SAC证券从业资格考试统编编教材 证券投资基金 2011PDF电子书下载

第一章 证券投资基金概述 1

第一节 证券投资基金的概念与特点 1

第二节 证券投资基金的运作与参与主体 5

第三节 证券投资基金的法律形式 8

第四节 证券投资基金的运作方式 9

第五节 证券投资基金的起源与发展 11

第六节 我国基金业的发展概况 14

第七节 基金业在金融体系中的地位与作用 20

第二章 证券投资基金的类型 22

第一节 证券投资基金分类概述 22

第二节 股票基金 29

第三节 债券基金 36

第四节 货币市场基金 40

第五节 混合基金 43

第六节 保本基金 44

第七节 交易型开放式指数基金（ETF） 48

第八节 QDII基金 51

第九节 基金评价与投资选择 53

第三章 基金的募集、交易与登记 59

第一节 基金的募集与认购 59

第二节 基金的交易、申购和赎回 64

第三节 基金份额的登记 80

第四章 基金管理人 83

第一节 基金管理人概述 83

第二节 基金管理公司机构设置 88

第三节 基金投资运作管理 92

第四节 特定客户资产管理业务 97

第五节 基金管理公司治理结构与内部控制 100

第五章 基金托管人 112

第一节 基金托管人概述 112

第二节 机构设置与技术系统 117

第三节 基金财产保管 118

第四节 基金资金清算 121

第五节 基金会计复核 122

第六节 基金投资运作监督 124

第七节 基金托管人内部控制 127

第六章 基金的市场营销 133

第一节 基金营销概述 133

第二节 基金产品设计与定价 138

第三节 基金销售渠道、促销手段与客户服务 141

第四节 基金销售机构的准入条件与职责 149

第五节 基金销售行为规范 152

第六节 证券投资基金销售业务信息管理 163

第七节 基金销售机构内部控制 166

第七章 基金的估值、费用与会计核算 170

第一节 基金资产估值 170

第二节 基金费用 178

第三节 基金会计核算 181

第四节 基金财务会计报告分析 184

第八章 基金利润分配与税收 188

第一节 基金利润 188

第二节 基金利润分配 190

第三节 基金税收 192

第九章 基金的信息披露 196

第一节 基金信息披露概述 196

第二节 我国基金信息披露制度体系 202

第三节 基金主要当事人的信息披露义务 204

第四节 基金募集信息披露 207

第五节 基金运作信息披露 211

第六节 基金临时信息披露 218

第七节 特殊基金品种的信息披露 219

第十章 基金监管 224

第一节 基金监管概述 224

第二节 基金监管机构和自律组织 228

第三节 基金服务机构监管 232

第四节 基金运作监管 240

第五节 基金行业高级管理人员和投资管理人员监管 253

第十一章 证券组合管理理论 265

第一节 证券组合管理概述 265

第二节 证券组合分析 270

第三节 资本资产定价模型 286

第四节 套利定价理论 298

第五节 有效市场假设理论及其运用 303

第六节 行为金融理论及其应用 307

第十二章 资产配置管理 310

第一节 资产配置管理概述 310

第二节 资产配置的基本方法 314

第三节 资产配置主要类型及其比较 320

第十三章 股票投资组合管理 331

第一节 股票投资组合的目的 331

第二节 股票投资组合管理基本策略 333

第三节 股票投资风格管理 334

第四节 积极型股票投资策略 339

第五节 消极型股票投资策略 347

第十四章 债券投资组合管理 351

第一节 债券收益率及收益率曲线 351

第二节 债券风险的测量 357

第三节 积极债券组合管理 363

第四节 消极债券组合管理 369

第十五章 基金绩效衡量 375

第一节 基金绩效衡量概述 375

第二节 基金净值收益率的计算 379

第三节 基金绩效的收益率衡量 382

第四节 风险调整绩效衡量方法 384

第五节 择时能力衡量 393

第六节 绩效贡献分析 396

后记 399