完胜资本 2 公司投融资模式流程完全操作指南 增订升级版PDF电子书下载

导读 1

一、合同法是公司投融资行为的法律基础 1

二、公司法是公司股权投资与股权融资的重要法律基石 3

三、公司章程是公司投资融资行为的内部规范 4

四、我国投融资管理体制简介 5

上篇 公司投资 9

第一章 项目投资 9

一、项目投资决策很重要 9

二、企业项目投资决策程序 9

三、项目投资审批程序 13

四、项目投资核准程序 15

五、项目投资备案程序 23

六、项目投资实施 24

七、应当重视项目投资后评价 24

参考阅读 12

1.1中央政府发布的部分投资产业目录索引 12

1.2中央政府发布的部分行业产业政策和行业准入条件索引 12

1.3政府核准的投资项目目录（2004年本） 16

1.4国家发展改革委核报国务院核准或审批的固定资产投资项目目录（试行） 21

参考案例 14

1.1江苏铁本钢铁公司违规进行项目建设遭查处 14

1.2东阳违规核准横店圆明新园项目 22

第二章 股权投资 25

一、股权投资是最好的投资方式 25

二、股权投资的基本流程 30

三、公司章程是公司的宪法 33

四、公司治理结构是公司正常运营的基础 40

五、控股权很重要 45

六、小股东权利的保护 47

七、股东出资与分配应当注意的事项 52

八、公司的解散与清算 55

参考阅读 35

2.1《公司法》中的任意性规范节选 35

2.2新公司法下股东的十大权利 47

2.3新公司法下如何退出创业团队 56

参考案例 28

2.1股东不能滥用有限责任制度 28

2.2公司设立过程中的合同责任如何承担 31

2.3解聘总经理引发的纠纷 37

2.4公司章程能否以特定事由剥夺股东的资格 39

2.5董事损害公司权益须赔偿 43

2.6黄光裕家族与陈晓争夺国美电器董事局主席职务 46

2.7小股东对大股东提起股东代表诉讼 51

2.8股东出资切勿抽逃 54

2.9法院可以判决解散公司 58

第三章 公司并购 60

一、公司并购的基本知识 60

二、公司并购的基本流程 63

三、公司并购中的尽职调查 67

四、公司并购谈判和并购协议 73

五、上市公司收购 76

参考阅读 61

3.1并购的类型 61

3.2公司合并的程序要求 66

3.3并购项目之法律尽职调查清单（节选） 68

3.4合并协议重要条款 75

3.5收购上市公司应当提交的文件 79

3.6要约收购报告书的内容 79

参考案例 62

3.1可口可乐收购汇源果汁 62

3.2 × ×公司收购意向书（节选） 65

3.3大港油田收购爱使股份 72

3.4帝亚吉欧间接收购水井坊 80

中篇 公司债权融资 85

第四章 银行贷款 85

一、银行贷款的基本知识 85

二、借贷双方要符合法定资格条件 88

三、公司向银行借款的程序 94

四、提供担保是向银行贷款的关键 104

五、中小企业新型担保银行贷款或融资 120

参考阅读 89

4.1农业银行关于企业信用评级的规定 89

4.2经济形势和政府政策对银行贷款的影响 92

4.3银行借款合同范本 97

4.4最高额抵押合同范本 112

参考案例 86

4.1委托贷款，还款责任谁承担？ 86

4.2公司未偿还贷款，银行行使抵销权直接扣划欠款 103

4.3公司为其股东向银行借款提供担保，被判无效 106

4.4禾嘉为关联公司违规担保受到谴责 107

4.5清水岩风景旅游区收费权质押贷款 121

4.6没有土地厂房，中小企业也能贷到款 123

第五章 民间借贷 125

一、什么是民间借贷 125

二、民间借贷发展的原因 125

三、民间借贷存在的问题 126

四、民间借贷适用的法律 127

五、民间借贷合法有效的条件 127

六、民间借贷需注意的问题 134

七、小额贷款公司贷款：中小企业借款新途径 137

八、村镇银行——服务三农的新金融机构 139

参考阅读 129

5.1最高人民法院司法解释关于非法集资刑事责任的规定 129

5.2民间借贷合同范本 136

参考案例 132

5.1非法集资，危险的资本之舞 132

5.2民间借贷利息约定应当合法 135

第六章 境外借款 141

一、境外借款的基本知识 141

二、境外借款的管理 142

三、内资企业境外借款的申请、审批 143

四、外商投资企业境外借款 144

五、外债登记是境外借款的重要程序 145

六、境外借款的使用 146

七、境外借款的担保 147

八、境外借款的偿还 149

参考案例 144

6.1外商投资企业向境外母公司借款 144

6.2外资企业未办理外债登记导致无法偿还外债 146

第七章 发行债券 151

一、企业债券和公司债券如何选择 151

二、企业债券的发行 153

三、企业债券在银行间市场交易流通 161

四、企业债券在证券交易所上市：以上海证券交易所为例 161

五、公司债券基本知识 164

六、银行间债券市场非金融企业债务融资工具：以短期融资券为例 166

参考阅读 155

信用评级投资者付费模式新尝试 155

参考案例 166

长江电力2007年发行公司债券 166

第八章 项目融资 169

一、项目融资的基本知识 169

二、项目融资的参与者 172

三、项目债务性融资：以银团贷款为例 174

参考阅读 181

BOT方式项目建设运营简介 181

参考案例 173

8.1深圳沙角B电厂——中外合作方式项目投融资 173

8.2山东日照电厂项目融资多元化担保 179

第九章 政策融资 183

一、什么是政策融资 183

二、政策融资的有关规定 183

三、科技型中小企业技术创新基金 184

四、科技型中小企业创业投资引导基金 193

五、中小企业发展专项资金 197

六、中小企业国际市场开拓资金 199

参考案例 192

雪中送炭——创新基金助企业成功 192

第十章 融资租赁 202

一、什么是融资租赁 202

二、融资租赁适用的法律 203

三、融资租赁有哪些种类 203

四、融资租赁的一般程序 205

参考阅读 209

融资租赁合同范本（适用于租赁进口租赁物） 209

参考案例 208

长运股份租船发展货运业 208

下篇 公司股权融资 215

第十一章 引进私募基金 215

一、什么是私募基金 215

二、私募基金一般有哪些形式 216

三、私募基金喜欢投什么企业 218

四、“私募基金就是将99℃的水烧开” 219

五、私募基金的投资流程 219

六、慎对对赌协议 220

七、私募基金怎么退出 222

参考阅读 225

近年活跃在中国的部分私募基金简介 225

参考案例 219

11.1私募基金投资无锡尚德 219

11.2私募基金与蒙牛乳业豪赌 221

11.3太子奶败走“对赌门” 222

11.4私募基金投资蒙牛乳业 223

第十二章引进风险投资 226

一、什么是风险投资 226

二、风险投资商很善于控制风险 228

三、风险投资是私募基金的一种，但也不尽相同 228

四、风险投资喜欢投什么企业 229

五、风险投资的投资流程 230

六、什么是投资条款清单 232

七、风险投资怎么退出 236

八、如何面对风险投资商 237

九、调查你的风险投资商 240

参考阅读 227

12.1风险投资不同于银行贷款 227

12.2风险投资选择项目的基本要点 232

12.3经常挂在风险投资商嘴上的术语 241

12.4近年活跃在中国的部分风险投资商简介 242

12.5 2010福布斯中国最佳创投人榜单 244

参考案例 230

12.1风险投资成功投资苹果电脑公司 230

12.2 ABC公司第一轮融资出售可转换优先股条款清单 234

12.3投资卓越网的风险投资的退出方式 236

12.4迪源光电引入风险投资 238

第十三章 引进战略投资 247

一、什么是战略投资 247

二、战略投资者的投资方式 248

三、引进战略投资的好处 249

四、引进战略投资者不能引狼入室 251

五、如何选择战略投资者 252

参考案例 248

13.1 Rent.com引进战略投资者 248

13.2凯雷投资徐工 250

13.3达能-娃哈哈品牌之争 251

13.4建设银行引进国外战略投资者 253

13.5当当网拒绝亚马逊的投资 254

第十四章 引进外资 256

一、外商投资产业指导 256

二、外资并购相关规定 258

三、外商投资特别法律规定 266

参考案例 258

14.1米塔尔并购华菱管线 258

14.2法国SEB收购苏泊尔 264

14.3可口可乐并购汇源果汁被否 265

第十五章境内外上市 270

一、为什么要上市 270

二、什么企业不适合上市 272

三、市场和上市地的选择 273

四、股票境内发行和上市的条件 275

五、股票境内发行上市的流程 279

六、买壳上市 282

七、境外上市主要方式 283

参考阅读 280

创业企业如何准备创业板上市 280

参考案例 271

15.1温州民营企业报喜鸟上市 271

15.2武汉A公司赴美上市融资失败 275

15.3宏昌电子IPO被证监会否决 277

15.4银星能源定向增发未获核准 278

15.5托普发展借壳川长征上市 283

15.6天威英利美国上市 285