证券集团诉讼研究PDF电子书下载

第一章 证券集团诉讼的基础理论 1

第一节 证券集团诉讼的概念及特征 1

一、证券集团诉讼的概念 2

二、证券集团诉讼的程序特征 3

三、证券集团诉讼法律适用的特征 7

四、证券集团诉讼的社会、立法及法理特征 11

第二节 证券集团诉讼运行机制概述 13

一、证券集团诉讼运行机制的内涵与外延 13

二、证券集团诉讼正当程序机制 15

三、证券集团诉讼激励机制 22

四、证券集团诉讼制约机制 24

五、证券集团诉讼赔偿及分配机制 27

六、证券集团诉讼运行机制间的关系 30

第三节 证券集团诉讼的历史沿革 30

一、美国证券集团诉讼发展轨迹 31

二、证券集团诉讼在其他国家的产生与发展 35

第二章 证券集团诉讼运行机制建构的理论依据 42

第一节 证券集团诉讼的公益性 42

一、公共利益的特征及群体诉讼的公益性 43

二、证券集团诉讼的公益性 44

第二节 证券集团诉讼的目的与功能 48

一、证券集团诉讼的目的 48

二、证券集团诉讼的功能 52

第三节 现代型诉讼对传统民事诉讼基本原则的修正理论 65

一、证券集团诉讼属于现代型（公共）诉讼 65

二、辩论原则在现代型诉讼中的修正6 66

三、处分原则在现代型诉讼中的修正6 68

四、法官在现代型诉讼中的积极角色 68

第四节“欺诈市场理论” 69

一、“欺诈市场理论”诞生的背景与原因:信赖问题的提出 70

二、“欺诈市场理论”的基础——“有效市场理论”的产生及内涵 75

三、“欺诈市场理论”的产生:信赖推定的需要 78

四、“欺诈市场理论”的意义 82

五、“欺诈市场理论”的缺陷 83

六、“欺诈市场理论”在美国司法实践中的地位开始动摇 87

七、证券集团确认问题的根本解决之道 90

第三章 证券集团诉讼正当程序机制比较研究 97

第一节 证券集团诉讼集团成员退出权与参加权 98

一、美国证券集团诉讼集团成员退出权与参加权 98

二、澳大利亚证券集团诉讼集团成员退出权与参加权 100

三、加拿大证券集团诉讼集团成员退出权与参加权 103

四、韩国证券集团诉讼集团成员退出权与参加权 105

第二节 证券集团诉讼诉讼代表人的条件及产生程序 106

一、美国证券集团诉讼诉讼代表人的条件及产生程序 107

二、澳大利亚证券集团诉讼诉讼代表人条件及产生程序 111

三、加拿大证券集团诉讼诉讼代表人条件及产生程序 112

四、韩国证券集团诉讼诉讼代表人条件与产生程序 112

第三节 证券集团诉讼集团律师条件及产生程序 114

一、美国证券集团诉讼集团律师条件及产生程序 114

二、澳大利亚和加拿大对证券集团诉讼律师条件规定的缺失 115

三、韩国证券集团诉讼集团律师条件及产生程序 116

第四节 证券集团诉讼通知制度 117

一、美国证券集团诉讼通知制度 117

二、澳大利亚证券集团诉讼通知制度 121

三、加拿大证券集团诉讼通知制度 123

四、韩国证券集团诉讼通知制度 125

第五节 证券集团诉讼正当程序机制比较研究的结论及启示 127

一、证券集团诉讼正当程序机制比较研究的结论 127

二、证券集团诉讼正当程序机制比较研究的启示 129

第四章 证券集团诉讼激励机制比较研究 131

第一节 证券集团诉讼律师酬金与诉讼基金 131

一、美国证券集团诉讼律师风险酬金 132

二、澳大利亚证券集团诉讼基金与律师酬金 137

三、加拿大证券集团诉讼律师酬金 140

四、韩国证券集团诉讼律师酬金 141

第二节 证券集团诉讼中代表人激励或补偿制度 142

一、美国证券集团诉讼代表人激励性酬金 142

二、澳大利亚证券集团诉讼中对代表人的补偿 147

三、加拿大与韩国证券集团诉讼代表人激励的缺失及相关观点 147

第三节 证券集团诉讼费用承担制度中的激励 148

一、美国证券集团诉讼费用自担机制 148

二、澳大利亚证券集团诉讼费用承担制度中的激励 150

三、加拿大证券集团诉讼费用承担制度中的激励 151

四、韩国证券集团诉讼费用承担制度中的激励 153

第四节 证券集团诉讼证明责任制度中的激励 153

一、美国证券集团诉讼证明责任制度中的激励 153

二、澳大利亚证券集团诉讼证明责任制度中的激励 162

三、加拿大证券集团诉讼证明责任制度中的激励 164

四、韩国证券集团诉讼证明责任制度中的激励 169

第五节 证券集团诉讼激励机制比较研究的结论及启示 170

一、证券集团诉讼激励机制比较研究的结论 170

二、证券集团诉讼激励机制比较研究的启示 171

第五章 证券集团诉讼制约机制比较研究 174

第一节 证券集团诉讼案件范围及集团确认的制约 174

一、美国证券集团诉讼集团确认的制约 175

二、澳大利亚证券集团诉讼案件范围的制约 176

三、加拿大证券集团诉讼集团确认的制约 179

四、韩国证券集团诉讼案件范围及集团确认的制约 180

第二节 证券集团诉讼中对代表人和集团律师的制裁 184

一、美国证券集团诉讼中对代表人和集团律师的制裁 185

二、澳大利亚证券集团诉讼中对代表人和集团律师的制裁 185

三、加拿大证券集团诉讼中对代表人和集团律师的制裁 186

四、韩国证券集团诉讼中对代表人和集团律师的制裁 187

第三节 证券集团诉讼相关费用制度中的制约 187

一、美国证券集团诉讼相关费用制度中的制约 188

二、澳大利亚证券集团诉讼相关费用制度中的制约 189

三、加拿大证券集团诉讼中相关费用制度中的制约 191

四、韩国证券集团诉讼中相关费用制度中的制约 194

第四节 证券集团诉讼证明责任制度中的制约 195

一、美国证券集团诉讼证明责任制度中的制约 195

二、澳大利亚证券集团诉讼证明责任制度中的制约 200

三、加拿大证券集团诉讼证明责任制度中的制约 201

四、韩国证券集团诉讼证明责任制度中的制约 204

第五节 证券集团诉讼制约机制比较研究的结论及启示 205

一、证券集团诉讼制约机制比较研究的结论 205

二、证券集团诉讼制约机制比较研究的启示 207

第六章 证券集团诉讼赔偿与分配机制比较研究 210

第一节 证券集团诉讼赔偿标准与计算、估算方法 211

一、美国证券集团诉讼赔偿标准与计算、估算方法 211

二、澳大利亚证券集团诉讼赔偿标准与计算、估算方法 215

三、加拿大证券集团诉讼赔偿标准与计算、估算方法 216

四、韩国证券集团诉讼赔偿标准与计算、估算方法 220

第二节 证券集团诉讼和解赔偿金产生程序 221

一、美国证券集团诉讼和解赔偿金产生程序 222

二、澳大利亚证券集团诉讼和解赔偿金产生程序 226

三、加拿大证券集团诉讼和解赔偿金产生程序 229

四、韩国证券集团诉讼和解赔偿金产生程序 231

第三节 证券集团诉讼索赔程序 231

一、美国证券集团诉讼索赔程序 232

二、澳大利亚证券集团诉讼索赔程序 237

三、加拿大证券集团诉讼索赔程序 238

四、韩国证券集团诉讼索赔程序 240

第四节 证券集团诉讼赔偿金分配程序 242

一、美国证券集团诉讼赔偿金分配程序 242

二、澳大利亚证券集团诉讼赔偿金分配程序 243

三、加拿大证券集团诉讼赔偿金分配程序 245

四、韩国证券集团诉讼赔偿金分配程序 247

第五节 证券集团诉讼赔偿与分配机制比较研究的结论及启示 248

一、证券集团诉讼赔偿与分配机制比较研究的结论 248

二、证券集团诉讼赔偿与分配机制比较研究的启示 250

第七章 我国证券集团诉讼运行机制研究 254

第一节 我国证券群体诉讼的诉讼形式 254

一、证券民事侵权诉讼司法解释认可的诉讼形式 255

二、我国证券群体诉讼中诉讼形式的共同特征——“大庆联谊案”、“银广夏案”、“东方电子案”诉讼形式比较 257

三、“东方电子案”诉讼形式的特征:向集团诉讼的靠近 262

四、我国证券群体诉讼立案形式的弊端 268

第二节 我国证券集团诉讼正当程序机制 271

一、我国证券集团诉讼集团成员的加入权与参加权 271

二、我国证券集团诉讼代表人的条件及其产生程序 273

三、我国证券集团诉讼集团律师的条件及其产生程序 273

四、我国证券集团诉讼通知制度 274

第三节 我国证券集团诉讼激励机制 274

一、我国证券集团诉讼费用制度中的激励 275

二、我国证券集团诉讼证明责任制度中的激励 275

第四节 我国证券集团诉讼制约机制 277

一、我国证券集团诉讼案件范围与前置程序的制约 278

二、我国证券集团诉讼律师酬金制度和诉讼费用制度的制约 281

三、我国证券集团诉讼中起诉证据材料或适格当事人的制约 281

四、我国证券集团诉讼中证明责任及因果关系认定范围的制约 282

第五节 我国证券集团诉讼中的赔偿与分配机制 283

一、我国证券集团诉讼的赔偿标准与计算方法 283

二、我国证券集团诉讼和解赔偿金的产生程序 289

三、我国证券集团诉讼的分配程序 294

第八章 完善我国证券集团诉讼运行机制的构想 298

第一节 我国证券集团诉讼指导思想与基本原则 298

一、我国证券集团诉讼指导思想及其确立依据 298

二、我国证券集团诉讼基本原则及其确立依据 303

第二节 我国证券集团诉讼正当程序机制建构与完善 313

一、退出制与加入制应并存 313

二、集团成员加入权、退出权与参加权的建构与完善 314

三、集团代表人条件、权限及产生更换程序的完善 315

四、集团律师条件、权限及产生更换程序的建构 318

五、通知制度建构与完善 318

第三节 我国证券集团诉讼激励机制建构与完善 319

一、律师酬金制度的完善 319

二、代表人激励制度的建构 320

三、诉讼费用激励制度的完善 321

四、证明责任激励制度的完善 321

第四节 我国证券集团诉讼制约机制建构与完善 324

一、取消案件范围的制约 325

二、取消前置程序的制约 326

三、取消起诉证据材料或适格当事人的制约 329

四、取消因果关系认定范围的制约 331

五、确认程序的建构 332

第五节 我国证券集团诉讼赔偿与分配机制建构与完善 333

一、赔偿标准与计算、估算制度的建构与完善3 333

二、索赔程序的建构 334

三、和解赔偿金产生程序的建构与完善 337

四、赔偿金分配程序的完善 338

证券集团诉讼立法或司法解释建议稿 340

参考文献 356

附录 377

后记 393