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绪论 1

第一章 证券投资基金概述 5

考点网络图 5

考纲要求 6

考点知识清单 6

考点1 证券投资基金的含义与特点 6

考点2 证券投资基金与其他金融工具的比较 7

考点3 证券投资基金的运作 7

考点4 证券投资基金的参与主体 8

考点5 契约型基金的概念 8

考点6 公司型基金的概念 8

考点7 契约型基金与公司型基金的区别 9

考点8 证券投资基金的运作方式 9

考点9 证券投资基金的起源与发展 10

考点10 我国基金业的发展概况 11

考点11 基金业在金融体系中的地位与作用 12

经典考题链接 12

权威预测题 14

参考答案及详解 17

第二章 证券投资基金的类型 21

考点网络图 21

考纲要求 22

考点知识清单 23

考点1 证券投资基金分类的意义 23

考点2 基金的分类 23

考点3 股票基金与股票的不同 26

考点4 股票基金的类型 26

考点5 股票基金的投资风险 27

考点6 股票基金的分析指标 28

考点7 债券基金与债券的不同 29

考点8 债券基金的类型 29

考点9 债券基金的投资风险 29

考点10 债券基金的分析 30

考点11 货币市场工具 31

考点12 货币市场基金的投资对象 31

考点13 货币市场基金的投资风险 31

考点14 货币市场基金分析 32

考点15 混合基金的类型 33

考点16 混合基金的投资风险 33

考点17 保本基金的特点 33

考点18 保本基金的保本策略 33

考点19 保本基金的类型 34

考点20 保本基金的分析 34

考点21 ETF的特点 35

考点22 ETF的套利交易 35

考点23 ETF的类型 35

考点24 ETF的投资风险 36

考点25 ETF的分析 36

考点26 QDII基金的含义 36

考点27 QDII基金的投资对象 37

考点28 QDII基金的投资风险 37

考点29 基金评价的概念与目的 38

考点30 基金评价的三个角度 38

考点31 基金评级 38

考点32 基金评价业务规范 39

经典考题链接 40

权威预测题 42

参考答案及详解 46

第三章 基金的募集、交易与登记 50

考点网络图 50

考纲要求 51

考点知识清单 51

考点1 基金募集的含义及程序 51

考点2 基金合同生效的条件 51

考点3 开放式基金的认购步骤 52

考点4 开放式基金的认购方式 52

考点5 开放式基金的认购费率和收费模式 52

考点6 开放式基金认购份额的计算 53

考点7 封闭式基金的认购 53

考点8 ETF与LOF份额的认购 53

考点9 QDII基金份额的认购 54

考点10 封闭式基金的上市交易条件 54

考点11 封闭式基金的交易规则 55

考点12 封闭式基金的交易费用 55

考点13 封闭式基金折（溢）价率计算 55

考点14 开放式基金申购、赎回的概念、区别及原则 55

考点15 开放式基金申购、赎回的费用及销售服务费 56

考点16 开放式基金申购份额、赎回金额的计算 56

考点17 开放式基金申购、赎回的登记与款项的支付 57

考点18 开放式基金巨额赎回的认定及处理方式 57

考点19 基金的转换、非交易过户、转托管与冻结 58

考点20 ETF份额折算与变更登记 59

考点21 ETF份额的上市交易规则 59

考点22 ETF份额的申购、赎回原则 59

考点23 ETF份额的申购、赎回清单 59

考点24 LOF份额的上市条件 60

考点25 LOF份额的交易规则 60

考点26 LOF份额的申购和赎回 61

考点27 LOF份额的跨系统转托管 61

考点28 QDII基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的区别 61

考点29 开放式基金份额登记的概念 62

考点30 我国开放式基金注册登记体系的模式 62

考点31 开放式基金注册登记机构的主要职责 62

考点32 基金份额登记流程 62

考点33 基金份额申购、赎回的资金结算 63

经典考题链接 63

权威预测题 65

参考答案及详解 68

第四章 基金管理人 72

考点网络图 72

考纲要求 73

考点知识清单 73

考点1 基金管理公司的市场准入 73

考点2 基金管理人的职责及作用 74

考点3 基金管理公司的主要业务 75

考点4 基金管理公司的业务特点 76

考点5 基金管理公司的机构设置 76

考点6 基金管理公司的投资决策机构 78

考点7 基金管理公司的投资决策委员会的主要职责 78

考点8 基金管理公司的投资决策制定 78

考点9 基金管理公司的投资研究 79

考点10 基金管理公司的投资交易 79

考点11 基金管理公司的投资风险控制 80

考点12 特定客户资产管理业务 80

考点13 基金管理公司治理的基本原则 81

考点14 基金管理公司的独立董事制度 82

考点15 基金管理公司的督察长制度 82

考点16 基金管理公司内部控制的概念 82

考点17 基金管理公司内部控制的目标和原则 82

考点18 基金管理公司内部控制的基本要求 83

考点19 基金管理公司内部控制的主要内容 83

经典考题链接 84

权威预测题 86

参考答案及详解 90

第五章 基金托管人 94

考点网络图 94

考纲要求 95

考点知识清单 96

考点1 基金托管人及基金资产托管业务 96

考点2 基金托管人在基金运作中的作用 96

考点3 基金托管人的市场准入 96

考点4 基金托管人的职责 97

考点5 基金托管业务流程 97

考点6 基金托管人的机构设置与技术系统 98

考点7 基金财产保管的基本要求 98

考点8 基金资产账户的种类 99

考点9 基金财产保管的内容 100

考点10 交易所交易资金清算 100

考点11 全国银行间债券市场交易资金清算 101

考点12 场外资金清算 101

考点13 基金会计复核 101

考点14 基金托管人对基金管理人监督的主要内容 102

考点15 基金投资运作监督的方式 102

考点16 基金托管人内部控制的目标和原则 103

考点17 基金托管人内部控制的基本要素 103

考点18 基金托管人内部控制的主要内容 104

经典考题链接 106

权威预测题 108

参考答案及详解 112

第六章 基金的市场营销 116

考点网络图 116

考纲要求 117

考点知识清单 118

考点1 基金市场营销的含义与特征 118

考点2 基金市场营销的主要内容 118

考点3 基金产品的设计思路与流程 119

考点4 基金产品设计的法律要求 120

考点5 基金产品线的布置 120

考点6 基金产品的定价管理 120

考点7 国外基金销售渠道 121

考点8 我国基金销售渠道的现状 122

考点9 基金的促销手段 122

考点10 基金的客户服务方式 122

考点11 基金销售机构的准入条件 122

考点12 基金销售机构职责规范 124

考点13 基金销售机构人员行为规范 125

考点14 基金宣传推介材料规范 125

考点15 基金销售费用规范 126

考点16 证券投资基金销售适用性 127

考点17 反洗钱客户风险等级划分标准 128

考点18 基金营销中的投资者教育 128

考点19 前台业务系统的含义及功能 129

考点20 销售机构内部控制的概念、目标与原则 129

考点21 基金销售机构内部控制的主要内容 130

经典考题链接 131

权威预测题 134

参考答案及详解 138

第七章 基金的估值、费用与会计核算 142

考点网络图 142

考纲要求 143

考点知识清单 143

考点1 基金资产估值的概念 143

考点2 基金资产估值需考虑的因素 143

考点3 基金资产估值的责任人 144

考点4 基金资产估值程序 144

考点5 基金资产估值的基本原则 145

考点6 基金资产估值中具体投资品种的估值方法 145

考点7 基金资产估值中计价错误的处理及责任承担 146

考点8 基金资产估值暂停的情形 147

考点9 QDII基金资产的估值问题 147

考点10 基金运作过程中涉及的费用 148

考点11 基金费用的种类 148

考点12 各种费用的计提标准及计提方式 148

考点13 不列入基金费用的项目 150

考点14 基金会计核算的特点 150

考点15 基金会计核算的主要内容 150

考点16 基金财务会计报告分析的含义、内容及目的 151

考点17 基金财务会计报表分析 151

经典考题链接 153

权威预测题 155

参考答案及详解 159

第八章 基金利润分配与税收 163

考点网络图 163

考纲要求 164

考点知识清单 164

考点1 基金利润的含义及基金收入来源 164

考点2 与基金利润有关的几个财务指标 164

考点3 基金利润分配对基金份额净值的影响 165

考点4 封闭式基金的利润分配 165

考点5 开放式基金的利润分配 165

考点6 货币市场基金的利润分配 165

考点7 基金的税收 166

考点8 基金管理人和基金托管人的税收 166

考点9 机构投资者买卖基金的税收 166

考点10 个人投资者投资基金的税收 167

经典考题链接 167

权威预测题 169

参考答案及详解 171

第九章 基金的信息披露 173

考点网络图 173

考纲要求 174

考点知识清单 174

考点1 基金信息披露的含义与作用 174

考点2 基金信息披露的原则 175

考点3 基金信息披露的禁止行为 175

考点4 基金信息披露的分类 175

考点5 XBRL在基金信息披露中的应用 176

考点6 我国基金信息披露制度体系 176

考点7 基金管理人的信息披露义务 177

考点8 基金托管人的信息披露义务 177

考点9 基金份额持有人的信息披露义务 178

考点10 基金合同 178

考点11 基金招募说明书 179

考点12 基金托管协议 180

考点13 基金净值公告 180

考点14 基金季度报告 181

考点15 基金半年度报告 181

考点16 基金年度报告 181

考点17 基金上市交易公告书 182

考点18 关于基金信息披露的重大性标准 182

考点19 基金临时报告 182

考点20 基金澄清公告 183

考点21 货币市场基金的信息披露 183

考点22 QDII基金的信息披露 184

考点23 ETF的信息披露 184

经典考题链接 185

权威预测题 188

参考答案及详解 193

第十章 基金监管 197

考点网络图 197

考纲要求 198

考点知识清单 198

考点1 基金监管的含义与作用 198

考点2 基金监管的目标 198

考点3 基金监管的原则 199

考点4 中国证监会对基金市场的监管 199

考点5 中国证券业协会的行业自律管理 200

考点6 证券交易所的自律管理 200

考点7 中国证监会对基金管理公司的监管 201

考点8 中国证监会对基金托管银行的监管 201

考点9 注册登记机构和基金销售机构的监管 202

考点10 对基金募集申请的核准 202

考点11 基金销售活动的监管 203

考点12 基金信息披露的监管 203

考点13 基金投资与交易行为的监管 204

考点14 基金行业高级管理人员监管的重要性 204

考点15 基金行业高级管理人员的任职资格条件 205

考点16 基金行业高级管理人员的基本行为规范 205

考点17 对基金管理公司督察长的监管管理 206

考点18 对高级管理人员监管的手段 207

考点19 基金管理公司投资管理人员的含义及范围 207

考点20 基金经理的任职资格 208

考点21 基金经理注册制度 208

考点22 投资管理人员的基本行为规范 208

考点23 基金管理公司对投资管理人员的日常管理 209

考点24 中国证监会的监管措施 209

经典考题链接 210

权威预测题 214

参考答案及详解 219

第十一章 证券组合管理理论 224

考点网络图 224

考纲要求 225

考点知识清单 226

考点1 证券组合的含义和类型 226

考点2 证券组合管理的意义和特点 227

考点3 证券组合管理的方法和基本步骤 227

考点4 现代证券组合理论体系的形成与发展 228

考点5 单个证券的收益和风险 228

考点6 证券组合的收益和风险 229

考点7 证券组合的可行域和有效边界 230

考点8 投资者的个人偏好 233

考点9 无差异曲线的含义、特点及类型 233

考点10 最优证券组合的选择原理 234

考点11 资本资产定价模型的假设条件 235

考点12 无风险证券对有效边界的影响 235

考点13 最优风险证券组合与市场组合的关系 235

考点14 资本市场线的定义、方程及经济意义 237

考点15 证券市场线的方程及经济意义 238

考点16 β系数的含义及其应用 239

考点17 资本资产定价模型的应用 239

考点18 资本资产定价模型的有效性 240

考点19 套利定价的基本原理 240

考点20 套利定价模型的应用 241

考点21 有效市场的基本概念和形式 241

考点22 反应不足与反应过度 242

考点23 市场异常现象 242

考点24 有效市场理论对投资管理的影响 242

考点25 行为金融理论的提出 242

考点26 投资者心理偏差 243

考点27 行为金融模型 243

考点28 行为金融理论的应用 243

经典考题链接 244

权威预测题 248

参考答案及详解 254

第十二章 资产配置管理 258

考点网络图 258

考纲要求 258

考点知识清单 259

考点1 资产配置的含义 259

考点2 资产配置的原因与目标 259

考点3 资产配置的主要考虑因素 259

考点4 资产配置的基本步骤 260

考点5 资产配置的基本方法 260

考点6 历史数据法和情景综合分析法的主要特点 260

考点7 历史数据法和情景综合分析法在资产配置过程中的运用 261

考点8 构造最优投资组合 262

考点9 资产配置的主要类型 263

考点10 资产配置策略的主要类型 263

考点11 买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略之比较 264

考点12 战术性资产配置与战略性配置之比较 265

经典考题链接 265

权威预测题 268

参考答案及详解 271

第十三章 股票投资组合管理 274

考点网络图 274

考纲要求 275

考点知识清单 275

考点1 股票投资组合的原因及目的 275

考点2 股票投资组合管理基本策略 275

考点3 股票投资风格分类体系 276

考点4 股票投资风格指数的含义 277

考点5 股票风格管理的分类及其含义 277

考点6 积极型股票投资策略的含义及分类 277

考点7 以技术分析为基础的投资策略 277

考点8 以基本分析为基础的投资策略 278

考点9 市场异常策略 279

考点10 以技术分析为基础的投资策略与以基本分析为基础的投资策略的区别 279

考点11 消极型股票投资策略 280

考点12 指数型消极投资策略 280

经典考题链接 281

权威预测题 283

参考答案及详解 287

第十四章 债券投资组合管理 290

考点网络图 290

考纲要求 291

考点知识清单 291

考点1 单一债券收益率的衡量方法 291

考点2 债券投资组合收益率的衡量方法 291

考点3 影响债券投资收益率的因素 292

考点4 收益率曲线的含义 292

考点5 收益率曲线的主要理论 292

考点6 债券风险的种类 293

考点7 测算债券价格波动性的方法 294

考点8 流动性价值的衡量 295

考点9 积极债券组合管理的策略 295

考点10 消极债券组合管理的策略 296

考点11 投资者的选择 297

经典考题链接 297

权威预测题 300

参考答案及详解 303

第十五章 基金业绩衡量与评价 307

考点网络图 307

考纲要求 308

考点知识清单 308

考点1 基金绩效衡量的目的 308

考点2 基金业绩衡量的困难性与需要考虑的因素 308

考点3 基金绩效衡量问题的不同视角 308

考点4 基金净值收益率的计算 309

考点5 基金绩效的收益率衡量方法 310

考点6 风险调整绩效衡量方法 311

考点7 择时活动与基金绩效的正确衡量 313

考点8 择时能力衡量的方法 314

考点9 绩效贡献分析的内容及方法 315

经典考题链接 316

权威预测题 318

参考答案及详解 321