国际反洗钱行为与我国外汇领域反洗钱实践PDF电子书下载

目录 1

序言 1

前言 1

第一部分 国际反洗钱行动：法律标准体系、 1

机构、可疑报告制度与合作 1

一、国际反洗钱行动概述 1

（一）洗钱（money laundering）的概念和阶段过程 1

（二）洗钱活动和洗钱犯罪（money laundering offences） 5

（三）国际洗钱的规模、新特点和危害 9

（四）国际反洗钱行动概述 10

二、国际反洗钱的法律标准体系 11

（一）国际反洗钱公约 11

（二）国际金融机构反洗钱规定 13

（三）反洗钱国际标准体系：FATF40条建议 15

三、各国反洗钱法律法规和监管体系 16

（一）美国的反洗钱法律体系 17

（二）英国反洗钱立法和监管概况 19

（三）澳大利亚立法和监管概况 21

四、国际反洗钱的核心机构 23

（一）金融行动特别工作组（FATF） 23

（二）类似于金融行动特别工作组（FATF）的反洗钱区域组织（FSRBs） 24

（三）金融情报中心（FIU） 25

（四）艾格蒙特集团（Egmont Group） 27

五、各国反洗钱可疑交易报告制度的比较 28

（一）报告主体和报告种类 28

（二）报告标准和报告介质 29

（三）报告的数据特征 30

（四）报告的使用对象 31

六、国际反洗钱合作 32

（一）各国政府间的合作 32

（二）与国际金融机构的合作 32

（三）对在反洗钱方面非合作国家和地区的反措施 33

一、我国的洗钱活动特征和反洗钱工作的深入开展 34

（一）我国的洗钱活动特征 34

第二部分 我国外汇领域反洗钱实践 34

（二）我国反洗钱工作的深入拓展 37

二、外汇领域反洗钱专门法规 40

（一）制定《管理办法》的主导思想 40

（二）《管理办法》的主要内容及其结构 42

（三）《管理办法》60项大额和可疑外汇资金交易报告标准与识别标准详解 46

三、《管理办法》平稳有效实施 46

（一）商业银行履行反洗钱职责 46

（二）外汇局大力加强反洗钱报告制度的基础建设工作 48

（三）外汇领域反洗钱工作机制初步形成 52

（四）外汇局初步履行金融情报中心（FIU）功能 53

四、颁布实施《管理办法》的重大意义 55

（一）《管理办法》实施全方位监管，有利于防范和打击跨境洗钱活动，保障国家经济金融安全 55

（三）实施《管理办法》有利于有效打击洗钱活动的上游犯罪 56

（二）实施《管理办法》是整顿和规范外汇市场经济秩序的标本兼治之策 56

（四）《管理办法》的实施对外汇监管改革的意义 57

五、外汇领域反洗钱工作的发展方向 57

（一）全面落实完整、规范、真实的电子数据采集方式 57

（二）适时将非银行金融机构纳入《管理办法》实施范围 58

（三）成立我国的金融情报中心（FIU） 59

（四）进一步提高我国反洗钱工作的法制化和电子化水平 61

（五）加强国际反洗钱合作 62

附件1：金融机构反洗钱规定中国人民银行2003年第1号令发布 63

附件2：人民币大额和可疑支付交易报告管理办法中国人民银行2003年第2号令发布 69

附件3：金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法中国人民银行2003年第3号令发布 77

附件4：金融机构大额和可疑外汇资金交易60项报告标准和识别标准释义 86

附件5：金融机构大额和可量化可疑外汇资金交易数据采集接口规范 103

附件6：金融机构大额和可量化可疑外汇资金交易报告标准和识别标准量化指标 112

后记 123