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第1章 软件能力成熟度模型概述 1

1.1 软件过程评估的必要性 1

1.1.1 软件特殊性的需要 1

1.1.2 改进软件过程的需要 3

1.1.3 降低软件风险的需要 3

1.1.4 CMM对软件需求管理的需要 3

1.2 能力成熟度模型的基本概况和主要用途 5

1.2.1 能力成熟度模型的基本概况 5

1.2.2 能力成熟度模型（CMM）的主要用途 7

1.3 能力成熟度模型的体系结构 8

1.3.1 能力成熟度模型中涉及的专业术语 8

1.3.2 能力成熟度模型中涉及的缩略语 13

1.3.3 软件过程成熟度的五个等级 15

1.3.4 能力成熟度模型的内部结构 20

1.3.5 关键过程域 21

1.3.6 关键实践 23

1.3.7 能力成熟度模型的应用 24

1.3.8 跨越成熟度等级 26

1.3.9 软件过程成熟度提问单 27

1.4 能力成熟度模型各等级之间的关系 28

1.4.1 从初始级向可重复级过渡 28

1.4.2 从可重复级向已定义级过渡 29

1.4.3 向已管理级和优化级过渡 29

1.5 能力成熟度模型实施人员和组织机构的划分 29

1.5.1 人员的构成 30

1.5.2 组织机构 30

1.5.3 CMM工作人员的业务发展方向 31

思考题 35

第2章 软件过程评估的国际标准 36

2.1 软件过程评估国际标准的制定过程与制定目的 36

2.1.1 软件过程评估国际标准的制定过程 36

2.1.2 软件过程评估国际标准的制定目的 36

2.2 软件过程评估标准的组成 37

2.2.1 ISO/IEC TR 15504软件过程评估标准信息文件 37

2.2.2 正式发布的ISO/IEC 15504标准 38

2.3 软件过程评估参考模型 40

2.3.1 过程维 40

2.3.2 过程能力维 41

2.3.3 指示 42

2.4 软件过程评估及其应用 43

2.4.1 过程评估 43

2.4.2 过程改进 45

2.4.3 过程能力评定 49

2.5 CMM与CMMI的关系 52

2.5.1 CMMI的产生 52

2.5.2 CMMI、CMM和ISO15504模型的等级名称的对应关系 53

2.5.3 CMMI和CMM的过程域 53

2.5.4 CMM/CMMI家族史 54

思考题 55

第3章 CMM 2级（可重复级）的内容 56

3.1 CMM 2级的过程基本特征 56

3.2 CMM 2级的关键过程域 57

3.3 CMM 2级上的需求管理 60

3.3.1 需求管理的目标 60

3.3.2 需求管理的执行约定和执行能力 60

3.3.3 需求管理的实施过程 61

3.3.4 需求管理的评价 64

3.4 CMM 2级上的软件项目计划 65

3.4.1 软件项目计划的内容目标和具体步骤 65

3.4.2 软件项目计划的执行约定和执行能力 66

3.4.3 软件项目计划的实施过程 67

3.4.4 软件项目计划的评价 71

3.5 CMM 2级上的软件项目跟踪和监控 71

3.5.1 软件项目跟踪和监控的目标 71

3.5.2 软件项目跟踪和监控的执行约定和执行能力 72

3.5.3 软件项目跟踪和监控的实施过程 73

3.5.4 软件项目跟踪和监控的评价 76

3.6 CMM 2级上的软件转包合同管理 77

3.6.1 软件转包合同管理的目标 77

3.6.2 软件转包合同管理的执行约定和执行能力 77

3.6.3 软件转包合同管理的实施过程 78

3.6.4 软件转包合同管理的评价 81

3.7 CMM 2级上的软件质量保证 82

3.7.1 软件质量保证的目标 82

3.7.2 软件质量保证的执行约定和执行能力 83

3.7.3 软件质量保证的实施过程 84

3.7.4 软件质量保证的评价 86

3.8 CMM 2级上的软件配置管理 86

3.8.1 软件配置管理的定义 87

3.8.2 软件配置管理的目标 87

3.8.3 配置管理要求 88

3.8.4 配置的范围 89

3.8.5 软件配置管理的执行约定和执行能力 89

3.8.6 软件配置管理的实施过程 91

3.8.7 软件配置管理的评价 93

思考题 93

第4章 CMM 3级（已定义级）的内容 94

4.1 CMM 3级的过程基本特征 94

4.2 CMM 3级的关键过程域 95

4.3 CMM 3级上的组织过程焦点 98

4.3.1 组织过程焦点的目标 98

4.3.2 组织过程焦点的执行约定和执行能力 99

4.3.3 组织过程焦点的实施过程 100

4.3.4 组织过程焦点的评价 101

4.4 CMM 3级上的组织过程定义 101

4.4.1 组织过程定义的目标 102

4.4.2 组织过程定义的执行约定和执行能力 102

4.4.3 组织过程定义的实施过程 103

4.4.4 CMM 3级上的组织过程定义评价 105

4.5 CMM 3级上的培训程序 106

4.5.1 培训程序的目标 106

4.5.2 培训程序的执行约定和执行能力 106

4.5.3 培训程序的实施过程 107

4.5.4 培训程序的评价 109

4.6 CMM 3级上的集成软件管理 110

4.6.1 集成软件管理的目标 110

4.6.2 集成软件管理的执行约定和执行能力 110

4.6.3 集成软件管理的实施过程 110

4.6.4 集成软件管理的评价 115

4.7 CMM 3级上的软件产品工程 115

4.7.1 软件产品工程的目标 115

4.7.2 软件产品工程的执行约定和执行能力 115

4.7.3 软件产品工程的实施过程 117

4.7.4 软件产品工程的评价 121

4.8 CMM 3级上的组间协调 122

4.8.1 组间协调的目标 122

4.8.2 组间协调的执行约定和执行能力 123

4.8.3 组间协调的实施过程 123

4.8.4 组间协调的评价（检查与实施） 125

4.9 CMM 3级的同行评审 125

4.9.1 同行评审的目标 126

4.9.2 同行评审的执行约定和执行能力 126

4.9.3 同行评审的实施过程 127

4.9.4 同行评审的评价 127

思考题 128

第5章 CMM 4级（已管理级）的内容 129

5.1 CMM 4级的过程基本特征 129

5.2 CMM 4级的关键过程域 129

5.3 CMM 4级上的定量过程管理 130

5.3.1 定量过程管理的目标 130

5.3.2 定量过程管理的执行约定和执行能力 131

5.3.3 CMM 4级定量过程管理的实施过程 132

5.3.4 定量过程管理的评价 134

5.4 CMM 4级上的软件质量管理 135

5.4.1 软件质量管理的目标 135

5.4.2 软件质量管理的执行约定和执行能力 135

5.4.3 软件质量管理的实施过程 136

5.4.4 软件质量管理的评价 139

思考题 139

第6章 CMM 5级（优化级）的内容 140

6.1 CMM 5级的过程基本特征 140

6.2 CMM 5级的关键过程域 140

6.3 CMM 5级上的缺陷预防 141

6.3.1 缺陷预防的目标 141

6.3.2 缺陷预防的执行约定和执行能力 141

6.3.3 缺陷预防的实施过程 142

6.3.4 缺陷预防的评价 145

6.4 CMM 5级上的技术革新管理 145

6.4.1 技术革新管理的目标 146

6.4.2 技术革新管理的执行约定和执行能力 146

6.4.3 技术革新管理的实施过程 148

6.4.4 技术革新管理的评价 149

6.5 CMM 5级上的过程变更管理 150

6.5.1 过程变更管理的目标 150

6.5.2 过程变更管理的执行约定和执行能力 150

6.5.3 过程变更管理的实施过程 151

6.5.4 过程变更管理的评价 154

思考题 155

第7章 能力成熟度模型（CMM）提问单 156

7.1 能力成熟度模型提问单填写的内容 156

7.2 基本级（等级1）上提问单的问题和回答 157

7.3 可重复级（等级2）上提问单的问题和回答 158

7.3.1 需求管理的提问单 158

7.3.2 软件项目计划的提问单 159

7.3.3 软件项目跟踪和监督的提问单 160

7.3.4 软件转包合同管理的提问单 161

7.3.5 软件质量保证的提问单 162

7.3.6 软件配置管理的提问单 162

7.4 已定义级（等级3）上提问单的问题和回答 163

7.4.1 组织过程焦点的提问单 163

7.4.2 组织过程定义的提问单 164

7.4.3 培训程序（大纲）的提问单 165

7.4.4 集成软件管理的提问单 166

7.4.5 软件产品工程的提问单 167

7.4.6 组间协调的提问单 168

7.4.7 同行评审的提问单 169

7.5 定量管理级（等级4）上提问单的问题和回答 170

7.5.1 定量过程管理的提问单 170

7.5.2 软件质量管理的提问单 171

7.6 优化级（等级5）上提问单的问题和回答 172

7.6.1 缺陷预防的提问单 172

7.6.2 技术革新管理的提问单 173

7.6.3 过程变更管理的提问单 174

第8章 CMMI的基本概念 176

8.1 CMMI的5个成熟度级别 176

8.2 CMMI两种不同的实施方法 179

8.3 CMMI的原则、目标和方法 184

8.4 CMMI的内容 185

8.5 CMMI v1.2的主要改进点 186

8.6 执行方法 188

8.7 成熟度等级和能力度等级 189

思考题 189

第9章 CMMI通用（公共）的实践 191

9.1 通用实践 191

9.2 通用目标2 192

9.2.1 GP2.1方针 192

9.2.2 GP2.2计划 192

9.2.3 GP2.3提供资源 194

9.2.4 GP2.4分配职责 195

9.2.5 GP2.5培训 195

9.2.6 GP2.6配置管理 195

9.2.7 GP2.7干系人管理 195

9.2.8 GP2.8计划跟踪 195

9.2.9 GP2.9质量保证 195

9.2.10 GP2.10高层管理评价 196

9.3 通用目标3 196

9.3.1 GP3.1建立已定义过程 196

9.3.2 GP3.2收集改进信息 196

9.4 通用目标4 197

9.5 通用目标5 197

9.6 CMMI模型的标准名词、术语和提供的信息 197

9.6.1 CMMI模型的标准名词 197

9.6.2 CMMI模型的术语 199

9.6.3 CMMI模型提供的信息 200

思考题 200

第10章 CMMI 2级的主要内容和实践 201

10.1 CMMI 2级项目规划过程域的主要内容和实践 201

10.2 CMMI 2级需求管理过程域的主要内容和实践 206

10.3 CMMI 2级项目跟踪和控制过程域的主要内容和实践 208

10.4 CMMI 2级供应商协议管理过程域的主要内容和实践 209

10.5 CMMI 2级过程与产品质量保证过程域的主要内容和实践 212

10.6 CMMI 2级配置管理过程域的主要内容和实践 214

10.7 CMMI 2级度量与分析过程域的主要内容和实践 215

10.8 CMMI 2级能力成熟度自测表 222

思考题 225

第11章 CMMI 3级已定义的主要内容和实践 226

11.1 CMMI 3级简述 226

11.2 CMMI 3级需求开发过程域的主要内容和实践 227

11.2.1 CMMI 3级需求开发的SG1开发客户需求项目估算的主要内容和实践 227

11.2.2 CMMI 3级需求开发的SG2开发产品需求的主要内容和实践 228

11.2.3 CMMI 3级需求开发的SG3分析和确认需求的主要内容和实践 230

11.3 CMMI 3级技术方案过程域的主要内容和实践 230

11.3.1 CMMI 3级技术方案过程域的特定目标SG1选择产品构件方案的主要内容和实践 231

11.3.2 CMMI 3级技术方案过程域的特定目标SG2设计的主要内容和实践 231

11.3.3 CMMI 3级技术方案过程域的特定目标SG3分析和实现产品设计的主要内容和实践 232

11.4 CMMI 3级产品集成过程域的主要内容和实践 232

11.4.1 CMMI 3级产品集成过程域特定目标SG1准备产品集成的主要内容和实践 233

11.4.2 CMMI 3级产品集成过程域特定目标SG2确保接口兼容的主要内容和实践 233

11.4.3 CMMI 3级产品集成过程域特定目标SG3组装产品构件和交付产品的主要内容和实践 233

11.5 CMMI 3级验证过程域的主要内容和实践 234

11.5.1 CMMI 3级验证过程域特定目标SG1准备验证的主要内容和实践 234

11.5.2 CMMI 3级验证过程域特定目标SG2执行同行评审的主要内容和实践 234

11.5.3 CMMI 3级验证过程域特定目标SG3验证选定的工作成果的主要内容和实践 235

11.6 CMMI 3级确认过程域的主要内容和实践 235

11.6.1 CMMI 3级确认过程域特定目标SG1准备确认的主要内容和实践 235

11.6.2 CMMI 3级确认过程域特定目标SG2确认产品或构件的主要内容和实践 235

11.7 CMMI 3级组织过程焦点过程域的主要内容和实践 236

11.7.1 CMMI 3级组织过程焦点过程域特定目标SG1确定过程改进机会的主要内容和实践 236

11.7.2 CMMI 3级组织过程焦点过程域特定目标SG2规划和实施过程改进的主要内容和实践 236

11.7.3 CMMI 3级组织过程焦点过程域特定目标SG3部署组织过程财富的主要内容和实践 237

11.8 CMMI 3级组织过程定义的主要内容和实践 237

11.8.1 组织过程定义方法 237

11.8.2 特定实践SP 1.1建立标准过程 239

11.8.3 特定目标SP 1.2建立生存周期模型描述 240

11.8.4 特定目标SP 1.3建立裁剪准则和指南 244

11.8.5 特定目标SP 1.4建立组织度量库 246

11.8.6 特定目标SP 1.5建立组织过程财富库 247

11.8.7 特定目标SP 1.6建立工作环境标准 248

11.9 CMMI 3级组织培训过程域的主要内容和实践 249

11.9.1 CMMI 3级组织培训过程域特定目标SG1建立组织级培训能力的主要内容和实践 249

11.9.2 CMMI 3级组织培训过程域特定目标SG2提供必要的培训的主要内容和实践 250

11.10 CMMI 3级集成项目管理过程域的主要内容和实践 251

11.10.1 CMMI 3级集成项目管理过程域特定目标SG1应用项目定义过程的主要内容和实践 251

11.10.2 CMMI 3级集成项目管理过程域特定目标SG2与相关干系人协调和合作的主要内容和实践 252

11.11 CMMI 3级风险管理过程域的主要内容和实践 252

11.11.1 CMMI 3级风险管理过程域特定目标SG1做好风险管理准备过程的主要内容和实践 254

11.11.2 CMMI 3级风险管理过程域特定目标SG2识别和分析风险过程的主要内容和实践 254

11.11.3 CMMI 3级风险管理过程域特定目标SG3缓解风险过程的主要内容和实践 254

11.12 CMMI 3级决策分析与解决方案过程域的主要内容和实践 254

11.13 CMMI 3级大型软件企业需要的集成团队过程域的主要内容和实践 255

11.14 CMMI 3级大型软件企业需要的集成组织环境过程域的主要内容和实践 257

11.15 CMMI 3级的大型软件企业需要的集成供应商管理过程域的主要内容和实践 259

11.16 CMMI 3级通用目标GG3制度化已定义过程域的主要内容和实践 259

11.17 CMMI评审的主要内容和实践 259

11.17.1 实施CMMI可行性分析报告的评审 260

11.17.2 需求分析阶段的评审 261

11.17.3 系统方案的评审 262

11.17.4 开发设计的评审 263

11.17.5 系统设计的评审 263

11.17.6 功能点的评审 265

11.17.7 数据存储内部逻辑文件和外部接口文件的评审 269

11.17.8 软件质量保证（SQA）的评审 270

11.17.9 与产品有关的评审 271

11.17.10 测试方案的评审 272

11.17.11 软件测试工作的评审 274

11.17.12 文件要求的评审 276

11.18 CMMI评估过程的主要内容和实践 277

11.18.1 CMMI的评估过程类型 277

11.18.2 CMMI的评估组织 277

11.18.3 现场评审 279

11.19 企业软件能力成熟度级别自测表——第三级已定义级自测 282

思考题 286

第12章 CMMI 4级已定量管理级的主要内容和实践 287

12.1 CMMI 4级组织过程性能过程域的主要内容和实践 287

12.1.1 特定实践SP 1.1选择过程 287

12.1.2 特定实践SP 1.2建立过程性能度量 288

12.1.3 特定实践SP 1.3建立质量和过程性能目标 290

12.1.4 特定实践SP 1.4建立过程性能基线 291

12.1.5 特定实践SP 1.5建立过程性能模型 295

12.2 CMMI 4级量化项目管理过程域的主要内容和实践 297

12.2.1 CMMI 4级量化项目管理过程域特定目标SG1定量项目管理的主要内容和实践 297

12.2.2 CMMI 4级量化项目管理过程域特定目标SG2统计管理子过程性能的主要内容和实践 298

12.3 CMMI4级通用目标GG4已量化管理过程的主要内容和实践 299

12.4 CMMI 4级企业软件能力成熟度级别第四级已定量级自测表 300

思考题 301

第13章 CMMI 5级的主要内容和实践 302

13.1 CMMI 5级组织革新与部署过程域的主要内容和实践 302

13.1.1 特定目标SG1选择改进的主要内容和实践 302

13.1.2 特定目标SG 2部署改进的主要内容和实践 304

13.2 CMMI 5级原因分析与解决方案过程域的主要内容和实践 305

13.2.1 CMMI 5级原因分析及解决方案过程域特定目标SG1确定缺陷原因的主要内容和实践 306

13.2.2 CMMI 5级原因分析及解决方案过程域特定目标SG2解决产生缺陷的根源的主要内容和实践 307

13.3 CMMI 5级通用目标GG5制度化一个已优化的过程的主要内容和实践 307

13.4 CMMI 5级企业软件能力成熟度级别第五级优化级自测表 308

思考题 309

附录 CMMI实施过程细则表和文档 310

参考文献 322