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缘起篇第一章 中俄边境地区双边货币跨境流通及货币兑换 3

第一节 中俄双边货币跨境流通的理论与实证研究 3

一、货币跨境流通的理论基础 4

二、黑龙江省边境地区卢布跨境流通的基本情况 8

三、俄罗斯边境地区人民币跨境流通基本情况及理论与实证分析 19

第二节 中俄边境地区双边货币的兑换 33

一、人民币卢布现钞兑换业务的发展历程 33

二、中俄双边货币兑换的积极作用 35

三、影响中俄双边货币兑换的主要因素 35

四、中俄双边货币兑换合作的前景 36

发展篇第二章 中俄银行间边贸项下的本币结算 41

第一节 中俄银行间本币结算概述 41

一、中俄银行间本币结算历程 41

二、中俄本币结算的结算模式 46

三、中俄银行间本币结算的清算模式 48

四、中俄银行间本币计价结算 49

五、中俄银行间本币结算的特点 52

第二节 中俄贸易额与银行间本币结算量的关联分析 53

一、中俄贸易基本情况 53

二、黑龙江省对俄贸易的主要特点 54

三、中俄贸易额与银行间本币结算量关联分析 56

第三节 中国的银行和企业开展本币结算的困难 57

一、中俄产业结构方面的根本性制约 57

二、国家政策层面的约束 58

三、配套措施不健全的影响 60

四、中俄边境地区金融服务体系方面的缺陷 62

五、贸易主体的习惯性结算路径依赖 63

第四节 深入推进中俄本币结算 64

一、中俄两国政府间进一步加强磋商与合作，共同搭建政治互信、经济互利的双边大环境 64

二、出台优惠鼓励政策，培育对俄市场主体 65

三、加强对俄沟通协调，解决当前面临的现实难题 66

四、完善金融服务体系，提供多样化、全方位的金融服务产品 67

五、大力推进跨境贸易人民币结算 69

六、完善人民币跨境流通监测体系 71

七、加强两国合作，推进人民币周边化和区域化 72

第五节 中俄银行间本币结算业务展望 73

一、政治上友好互信，地理位置毗邻及区域经济合作等方面优势互补，预计未来中俄两国在经贸、金融合作的广度、深度上将会进一步发展 73

二、中俄双边经贸合作的快速发展，客观上对双方银行业的金融服务水平提出了更高的要求，同时也为两国在金融领域合作提供了非常广阔的前景 74

三、历经国际货币体系动荡和汇率变化的洗礼，中国企业的“人民币意识”正在被唤醒 74

附录 中俄金融合作分委会历次会议情况表 75

第三章 中俄双边跨国融资合作 77

第一节 跨国融资行为概述 77

一、跨国融资的内涵 78

二、跨国融资的类型 78

三、跨国融资的经济效应 83

四、当前跨国融资的特点及其发展趋势 84

第二节 中俄双边跨国融资活动实践 86

一、人民币对俄直接融资概况 86

二、人民币对俄直接融资的路径选择 87

三、人民币对俄境外融资的影响因素 87

第三节 跨国融资风险分析及管理 89

一、跨国融资的风险分析 89

二、跨国融资的风险控制 91

第四节 中俄双边跨国融资机制设计 92

一、引入跨国风险投资机制 92

二、引导区域内商业银行间的合作 93

三、创新区域内联合抵押和担保机制 93

四、建立中小企业投融资政策研究咨询中心 93

五、加强双边政府或政策性金融机构之间的合作 94

六、联合举办投融资合作洽谈会 94

七、建立跨国行业发展基金 94

八、建立统一的产权交易市场 95

第五节 多措并举推动中俄跨国融资合作深入发展 95

一、强化政府在法律、政策、规章制度等方面的保障 95

二、加强对俄政策、法律方面的研究，做深入扎实的项目准备 95

三、做好对融资对象、交易对手的战略规划与研究 96

四、多渠道、多途径扩大境外融资 96

五、继续把黑龙江省作为我国对俄融资的重点 96

六、充分发挥我国银行国际分支机构在境外融资中的作用 97

七、充分开展风险评估与风险管理 97

八、强化统计监测作为风险防范制度保障的基础性作用 97

第四章 中俄人民币跨境直接投资合作 99

第一节 对俄人民币直接投资的现实条件 99

一、实施对俄人民币直接投资的意义 99

二、俄罗斯方面的市场需求 100

三、对俄直接投资的可行性 102

四、中俄双方对投资的政策支持 102

五、对俄人民币直接投资操作的可行性 105

第二节 对俄人民币直接投资面临的机遇及实现路径 106

一、对俄人民币直接投资面临的机遇 106

二、对俄人民币直接投资的实现路径 109

第三节 扩大对俄人民币投资的优势分析 110

一、市场优势 110

二、政策优势 110

三、中方需求地位优势 110

四、结算环境优势 111

第四节 目前对俄人民币直接投资项目推进及储备情况 111

一、黑龙江省对俄人民币直接投资推进情况 111

二、黑龙江省对俄投资储备情况 112

第五节 对俄人民币直接投资实施中遇到的问题 114

一、支持对俄人民币直接投资的政策法规尚需完善 114

二、人民币成为可自由兑换货币还需要一定时间，间接阻碍人民币境外投资发展 115

三、中俄两国银行间本币结算方面的问题制约对俄人民币直接投资的推广 115

四、相关部门需在加强协调方面共同支持对俄人民币直接投资 116

五、企业现有管理方式及思维模式制约对俄人民币境外投资的发展 116

第六节 积极扩大对俄直接投资的政策建议 116

一、加强中俄金融合作与双边磋商，政府间签订双边投资协议 117

二、政府相关部门要尽快研究制定相应管理办法及操作规程 117

三、理顺审批管理程序，创造更有利于企业的管理体制和政策环境 117

四、国家和地方政府要出台对俄人民币投资的优惠政策，推动境外投资的发展 117

五、优化银行服务，让利于企业，使企业愿意选择人民币结算 118

风险篇第五章 金融合作的风险理论研究 121

第一节 区域金融合作的风险理论研究 121

一、关于区域金融合作风险问题 122

二、区域经济金融政策协调与合作博弈的理论探讨 127

第二节 跨国金融合作的风险理论分析 130

一、政治风险 131

二、制度风险 131

三、国别风险 131

四、信用风险 132

五、流动性风险 132

六、结算风险 133

七、操作风险 134

八、市场风险 135

九、其他风险 137

第三节 跨国金融合作的风险防控手段 138

一、跨国金融合作风险的法律及制度规范 139

二、跨国金融合作风险的监管 139

三、在跨国金融合作中金融机构自身的风险防控 140

第六章 中俄金融合作的风险管理 144

第一节 中俄金融合作过程中的突出风险 144

一、法律风险（政策不稳定风险）突出 144

二、结算风险突出 145

三、道德风险突出 146

四、汇率风险突出 147

第二节 中俄金融合作过程中的风险防控 148

一、中俄边境地区金融合作过程中监管机构的风险防范 148

二、边境地区金融机构自身对金融合作的风险管理 150

第三节 中俄金融合作风险管理过程中存在的主要问题 151

一、风险主体风险管理意识淡薄，风险预防能力较弱 152

二、风险主体风险评估技术落后，风险管理工具缺乏 153

三、风险管理电子化水平较低，严重制约风险管理的质量 154

四、缺乏监督管理经验，内控制度不够完善 154

五、相关的人力资源缺乏，人员素质有待提高 155

六、法律法规不够完善，监管手段单一 156

七、信用基础薄弱，征信系统有待完善 157

第四节 完善中俄金融合作风险防控的对策建议 157

一、改进风险管理理念，强化风险意识 158

二、提高风险管理技术，鼓励技术创新 159

三、健全内部控制机制，防范风险操作 159

四、优化人力资源管理，建立激励机制 160

五、借鉴国外同业经验，加强交流合作 161

六、完善相关法律制度，深化外部监督 161

七、健全社会信用制度，优化信用环境 162

前景篇第七章 中俄经贸合作发展前景展望 167

第一节 当前中俄经贸合作概况 167

一、中俄经贸发展现状分析 167

二、中俄两国的经贸合作潜力 169

第二节 中俄经贸合作中存在的问题 173

一、经贸规模与两国潜力差距较大 173

二、贸易商品结构有待提升 175

三、贸易发展模式单一，市场发展空间受到挤压 175

四、大型贸易产品与售后服务措施不匹配限制了两国的贸易进程 176

五、投资规模对贸易发展带动作用不够 176

六、电力、煤炭、航空等大项目合作难以落到实处 177

七、经贸服务体系不健全 178

八、俄国内政策调整频繁，贸易秩序有待完善 179

第三节 中俄两国经贸合作战略性升级措施 181

一、完善中俄经贸合作发展机制的战略措施 182

二、积极开拓俄罗斯经贸市场的战略措施 184

三、金融支持中俄经贸合作升级的战略措施 186

第四节 对中俄经贸合作前景的展望 187

一、中俄经贸合作要充分发挥政府的主导和鼓励作用 188

二、积极培育经济增长新源泉 189

三、中俄两国经贸向纵深发展要创立经贸发展新模式 191

第八章 中俄金融合作前景展望 195

第一节 加强中俄金融合作的意义 195

一、国际金融体系危机对中俄两国经济发展的机遇 195

二、加强中俄金融合作的意义 196

第二节 中俄两国金融合作现状 197

一、银行合作机制 197

二、银行合作的主要内容 199

三、中俄在证券保险领域合作的现状 202

四、边境地区银行合作的创新实践 202

第三节 中俄经贸合作发展对金融服务的要求 203

一、合作体系高效 203

二、担保体系支撑 204

三、融资方式多样 204

四、结算渠道丰富 204

第四节 中俄金融间合作存在的障碍 204

一、中俄金融合作存在的主要问题 205

二、原因分析 208

第五节 国内外关于区域金融合作的研究现状 209

一、区域金融合作理论的发展 209

二、区域金融合作理论的运用 215

第六节 中俄金融合作规划的环境分析 220

一、中俄金融合作的需求分析 220

二、中俄金融合作面临的挑战 221

第七节 中俄金融合作的前景规划 222

一、总体思路和发展目标 222

二、中俄金融合作的发展策略和保障措施 226

三、中俄两国金融合作中的关键性事项 229

第八节 务实推进中俄两国间金融合作 231

一、建设合作框架和制度，改善总体金融环境 232

二、建立风险控制机制，降低金融合作风险 232

三、加强证券保险业的合作，建立跨境监管信息共享机制 232

四、以扩大跨境贸易人民币结算试点范围为契机，加快本币结算进程 233

五、加强两国商业银行合作，满足双边经贸发展对金融服务的需求 233

六、推行货币互换，促进两国经贸发展 234

七、加强信息交流与人员培训合作，建设信息往来平台 234

对策篇第九章 区域性人民币与卢布交易市场的建立 237

第一节 区域性双边货币交易市场构想的提出 237

一、人民币与卢布交易市场建立的必要性与重要意义 238

二、商业银行对人民币与卢布交易市场建设的探索 241

三、建立区域性人民币与卢布交易市场的设想 243

第二节 人民币与卢布交易市场的基础架构 244

一、人民币与卢布交易市场的主要职能 245

二、人民币与卢布交易市场的运行模式 246

三、人民币与卢布交易市场的制度规范 250

第三节 筹建人民币与卢布交易市场的现实条件 252

一、建立人民币与卢布交易市场基础条件分析 252

二、建立人民币与卢布交易市场存在的约束与障碍 267

第四节 关于人民币与卢布交易市场实现路径的政策建议 270

一、市场基础方面 270

二、政策及制度建设方面 271

三、其他保障性措施 272

第十章 中俄双边汇率的形成与挂牌 275

第一节 中俄货币交易价格直接挂牌的意义 275

一、促进中俄间贸易投资便利化 275

二、为人民币跨境流通提供客观条件 275

三、节约企业汇兑成本 276

四、充分发挥双币种账户的职能 276

五、扩展双方的清算渠道 276

六、提高银行外币资金运用效率 277

七、丰富境外投资手段及融资品种 277

第二节 中俄货币交易价格直接挂牌的有利因素 277

一、中俄战略合作伙伴关系的确立，为中俄两国经贸合作创造了良好的国际环境 277

二、中俄本币结算业务的发展及清算渠道的建设，为中俄双边汇率直接挂牌提供了基础 278

三、人民币及卢布持续升值，为中俄双边汇率直接挂牌提供了良好契机 278

四、中俄经贸往来的不断发展壮大，成为中俄双边汇率直接挂牌的助推器 279

五、中方银行在人民币与卢布交易方面的探索和实践，为中俄双边汇率直接挂牌提供了成功经验 279

第三节 黑龙江省内各商业银行在人民币与卢布直接挂牌交易方面的实践探索 279

一、哈尔滨银行人民币兑卢布汇率操作实例 279

二、中国农业银行黑龙江省分行人民币兑卢布汇率操作实例 280

三、中国银行黑龙江省分行在人民币与卢布直接汇率挂牌交易方面的实践 281

四、各商业银行人民币兑卢布挂牌交易的共同特点 282

第四节 影响人民币与卢布直接汇率形成的主要因素 282

一、供求关系 282

二、两国汇率水平的决定机制 284

三、两国货币的套利机会 286

四、远期外汇市场的有效性 287

第五节 人民币与卢布直接牌价形成机制的难点 289

一、卢布与人民币的基础交易不匹配 289

二、中俄两国资本管制不对称 290

三、卢布与美元汇率没有对冲工具 291

四、人民币缺乏投资运用渠道 291

五、区域性双边货币交易中心缺失 292

六、双边货币流出入渠道的制约 292

第六节 需要进一步探索研究的问题 293

一、加强人民币区域化的整体战略部署，构筑直接汇率的现实基础 293

二、拓展境外人民币的来源和运用，建设人民币离岸市场 293

三、建立区域性货币交易中心，解决银行卢布平盘难题 294

四、促进产业结构与贸易结构升级，从根本上提升人民币结算地位 295

五、增加境外人民币的供给，增强人民币跨境流通的有效性 295

六、加强跨境人民币资金流动监测，防范和化解跨境资金流动风险 296

附录 卢布汇价走势预测报告 297

后记 310

中俄金融合作大事记 318

参考文献 323