创业板上市法律实务 修订版PDF电子书下载

第一篇基础篇 3

第1章创业板上市的基本原理 3

第一节与创业板上市有关的基本概念 3

第二节创业型企业为什么要在创业板上市 8

第三节创业板上市前期需要投入的费用 9

第四节企业上市时间和上市地点的选择 10

第五节我国资本市场目前的新政策、新形势 13

第2章创业板 15

第一节创业板的设立 15

第二节境外主要创业板的规定 17

第三节境内创业板的特点 25

第四节创业板与中小企业板、代办股份转让系统及主板 26

第3章中介机构的选择 32

第一节股票发行上市所需要的中介机构 32

第二节创业企业如何选择中介机构 34

第三节变更中介机构的处理 36

附：境内主要证券界中介机构名单 37

第4章创业板上市操作程序 42

第一节股票发行上市的程序概述 42

第二节创业企业改制上市业务流程 43

第5章创业板上市的法律规范体系 49

第一节综合性规范 49

第二节公司改制与公司治理类规范 49

第三节辅导与保荐类规范 52

第四节股票发行与上市类规范 54

第二篇专题篇 61

第6章高新技术企业的认定 61

第一节高新技术企业认定的基本概念 61

第二节基本程序 62

第三节重要经济区域高新技术企业的认定 64

第四节国家重点支持的高新技术领域 70

第7章公司上市前的改制重组问题 73

第一节改制重组的原则 73

第二节对业绩连续计算的影响 74

第三节公司的历史沿革 77

第8章发行人的主体资格 80

第一节发行人的主体资格 80

第二节股东的基本要求 81

第三节股东的出资 86

第9章公司的独立性问题 89

第一节独立性的基本要求 89

第二节独立性问题需要关注的具体情况 90

第10章公司的法人治理 91

第一节股份公司应建立健全的法人治理结构 91

第二节“三会”的建立和健全 92

第三节公司章程和“三会”议事规则的起草、制定或修订 101

第四节董事会秘书 103

第11章同业竞争问题 105

第一节什么是同业竞争 105

第二节为什么要解决同业竞争问题 106

第三节同业竞争问题的解决方式 107

第12章关联交易问题 109

第一节关联交易的概念 109

第二节其他重要规范性文件中对关联交易规定 115

第三节解决关联交易问题的措施 117

第四节与同业竞争、关联交易相关的其他问题 119

第13章土地问题 121

第一节土地问题的基本要求 121

第二节土地问题需要关注的部分 123

第14章税收问题 125

第15章环保问题 146

第16章募集资金投向问题 153

第17章企业的知识产权保护 161

第一节知识产权的基本概念 161

第二节企业知识产权的重要性 162

第三节企业的知识产权战略 163

第四节企业知识产权涉及的法律问题 163

第五节企业在知识产权保护方面应当注意的问题 165

第18章劳动与社会保障 167

第一节关于劳动合同的订立、履行、变更、解除及终止 167

第二节劳动保护 172

第三节社会保险 174

第三篇实务篇 179

第19章改制法律实务 179

第一节改制概述 179

第二节尽职调查 180

第三节改制方案 180

第四节企业改制过程所需制作的文件 183

第五节股份有限公司的设立 192

第20章引进战略投资者 196

第21章律师尽职调查 201

第一节律师尽职调查的要求 201

第二节律师尽职调查的方法 205

第三节配合其他中介机构尽职调查 215

第22章法律文件和《法律意见书》的撰写 218

第一节发行上市需律师审核、出具的法律文件和法律意见书 218

第二节法律文件和法律意见书撰写与出具的基本要求 221

第三节首次公开发行与上市法律意见书的必备内容和格式范本 233

第四节上市法律意见书及其范本 234

第23章《律师工作报告》的撰写 238

第24章律师工作底稿 243

第一节律师工作底稿的概念、特征和意义 243

第二节律师工作底稿的基本要求、内容、制作与保存 245

第25章律师在《招股说明书》中的作用 249

第一节发行人律师在《招股说明书》中的作用 249

第二节承销商律师在《招股说明书》中的作用 250

第26章创业板上市过程中监管部门关注问题 254

第一节创业板上市过程中重点关注会计问题 254

第二节创业板上市重要监管问题及程序 255

第三节创业板上市公司改制发行中关注问题 256

第四节创业板上市过程中的财务问题 258

第27章首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 261

第28章中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会审核工作指导意见 265

第四篇案例篇 271

第1章境内高科技成长型公司上市案例 271

北京东方国信科技股份有限公司上市案例 271

华谊兄弟传媒股份有限公司上市案例 279

北京嘉寓门窗幕墙股份有限公司上市案例 289

深圳市长盈精密技术股份有限公司上市案例 298

江苏金通灵风机股份有限公司上市案例 306

东方日升新能源股份有限公司上市案例 314

浙江向日葵光能科技股份有限公司上市案例 326

杭州顺网科技股份有限公司上市案例 336

中航电测仪器股份有限公司上市案例 342

深圳万讯自控股份有限公司上市案例 351

博爱新开源制药股份有限公司上市案例 359

厦门乾照光电股份有限公司上市案例 370

烟台龙源电力技术股份有限公司上市案例 380

河北建新化工股份有限公司上市案例 390

西安达刚路面机械股份有限公司上市案例 401

河北恒信移动商务股份有限公司上市案例 408

安徽盛运机械股份有限公司上市案例 421

广东长城集团股份有限公司上市案例 437

湛江国联水产开发股份有限公司上市案例 446

广东金刚玻璃科技股份有限公司上市案例 459

四川科新机电股份有限公司上市案例 472

广东高新兴通信股份有限公司上市案例 485

大连智云自动化装备股份有限公司上市案例 490

江西华伍制动器股份有限公司上市案例 498

成都国腾电子技术股份有限公司上市案例 504

宁波双林汽车部件股份有限公司上市案例 513

乐视网信息技术（北京）股份有限公司上市案例 528

青岛华仁药业股份有限公司上市案例 545

易联众信息技术股份有限公司上市案例 556

山东省尤洛卡自动化装备股份有限公司上市案例 566

北京蓝色光标品牌管理顾问股份有限公司上市案例 575

第2章境外主要创业板上市案例 586

第一节在美国纳斯达克上市 586

新浪网的发展及上市历程 586

宇信公司：福建省第一家在纳斯达克上市的企业 589

盛大海外纳斯达克上市历程 591

百度纳斯达克上市的成功经验 592

中星微2005年纳斯达克上市 595

第二节在日本创业板上市 597

新华财经日本MothersMarket市场上市 597

第三节在伦敦AIM上市 600

南京擎天科技在伦敦AIM市场上市 600

第四节在香港创业板上市 601

网龙在香港创业板上市 601

北大青鸟环宇香港创业板上市 603

第五篇法律法规篇 607

首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法（2009年3月31日中国证券监督管理委员会发布） 607

创业板上市相关法律法规名录大全 612

参考文献 621

后记 622