中国证券业从业资格考试辅导用书 证券交易 2011-2012年 新大纲版PDF电子书下载

第一章 证券交易概述 1

第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制 1

第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元 10

强化训练 14

答案详解 24

第二章 证券交易程序 33

第一节 证券交易程序概述 33

第二节 证券账户和证券托管 35

第三节 委托买卖 37

第四节 竞价与成交 42

第五节 交易结算 48

强化训练 50

答案详解 55

第三章 特别交易事项及其监管 60

第一节 特别交易规定与交易事项 60

第二节 交易信息和交易行为的监督与管理 71

强化训练 77

答案详解 87

第四章 证券经纪业务 96

第一节 证券经纪业务概述 96

第二节 证券经纪业务的营运管理 99

第三节 证券经纪业务的营销管理 106

第四节 证券经纪业务的风险及其防范 111

第五节 证券经纪业务的监管和法律责任 113

强化训练 118

答案详解 123

第五章 经纪业务相关实务 127

第一节 股票网上发行 127

第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票 130

第三节 基金、权证和可转换债券的相关操作 134

第四节 代办股份转让 141

第五节 期货交易的中间介绍 146

强化训练 149

答案详解 158

第六章 证券自营业务 166

第一节 证券自营业务的含义与特点 166

第二节 证券公司证券自营业务管理 168

第三节 证券自营业务的禁止行为 171

第四节 证券自营业务的监管和法律责任 174

强化训练 178

答案详解 184

第七章 资产管理业务 191

第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格 191

第二节 资产管理业务的基本要求 194

第三节 定向资产管理业务 197

第四节 集合资产管理业务 202

第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制 207

第六节 资产管理业务的监管和法律责任 209

强化训练 214

答案详解 225

第八章 融资融券业务 234

第一节 融资融券业务的含义及资格管理 234

第二节 融资融券业务的管理 236

第三节 融资融券业务的风险及其控制 250

第四节 融资融券业务的监管和法律责任 254

强化训练 256

答案详解 265

第九章 债券回购交易 272

第一节 债券质押式回购交易 272

第二节 债券买断式回购交易 278

第三节 债券回购交易的清算与交收 282

强化训练 286

答案详解 294

第十章 证券登记与交易结算 302

第一节 证券登记 302

第二节 证券交易清算与交收 303

第三节 结算账户的管理 306

第四节 证券交易的结算流程 307

第五节 结算风险及防范 310

强化训练 312

答案详解 316

附：2011年6月份《证券交易》真题及答案详解 320

2011年6月份《证券交易》真题 320

2011年6月份《证券交易》真题答案详解 340