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绪论 1

第一章 证券市场概述 5

考点网络图 5

考纲要求 6

考点知识清单 7

考点1 证券的含义及形式 7

考点2 有价证券的定义、分类及特征 7

考点3 证券市场的特征、结构及基本功能 8

考点4 证券市场参与者 9

考点5 证券市场产生的原因 11

考点6 证券市场的发展阶段 11

考点7 国际证券市场的发展现状与趋势 12

考点8 中国证券市场发展史 13

考点9 中国证券市场的对外开放 14

考点10 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》的内容 16

经典考题链接 16

权威预测题 19

参考答案及详解 22

第二章 股票 25

考点网络图 25

考纲要求 26

考点知识清单 26

考点1 股票的定义、性质、特征和分类方法 26

考点2 与股票相关的部分概念 28

考点3 股票的价值 29

考点4 股票的价格 29

考点5 影响股票变动的基本因素 30

考点6 影响股价变化的其他因素 31

考点7 普通股票股东的权利和义务 32

考点8 优先股票的含义、特征及分类 33

考点9 公司利润分配顺序、股利分配原则和剩余资产分配顺序 34

考点10 我国的股票按投资主体的性质分类 35

考点11 我国的股票按流通受限与否分类 35

考点12 我国的股权分置改革 37

经典考题链接 37

权威预测题 41

参考答案及详解 45

第三章 债券 49

考点网络图 49

考纲要求 50

考点知识清单 51

考点1 债券的相关知识 51

考点2 债券的分类 52

考点3 债券与股票的比较 53

考点4 政府债券的定义、性质和特征 54

考点5 国债的分类 54

考点6 我国的国债 56

考点7 地方政府债券 57

考点8 金融债券 58

考点9 公司债券的定义及分类 59

考点10 我国的企业债券 59

考点11 我国的公司债券 60

考点12 国际债券的定义及特征 61

考点13 国际债券的分类 62

考点14 亚洲债券市场和我国的国际债券 63

经典考题链接 64

权威预测题 67

参考答案及详解 70

第四章 证券投资基金 75

考点网络图 75

考纲要求 76

考点知识清单 76

考点1 证券投资基金的定义、特点及与股票、债券的区别 76

考点2 我国证券投资基金业的发展概况及基金的作用 77

考点3 证券投资基金的分类 77

考点4 证券投资基金份额持有人的权利和义务 81

考点5 证券投资基金管理人 82

考点6 证券投资基金托管人 84

考点7 证券投资基金当事人的关系 85

考点8 证券投资基金的费用 85

考点9 基金资产净值的含义 87

考点10 基金资产估值 87

考点11 证券投资基金的收入来源及利润分配 88

考点12 证券投资基金的投资风险 88

考点13 基金的信息披露 89

考点14 证券投资基金的投资 90

经典考题链接 91

权威预测题 95

参考答案及详解 99

第五章 金融衍生工具 104

考点网络图 104

考纲要求 104

考点知识清单 105

考点1 金融衍生工具的概念、特征及伴随的风险 105

考点2 金融衍生工具的分类 106

考点3 金融衍生工具产生和发展的原因 108

考点4 现货交易、远期交易与期货交易 108

考点5 金融远期合约与远期合约市场 108

考点6 金融期货与金融期货合约的含义 110

考点7 金融期货交易与金融现货交易及普通远期交易的区别 110

考点8 金融期货的主要交易制度 110

考点9 金融期货的种类 111

考点10 金融期货的基本功能 114

考点11 金融互换交易 116

考点12 金融期权的定义和特征 117

考点13 金融期权的分类 118

考点14 金融期权的基本功能 119

考点15 权证的含义、分类及要素 119

考点16 权证的发行、上市与交易 121

考点17 可转换债券的定义、特征、要素及附权证的可分离公司债券 121

考点18 存托凭证的含义 123

考点19 存托凭证的优点及我国发行的存托凭证 123

考点20 美国存托凭证的中介机构及种类 124

考点21 资产证券化与证券化产品 125

考点22 资产证券化的流程与结构 126

考点23 美国次级贷款及相关证券化产品危机 126

考点24 中国资产证券化的发展 127

考点25 结构化金融衍生产品 127

经典考题链接 128

权威预测题 131

参考答案及详解 135

第六章 证券市场运行 140

考点网络图 140

考纲要求 141

考点知识清单 142

考点1 证券发行市场和证券交易市场的概念及两者的关系 142

考点2 证券发行市场的作用及构成 142

考点3 证券发行的分类 143

考点4 证券发行制度 143

考点5 我国的证券发行制度 144

考点6 证券承销制度 145

考点7 股票发行的类型 146

考点8 股票发行的条件 147

考点9 我国股票的发行方式 150

考点10 股票发行价格 150

考点11 我国公司债券的发行管理及发行条件 150

考点12 债券的发行方式和发行价格 151

考点13 证券交易所的定义、特征与职能 152

考点14 证券交易所的组织形式 153

考点15 我国证券交易所市场的层次结构 154

考点16 我国证券市场的上市制度 155

考点17 证券的交易原则和交易规则 156

考点18 场外交易市场的定义、特征和功能 158

考点19 我国的场外交易市场 159

考点20 股价指数的编制步骤和方法 160

考点21 股价平均数和股票价格指数的概念及功能 161

考点22 我国主要的股票价格指数 161

考点23 我国主要的债券指数 167

考点24 我国主要的基金指数 168

考点25 国际主要股票市场及其价格指数 169

考点26 证券投资收益的概念 170

考点27 股票收益和债券收益 170

考点28 证券投资风险的含义 170

考点29 证券投资的系统风险 170

考点30 证券投资的非系统风险 172

考点31 收益与风险的关系 173

经典考题链接 173

权威预测题 176

参考答案及详解 181

第七章 证券中介机构 187

考点网络图 187

考纲要求 188

考点知识清单 188

考点1 证券公司的定义 188

考点2 我国证券公司的发展历程 188

考点3 证券公司的设立 189

考点4 证券公司的行政审批程序以及重要事项变更审批要求 189

考点5 证券公司分支机构的设立 190

考点6 证券公司监管制度 192

考点7 证券公司的证券经纪业务 194

考点8 证券投资咨询业务及与证券交易、证券投资活动有关的顾问业务 194

考点9 证券自营业务 195

考点10 证券资产管理业务 195

考点11 融资融券业务 196

考点12 证券公司的中间介绍（IB）业务 196

考点13 证券公司的治理机构 197

考点14 证券公司的内部控制 199

考点15 证券公司内部控制的主要内容 199

考点16 证券公司风险控制指标管理 201

考点17 证券服务机构的类别 204

考点18 证券服务机构的法律责任和市场准入 204

经典考题链接 205

权威预测题 208

参考答案及详解 213

第八章 证券市场法律制度与监督管理 219

考点网络图 219

考纲要求 219

考点知识清单 220

考点1 证券市场法律、法规的层次 220

考点2 《中华人民共和国证券法》 221

考点3 《中华人民共和国公司法》 221

考点4 《中华人民共和国证券投资基金法》 222

考点5 《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定 222

考点6 《中华人民共和国反洗钱法》 223

考点7 《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》 223

考点8 《证券发行与承销管理办法》 224

考点9 《上市公司信息披露管理办法》 224

考点10 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》 224

考点11 《证券公司融资融券业务试点管理办法》 225

考点12 《证券市场禁入规定》 227

考点13 证券市场监管的意义、原则、目标及手段 227

考点14 我国证券市场的监管体系和自律管理体系 228

考点15 对证券发行及上市的监管 229

考点16 对证券交易市场的监管 230

考点17 对上市公司的监管 232

考点18 对证券经营机构的监管 233

考点19 证券投资者保护基金 233

考点20 证券投资者保护基金公司 234

考点21 证券市场的自律管理机构 235

考点22 证券交易所的自律管理 235

考点23 中国证券业协会的自律管理 237

考点24 证券业从业人员的资格管理 238

考点25 证券业从业人员诚信信息管理 239

考点26 证券登记结算公司的自律管理 240

考点27 证券业从业人员执业行为准则 241

经典考题链接 244

权威预测题 247

参考答案及详解 252