证券投资基金法律问题研究PDF电子书下载

引言 1

第一章 证券投资基金的法律界定 7

一、证券投资基金界定的比较法考察 9

（一）证券投资基金界定的立法例 9

（二）证券投资基金界定立法的比较 11

二、学界对证券投资基金的界定及其评析 12

（一）证券投资基金的法律界定诸说 12

（二）对证券投资基金法律界定诸说之评析 14

三、本书对证券投资基金的界定 18

（一）证券投资基金的本质是企业法人 18

（二）证券投资基金具有不同于一般企业法人的特征 20

第二章 证券投资基金管理人的信赖义务 23

一、证券投资基金管理人的信赖义务概述 25

二、证券投资基金管理人的注意义务 29

（一）证券投资基金管理人注意义务的法律依据与理论基础 29

（二）证券基金管理人注意义务标准的演进 34

（三）证券投资基金管理人注意义务的具体要求 40

三、证券投资基金管理人的忠实义务 52

（一）证券投资基金管理人的忠实义务概述 52

（二）基金管理人忠实义务的具体要求 55

第三章 证券投资基金托管人法律制度 67

一、证券投资基金托管人的法律地位 69

（一）契约型证券投资基金托管人的法律地位 69

（二）公司型证券投资基金托管人的法律地位 73

二、证券投资基金托管人的选任 77

（一）其他国家和地区证券投资基金托管人的选任 77

（二）我国证券投资基金托管人的选任 78

三、证券投资基金托管人的权利与义务 82

（一）证券投资基金托管人的权利与义务的比较法分析 82

（二）我国证券投资基金托管人的权利与义务 86

第四章 证券投资基金投资者权益的保护 89

一、证券投资基金投资者受益权的法律性质 91

（一）信托财产权在我国面临的困境 92

（二）信托财产权在我国面临困境的原因 94

（三）信托财产权在我国的出路 99

二、证券投资基金的信息披露制度 107

（一）证券投资基金信息披露的必要性 107

（二）美国的证券投资基金信息披露制度考察 110

（三）我国证券投资基金信息披露制度的现状与完善 116

三、证券投资基金份额持有人大会制度 126

（一）证券投资基金份额持有人大会的法律地位与职权 126

（二）证券投资基金份额持有人大会的召开 129

（三）证券投资基金份额持有人的提案权 131

（四）证券投资基金份额持有人大会的决议 132

四、证券投资基金投资者诉讼机制 134

（一）投资公司股东诉讼 134

（二）基金受益人诉讼 137

（三）对投资者民事诉讼的援助 137

第五章 私募证券投资基金的法律规制 143

一、私募证券投资基金的概念界定 145

（一）私募证券投资基金的定义 145

（二）私募证券投资基金与相关概念的比较 150

二、我国私募证券投资基金的现状及存在的问题 155

（一）我国私募证券投资基金的现状 155

（二）我国私募证券投资基金存在的问题 158

三、境外私募证券投资基金的法律规制考察 161

（一）美国 161

（二）英国 167

（三）日本 168

（四）我国台湾地区 170

四、我国私募证券投资基金的法律规制 172

（一）对投资者资格和人数的规制 172

（二）对基金发起人和管理人资格的限定 178

（三）对发行方式和信息披露的要求 179

（四）资金来源审查 181

（五）私募基金契约的规范化 182

（六）基金份额转售制度 183

第六章 公司型证券投资基金的法律问题 187

一、公司型证券投资基金概论 189

（一）公司型证券投资基金与契约型证券投资基金的比较 189

（二）公司型证券投资基金对公司法的冲击 190

（三）我国引进公司型证券投资基金的意义 191

二、公司型证券投资基金的股东大会制度 194

（一）公司型证券投资基金股东大会的职权 194

（二）公司型证券投资基金股东大会的召开与决议 196

三、公司型证券投资基金的独立董事制度 198

（一）美国公司型证券投资基金独立董事制度考察 198

（二）我国公司型证券投资基金独立董事制度的引进 205

四、公司型证券投资基金的外部监事制度 219

（一）日本公司型证券投资基金的外部监事制度 219

（二）我国公司型证券投资基金外部监事制度的构建 223

第七章 证券投资基金管理人的民事责任 235

一、证券投资基金管理人民事责任的一般分析 237

（一）受托人违反信托的民事赔偿责任的性质 237

（二）受托人违反信托的民事赔偿责任的归责原则 242

（三）受托人过错的认定 246

（四）受托人违反信托的赔偿范围 247

（五）受托人违反信托的民事赔偿责任的免责事由 249

二、证券投资基金管理人虚假陈述的民事责任 250

（一）证券虚假陈述行为的界定 251

（二）证券投资基金管理人虚假陈述民事责任的主体 265

（三）证券投资基金管理人虚假陈述民事责任的归责原则 271

（四）证券投资基金管理人虚假陈述民事责任的因果关系 277

（五）证券投资基金管理人虚假陈述民事责任的范围&（e 88

参考文献 293

后记 299