投资银行 实务与金融创新PDF电子书下载

Part ONE资本发行篇 1

第1章 投资银行概论 3

1-1投资银行与商业银行的差异 4

1-2投资银行的业务内容 5

1-3投资银行的沿革 6

1-4本书架构 14

实务橱窗1——投资银行将引发商银、券商结盟潮 15

习题 19

第2章 国内承销 21

2-1承销业务 22

2-2上市上柜 23

2-3公司增资 29

2-4承销方式 31

2-5承销商的功能 33

2-6承销商的收入 34

2-7配售方式与承销价格 34

2-8承销实务流程 39

实务橱窗2——十大承销商市占率突破85％ 42

习题 45

第3章 海外承销 47

3-1资本市场国际化 48

3-2存托凭证 50

3-3存托凭证发行实务 53

3-4国际债券 56

3-5海外承销流程与配售方式 59

实务橱窗3——广明海外可转债溢价幅度达24.37％ 62

实务橱窗4——远传ECB追加发行1，500万美元 64

习题 65

第4章 证券私募 67

4-1私募与公开承销的差异 68

4-2私募的优缺点 68

4-3私募的种类 70

4-4私募的法律规范 73

4-5私募市场概况 77

实务橱窗5——统一集团宣示力挺统合开发 79

习题 81

Part TWO 专案业务篇 83

第5章 创业投资 85

5-1创业投资的概念 86

5-2创业投资的经营型态 87

5-3创业投资的阶段工作 91

5-4台湾创业投资概况 96

实务橱窗6——创投西进也是磁吸作怪？ 108

实务橱窗7——亚太地区科技创投近况 109

附录：创业投资事业范围与辅导办法 113

习题 116

第6章 专案融资 117

6-1专案融资的定义 118

6-2民间参与基础建设 121

6-3沿革与案例 130

实务橱窗8——内政部推动BOT案总额650亿元 134

实务橱窗9——四千亿高铁工程 殷琪团队拿最多 136

附录：民间参与公共建设相关规定 141

习题 159

第7章 公营事业民营化 161

7-1公营事业民营化的意义 162

7-2公营事业民营化的方式 163

7-3民营化专案的规划 167

7-4外国民营化释股方式简介 172

实务橱窗10——钜额让售将引爆财团化疑虑 175

附录：民国92年度政府各单位参加民营事业一览表 177

习题 190

Part THREE策略规划篇 191

第8章企业评价 193

8-1企业评价的意义 194

8-2现金流量折现模式（DCF） 194

8-3多角化企业评价 202

8-4跨国企业评价 206

8-5经济附加价值模式（EVA） 207

8-6市场比较法 212

实务橱窗11——企业爆发危机总有蛛丝马迹 216

习题 218

第9章 合并与收购 221

9-1购并的意涵 222

9-2购并的成本效益分析 226

9-3购并的会计处理 229

9-4融资收购 230

9-5反购并策略 232

9-6金融控股公司 234

实务橱窗12——花旗集团内战激烈合并成功 239

实务橱窗13——好乐迪合并钱柜 244

习题 248

第10章公司治理 249

10-1渐受重视的游戏规则 250

10-2代理问题 251

10-3公司高层的选任 254

10-4激励制度 259

10-5资讯公开 261

10-6公司治理在台湾 265

实务橱窗14——安隆案与公司治理 268

习题 272

Part FOUR 资产管理篇 275

第11章投资信托 277

11-1资产管理业务 278

11-2共同基金 279

11-3基金的创新 285

11-4行销方式的创新 292

11-5全权委托 296

11-6基金绩效评估 398

实务橱窗15——员工投资信托、退休加保障 303

实务橱窗16——信托产品从生到死全都包 306

习题 310

第12章 投资决策与分析 313

12-1投资决策 314

12-2基本分析 316

12-3技术分析 322

12-4操作策略 323

12-5经验法则 325

实务橱窗17——赚钱第一步选对投资策略 327

习题 330

第13章 避险与套利 331

13-1避险的概念 332

13-2期货的基本认识 333

13-3期货评价理论 335

13-4期货交易策略 337

13-5套利的概念 342

实务橱窗18——汇率避险：海外债券投资成新宠 344

习题 346

Part FIVE 金融创新篇 349

第14章 选择权 351

14-1衍生性金融工具 352

14-2选择权的基本概念 353

14-3选择权的基本交易型态 355

14-4选择权的价值 356

14-5选择权定价模式 358

14-6选择权的交易策略 364

14-7认股权证 372

实务橱窗19——权证定价被指偏高券商喊冤 374

习题 376

第15章 新奇选择权 381

15-1新奇选择权的分类 382

15-2路径相依选择权 383

15-3多因子选择权 386

15-4时间相依选择权 389

15-5其他类型选择权 390

实务橱窗20——宝来获准发行国内首支回顾型重设认购权证 394

习题 496

第16章 交换 397

16-1交换的由来 398

16-2利率交换 399

16-3货币交换 402

16-4权益交换 405

16-5商品交换 405

16-6结论 406

实务橱窗21——丙种外资竟沦为主力工具 408

习题 410

第17章 金融商品创新 411

17-1金融创新面面观 412

17-2债券创新 414

17-3可转换与可交换债券 422

17-4权益证券创新 425

17-5理财商品创新 426

实务橱窗21——可交换公债最快明年上半年上市 432

实务橱窗22——高铁特别股风险特别高？ 434

习题 436

第18章资产证券化 439

18-1资产证券化概论 440

18-2发行架构 442

18-3资产证券化的特色 443

18-4转付证券特性 446

18-5支付证券特性 450

18-6金融资产基础证券 453

实务橱窗23——首桩公募资产证券化商品月底上柜 456

实务橱窗24——开发工银将推都市更新不动产信托 458

习题 462

索引 465

参考文献 470