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第1章 导论 1

1.1 选题依据与研究意义 1

1.2 分析框架及主要结论 3

第2章 公用事业改革的理论研究 7

2.1 公用事业概念及特征 7

2.1.1 公用事业概念解析 7

2.1.2 公用事业特征 8

2.2 公用事业企业公司治理的理论研究 13

2.2.1 预算软约束理论研究 14

2.2.2 公用事业预算软约束及经营者激励问题 19

2.3 公用事业政府规制的理论研究 21

2.3.1 传统规制理论基本观点及规制方法 21

2.3.2 新规制经济学基本分析思路及规制方法 24

2.4 公用事业改革：国内研究 31

案例专栏 34

第3章 中国公用事业市场化改革评议 37

3.1 中国国有企业改革评述 37

3.1.1 国有企业改革历史回顾 37

3.1.2 国企改革历史评论：经营者激励角度 40

3.1.3 国企改革历史评论：预算软约束角度 41

3.2 中国公用事业的形成及改革 44

3.2.1 政府主导式形成过程 44

3.2.2 公用事业改革尝试 45

3.3 本章小结 51

案例专栏 54

第4章 公用事业预算软约束与政府补贴：模型分析 58

4.1 模型基础的简单介绍 58

4.2 模型设定 59

4.3 基准情形：信息完全对称 62

4.4 信息不对称且契约完全情形 65

4.4.1 利润函数与规制方案 66

4.4.2 逆向求解 67

4.4.3 政府补贴 75

4.5 信息不对称且契约不完全情形 76

4.6 本章小结 81

第5章 公用事业民营化改革与政府补贴：模型分析 84

5.1 维持原有供给水平无法硬化预算约束 84

5.1.1 显示原理不再适用 85

5.1.2 政府最优规制方案与改革前相同 87

5.2 硬化预算约束难以保证原有供给水平 90

5.3 本章小结 92

第6章 中国部分公用事业改革陷入困境的原因分析 94

6.1 中国公用事业改革成绩评价 94

6.1.1 中国公用事业市场化改革成绩显著 94

6.1.2 是所有制性质还是市场竞争促使公用事业经营效率改善？ 97

6.2 中国公用事业市场化改革存在的误区 98

6.2.1 公用事业市场化改革不能简单等同于“民营化”或“私有化” 99

6.2.2 公用事业市场化改革并不意味着国有企业必须退出 100

6.2.3 地方政府对公用事业的质量监管不到位 100

6.2.4 财政补贴缺失或不足导致民营的公用事业企业步履艰难 101

6.2.5 地方政府区别对待公用事业领域的国有资本和私人资本 101

案例专栏 103

第7章 中国公用事业市场化改革路径探讨 109

7.1 国有企业谨慎退出公用事业领域 109

7.2 公用事业企业的内部治理 111

7.2.1 加强信息披露 112

7.2.2 引入利益相关者治理机制 113

7.3 公用事业企业的外部治理：政府规制角度 114

7.3.1 持续放松准入规制，刺激公用事业领域市场竞争 114

7.3.2 逐步放松竞争性领域的价格规制，放开竞争性环节价格 115

7.3.3 对福利性领域实施一视同仁的补贴政策，不歧视私人资本 116

7.3.4 强调质量监管，为执行高标准的企业提供优惠政策 117

7.3.5 建立有效激励机制，尝试补贴拍卖硬化预算约束 117

7.4 公用事业企业的退出机制 123

7.4.1 提前终止特许经营权的退出机制 124

7.4.2 允许市场竞争导致的自然淘汰 125

参考文献 127

后记 137