信托监管与自律PDF电子书下载

第一章 信托公司监管概述 1

第一节 信托公司监管的目标与意义 2

第二节 信托公司监管理念 10

第三节 信托公司的监管组织 16

第四节 信托公司的监管法规 19

第二章 信托公司机构与人员监管 27

第一节 信托公司市场准入监管 28

第二节 信托公司机构准入监管 29

第三节 信托公司高级管理人员及从业人员监管 33

第三章 信托公司法人治理与内控监管 39

第一节 信托公司治理及其监管 40

第二节 信托公司内部控制及其监管 54

第四章 信托公司的业务与风险监管 73

第一节 信托公司业务准入监管 74

第二节 信托公司经营行为监管 81

第三节 信托公司的风险监管 90

第五章 信托公司监管评级与分类监管 103

第一节 信托公司分类监管与监管评级概述 104

第二节 信托公司监管评级概念与作用 106

第三节 信托公司监管评级要素解读 112

第六章 信托公司的监管方式 163

第一节 信托公司的非现场监管 164

第二节 信托公司的现场检查 181

第七章 信托公司的监管处罚 199

第一节 监管处罚概述 200

第二节 行政处罚的程序 202

第三节 违规行为与对应罚则 206

第八章 信托公司行业自律与组织 233

第一节 行业自律概述 234

第二节 信托公司行业自律组织 242

第三节 信托公司自律实践 256