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第一章 什么是证券 1

第一节 股票 2

第二节 公司债券 7

第三节 投资基金 14

第四节 衍生证券 21

第五节 其他证券——类似股票的投资份额或权益分享 26

第六节 证券定义的概括性讨论 35

第二章 证券的发行和交易 40

第一节 证券的发行 40

第二节 证券的交易 49

一、二级市场的作用及其与一级市场的关系 49

二、二级市场对发行人的影响 50

三、二级市场的四种结构 51

四、证券交易所 53

五、柜台市场 59

第三节 我国的证券市场及活动于其中的各类主体 62

一、我国的证券市场 62

二、活动于我国证券市场内的各类主体 68

第三章 证券法基本原理及其运用——批准、公开、原则 79

第一节 证券法的基本原理 79

一、公开的意义 79

二、目的是保护投资者 82

第二节 我国证券法中的发行批准制度讲评 83

一、法律规定 84

二、形式审查和实质审查 93

三、美国的经验值得借鉴——《1933年证券法》立法简史 96

四、我国发行批准制度的改革方向 99

附：路漫漫其修远兮——一个民营企业家的27次上市“公关”路 101

第三节 我国证券法中的公开制度讲评 103

一、发行公开 103

二、发行之后的信息持续公开 112

第四节 关于“三公”原则及其他 114

第四章 民事责任 119

第一节 主观责任 123

一、发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员 125

二、承销人 128

三、发行人的控股股东、实际控制人 134

四、专家——为发行、上市、交易出具文件的证券服务机构 136

第二节 违法行为 141

第三节 损害后果 152

第四节 违法行为和损害后果之间的因果关系 159

第五节 我国证券法民事责任实况评说 166

附：艾斯考特诉巴克利司建筑公司案 177

第五章 几种违法行为的讨论 200

第一节 内幕交易 200

第二节 操纵市场 216

第三节 欺诈客户 225

第六章 公司收购 240

第一节 公司收购的内容和形式 240

第二节 征集投票代理权 249

第三节 对公司收购的防御 253

第四节 法律保护投资者 264

第五节 举例说明 270

一、派泼航空器公司诉科里司—克拉夫特实业公司案 270

二、诺林公司收购案 271

三、莫冉诉国际家用公司案 272

四、芮夫朗公司上诉麦克安觉司与福布斯控股公司案 273

五、海克曼诉阿门森案 278

六、弯伯格诉全石油产品公司案 279

第七章 我国证券市场的监管体制 286

第一节 国务院证券监督管理机构——中国证券监督管理委员会 286

第二节 中国证监会的发行审核程序 290

第三节 对发行核准的司法审查 294

第四节 全面管理和目标体制 306

第五节 自律性组织 315

第八章 现行证券法条文讲评 319

第一节 《证券法》总则 319

第二节 证券发行的规定（《证券法》第二章） 322

第三节 证券交易的一般性规定（《证券法》第三章第一节） 336

第四节 证券上市的规定（《证券法》第三章第二节） 342

第五节 信息持续公开的规定（《证券法》第三章第三节） 352

第六节 禁止的交易行为（《证券法》第三章第四节） 359

第七节 上市公司收购的规定（《证券法》第四章） 361

主要参考文献 372