风险 241

考点2：客户信用风险的控制 242

考点3：市场风险的控制 243

考点4：业务规模和集中度风险的控制 244

考点5：业务管理风险的控制 244

考点6：信息技术风险的控制 245

第四节 融资融券业务的监管和法律责任 245

考点1：融资融券业务的监管 245

考点2：《证券公司融资融券业务试点管理办法》的有关规定 247

考点3：《证券公司监督管理条例》的有关规定 247

第九章 债券回购交易 249

第一节 债券质押式回购交易 2550

考点1：债券质押式回购交易的概念 250

考点2：证券交易所质押式回购制度和回购品种 251

考点3：证券交易所债券质押式回购交易流程 252

考点4：证券交易所质押式回购的申报要求 253

考点5：全国银行间债券市场质押式回购参与者 254

考点6：全国银行间债券市场质押式回购成交合同 255

考点7：全国银行间债券市场质押式回购交易品种及交易单位 256

考点8：全国银行间债券市场质押式回购询价交易方式 256

考点9：全国银行间债券市场质押式回购违规行为及处罚 257

第二节 债券买断式回购交易 258

考点1：债券买断式回购交易的含义及作用 258

考点2：全国银行间债券市场买断式回购的有关规则 260

考点3：全国银行间债券市场买断式回购的风险控制 260

考点4：全国银行间债券市场买断式回购的监管与处罚 262

考点5：上海证券交易所买断式回购的参与主体 262

考点6：上海证券交易所买断式回购的交易品种和报价方式 263

考点7：上海证券交易所买断式回购风险控制措施 263

第三节 债券回购交易的清算与交收 265

考点1：证券交易所质押式回购的清算与交收 265

考点2：全国银行间债券市场债券回购的清算与交收概述 268

考点3：买断式回购初始结算 270

考点4：买断式回购到期购回结算 270

考点5：履约金返还规则 271

第十章 证券登记与交易结算 273

第一节 证券登记 274

考点1：证券登记概述 274

考点2：证券登记的种类——初始登记 274

考点3：证券登记的种类——变更登记 276

考点4：证券登记的种类——退出登记 277

第二节 证券交易清算与交收 277

考点1：清算、交收的定义 277

考点2：清算和交收的联系与区别 278

考点3：滚动交收和会计日交收 278

考点4：净额清算原则 279

考点5：货银对付原则 280

考点6：分级结算原则 281

第三节 结算账户的管理 282

考点1：结算账户的开立 282

考点2：资金交收账户计息 282

考点3：最低结算备付金限额 283

第四节 证券交易的结算流程 284

考点：证券交易的结算流程 284

第五节 结算风险及防范 287

考点1：证券结算风险的概念和种类 287

考点2：证券结算风险的防范措施 289

考点3：我国的结算风险防范和管理措施 289