证券期货稽查典型案例分析 2007年卷PDF电子书下载

第一章 内幕交易案 1

浙江HXGG公司信息披露违法违规及陈某某内幕交易案 2

YBGL建设股份有限公司等信息披露违规及董某某等内幕交易案 15

李某某、黄某某内幕交易案 29

上海ZLJGKF有限公司及陈某某内幕交易案 39

金某内幕交易案 48

第二章 基金从业人员“老鼠仓”案 56

唐某“老鼠仓”案 57

第三章 操纵市场案 66

周某某虚假申报操纵市场案 67

XLD证券投资顾问有限公司操纵证券市场案 74

第四章 信息披露违法违规案 83

湖南TY科技股份有限公司信息披露违法违规案 84

YD实业股份有限公司信息披露违法违规案 92

BHG股份有限公司信息披露违法违规案 101

湖南GGCY集团股份有限公司涉嫌信息披露违法违规案 111

MY股份有限公司信息披露违法违规案 117

四川DKYY股份有限公司信息披露违法违规案 125

TMYY股份有限公司信息披露违法违规案 134

XCSY股份有限公司虚假陈述案 145

甘肃RHSY股份有限公司擅自挪用募集资金用途以及虚假陈述案 153

成都DY期货经纪有限公司对外担保及信息披露违法违规案 163

山东JFSYJ股份有限公司和山东ZYHX会计师事务所有限公司违反证券法律法规案 172

JLKJ农业股份有限公司和WL会计师事务所有限公司违反证券法律法规案 191

施某超比例持股信息披露违法违规案 208

杨某某超比例持股信息披露违法违规案 214

第五章 法人非法利用他人账户买卖股票案 221

珠海XH集团有限公司非法利用他人账户交易“WE科技”股票案 222

XBTZ公司非法利用他人账户交易“ST吉炭”等股票案 235

上海CFFZ实业有限公司非法利用他人账户交易“ST吉炭”股票案 244

浙江XH特种纸业有限公司等非法利用个人账户买卖股票案 255

ATQH经纪有限责任公司非法利用他人账户交易证券案 263

第六章 期货经营机构违法违规案 273

GL期货经纪有限公司允许客户透支交易案 274

QH期货经纪有限公司涉嫌挪用客户交易结算资金案 284

第七章 非法投资咨询案 292

“带头大哥777”等非法从事证券投资咨询业务案 293

李某非法从事证券投资咨询业务案 306