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绪论 1

第一章 证券投资分析概述 5

考点网络图 5

考纲要求 6

考点知识清单 6

考点1 证券投资分析的含义及目标 6

考点2 证券投资分析理论的发展与演化 6

考点3 证券投资分析的基本要素 7

考点4 证券投资的主要分析方法 7

考点5 证券投资分析应注意的问题 8

考点6 证券投资策略 8

考点7 证券投资分析的信息来源 9

经典考题链接 10

权威预测题 12

参考答案及详解 15

第二章 有价证券的投资价值分析与估值方法 18

考点网络图 18

考纲要求 19

考点知识清单 20

考点1 证券估值的含义 20

考点2 虚拟资本的含义及其价格运动形式 20

考点3 证券的市场价格、内在价值、公允价值与安全边际 20

考点4 货币的时间价值、复利、现值与贴现 21

考点5 证券估值方法——绝对估值和相对估值方法 22

考点6 证券估值方法——资产价值和其他估值方法 23

考点7 债券的估价原理 24

考点8 债券的报价形式 25

考点9 债券的利息计算和实际支付价格 25

考点10 债券的估值模型 25

考点11 零息债券定价、附息债券定价、累息债券定价 26

考点12 债券收益率 26

考点13 利率的风险结构与期限结构 28

考点14 收益率曲线的含义及其基本类型 29

考点15 影响股票投资价值的因素 29

考点16 股票内在价值的计算方法 30

考点17 股票市场价格的计算方法——市盈率股价方法 32

考点18 市净率在股票价值估计上的应用 33

考点19 金融期货合约的定义及其标的物 33

考点20 金融期货的理论价格 33

考点21 金融期权的定义 34

考点22 金融期权的内在价值、时间价值和影响期权价格的主要因素 34

考点23 可转换证券的含义 35

考点24 可转换证券的投资价值、转换价值、理论价值与市场价值 35

考点25 可转换证券的转换平价、转换升水、转换贴水 36

考点26 权证的含义及分类 37

考点27 权证的价值分析 38

经典考题链接 40

权威预测题 43

参考答案及详解 46

第三章 宏观经济分析 50

考点网络图 50

考纲要求 51

考点知识清单 51

考点1 宏观经济分析的意义与方法 51

考点2 评价宏观经济形势的基本指标——国民经济总体指标 52

考点3 评价宏观经济形势的基本指标——投资指标 54

考点4 评价宏观经济形势的基本指标——消费指标 55

考点5 评价宏观经济形势的基本指标——金融指标 56

考点6 评价宏观经济形势的基本指标——财务指标 58

考点7 宏观经济运行对证券市场的影响 58

考点8 宏观经济变动与证券市场波动的关系 59

考点9 财政政策 61

考点10 汇率 61

考点11 货币政策 62

考点12 收入政策 63

考点13 国际金融市场对我国证券市场的影响 64

考点14 证券市场的供给方和需求方 64

考点15 证券市场供给的决定因素与变动特点 65

考点16 证券市场需求的决定因素与变动特点 65

考点17 影响我国证券市场供应关系的基本制度变革 66

经典考题链接 68

权威预测题 71

参考答案及详解 75

第四章 行业分析 79

考点网络图 79

考纲要求 80

考点知识清单 80

考点1 行业的含义及与产业的差别 80

考点2 行业分析的主要任务及其与宏观分析、公司分析的关系 81

考点3 行业划分的方法 81

考点4 行业的市场结构分析 83

考点5 行业集中度的概念及计算方法 84

考点6 行业竞争结构分析 85

考点7 经济周期与行业分析 85

考点8 行业生命周期的含义 86

考点9 行业生命周期的发展顺序 86

考点10 行业兴衰的实质及影响因素 88

考点11 影响行业兴衰的主要因素——技术进步 88

考点12 影响行业兴衰的主要因素——产业政策 89

考点13 影响行业兴衰的主要因素——产业组织创新 90

考点14 影响行业兴衰的主要因素——经济全球化 90

考点15 行业分析的方法——历史资料研究法与调查资料研究法 91

考点16 行业分析的方法——归纳法与演绎法 92

考点17 行业分析的方法——比较研究法 93

考点18 相关分析 94

考点19 一元线性回归 95

考点20 时间数列 96

经典考题链接 98

权威预测题 101

参考答案及详解 106

第五章 公司分析 111

考点网络图 111

考纲要求 112

考点知识清单 112

考点1 公司、上市公司及公司分析的含义 112

考点2 公司基本分析——公司行业地位分析 113

考点3 公司基本分析——公司经济区位分析 113

考点4 公司基本分析——产业政策 114

考点5 公司基本分析——公司经营能力分析 115

考点6 公司基本分析——公司赢利预测 116

考点7 公司经营战略分析及公司规模特征及其扩张潜力分析 116

考点8 公司基本分析在上市公司调研中的实际运用 117

考点9 公司主要的财务报表 118

考点10 公司财务报表分析的目的与方法 120

考点11 公司财务比率分析 121

考点12 变现能力分析 122

考点13 营运能力分析 123

考点14 长期偿债能力分析 124

考点15 赢利能力分析 126

考点16 投资收益分析 127

考点17 现金流量分析 129

考点18 对会计报表附注的分析 131

考点19 会计报表附注对基本财务比率的影响分析 131

考点20 公司财务状况的综合分析 133

考点21 财务分析中应注意的问题 135

考点22 公司重大事项分析 135

考点23 资产重组常用的评估方法 139

考点24 公司重大事项分析——公司关联交易 140

考点25 公司重大事项分析——会计政策和税收政策的变化 142

经典考题链接 142

权威预测题 146

参考答案及详解 150

第六章 证券投资技术分析 155

考点网络图 155

考纲要求 155

考点知识清单 156

考点1 技术分析的基本假设与要素 156

考点2 技术分析的理论基础——道氏理论 157

考点3 技术分析方法的分类 158

考点4 技术分析方法应用时应注意的问题 159

考点5 K线理论 159

考点6 切线理论 162

考点7 形态理论 163

考点8 反转突破形态 164

考点9 持续整理形态 168

考点10 缺口 171

考点11 波浪理论 172

考点12 成交量与股价趋势——葛兰碧九大法则 174

考点13 涨跌停板制度下的量价关系分析 175

考点14 技术指标方法的含义、本质、分类及与其他技术分析法的异同 175

考点15 MA（移动平均线） 176

考点16 MACD（指数平滑异同移动平均线） 177

考点17 超买超卖型指标 178

考点18 人气型指标 182

考点19 大势型指标 183

经典考题链接 185

权威预测题 190

参考答案及详解 195

第七章 证券组合管理理论 200

考点网络图 200

考纲要求 201

考点知识清单 201

考点1 证券组合的含义和类型 201

考点2 证券组合管理的意义和特点 202

考点3 证券组合管理的方法和步骤 202

考点4 现代证券组合管理体系的产生与发展 203

考点5 券组合分析 203

考点6 券组合的可行域和有效边界 205

考点7 最优证券组合 209

考点8 资本资产定价模型假设条件 210

考点9 资本市场线 210

考点10 证券市场线 211

考点11 β系数的含义及其应用 212

考点12 资本资产定价模型的应用及其有效性 212

考点13 套利定价的假设条件 213

考点14 套利组合 213

考点15 套利定价模型 214

考点16 证券组合的业绩评估 214

考点17 债券价格随利率变化的基本原理 216

考点18 测量债券利率风险的方法 216

考点19 被动管理 218

考点20 主动债券组合管理 219

经典考题链接 219

权威预测题 224

参考答案及详解 229

第八章 金融工程学应用分析 234

考点网络图 234

考纲要求 235

考点知识清单 235

考点1 金融工程的相关知识 235

考点2 期货的套期保值 236

考点3 套利交易 239

考点4 股指期货套利的主要方式 239

考点5 套期保值与期现套利的区别 241

考点6 股指期货投资的风险 241

考点7 VaR方法的历史演变 241

考点8 VaR计算的基本原理 242

考点9 VaR的主要计算方法 243

考点10 VaR的应用及使用中应注意的问题 244

经典考题链接 245

权威预测题 248

参考答案及详解 253

第九章 证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资顾问 257

考点网络图 257

考纲要求 257

考点知识清单 258

考点1 我国证券分析师与投资顾问的基本内涵 258

考点2 证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别和联系 258

考点3 发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理 259

考点4 证券投资顾问的业务模式与流程管理 259

考点5 《中华人民共和国证券法》的主要内容 260

考点6 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的主要内容 260

考点7 《发布证券研究报告暂行规定》 261

考点8 《证券投资顾问业务暂行规定》 262

考点9 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干行为的通知》的主要内容 262

考点10 《证券公司内部控制指引》的主要内容 263

考点11 《证券公司信息隔离墙制度指引》的主要内容 263

考点12 证券投资行业职业规范 263

考点13 各国投资联合会及其《国际伦理纲领、职业行为标准》 264

考点14 中国证券分析师自律组织 264

考点15 国际注册投资分析师组织 265

考点16 亚洲的证券分析师组织 266

考点17 CFA协会 266

考点18 欧洲、拉丁美洲的证券分析师组织 267

经典考题链接 267

权威预测题 270

参考答案及详解 272