证券期货稽查典型案例分析 1993-2000年卷PDF电子书下载

目 录 1

第一章虚假信息披露案 1

海南民源现代农业发展股份有限公司披露虚 3

假财务报告案 3

山东渤海集团股份有限公司披露虚假财务 13

报告案 13

东北制药集团股份有限公司披露虚假财务报 26

告案 26

上海国嘉实业股份有限公司虚假陈述案 36

中国高科集团股份有限公司虚假陈述案 47

四通集团高科技股份有限公司虚假陈述案 56

海南新能源股份有限公司虚假陈述案 69

湖北沙市活力二八股份有限公司虚假陈述案 76

哈尔滨医药股份有限公司未向中国证监会报 86

告即披露国有股权转让案 86

大鹏证券有限责任公司超比例持股未按规定 95

披露案 95

宝石电子玻璃股份有限公司未及时披露重 103

大信息案 103

上海嘉宝实业（集团）股份有限公司低报绿洲房地产（集团） 113

有限公司持股、隐瞒担保事项、篡改审计报告案 113

西藏圣地股份有限公司重大遗漏、发布虚假澄 126

清公告案 126

第二章欺诈发行案 137

胜利油田大明集团股份有限公司欺诈上市案 139

虚假陈述案 148

海口农工贸（罗牛山）股份有限公司招股说明书 148

成都红光实业股份有限公司欺诈上市案 157

东方锅炉（集团）股份有限公司欺诈上市案 167

沈阳蓝田股份有限公司欺诈上市案 176

大庆联谊石化股份有限公司欺诈上市案 185

第三章操纵股票价格案 195

湖南华天实业集团公司操纵华天酒店股票价格案 197

深圳有色金属财务有限公司操纵琼民源股票价 207

格案 207

广发证券公司操纵南油物业股票价格案 217

申银万国证券股份有限公司操纵陆家嘴股票价 228

格案 228

苏州市信托投资公司操纵东大阿派股票价格案 239

辽宁省建设集团公司操纵金帝建设股票价格案 247

南方证券有限公司操纵北大车行股票价格案 256

中国信达信托投资公司操纵陕国投股票价格案 268

西安航标投资咨询有限公司操纵海鸥基金价格案 276

第四章内幕交易案 287

中国农业银行襄樊市信托投资公司上海证券业务部 289

利用内幕信息买卖延中实业股票案 289

王某利用内幕信息买卖延中实业股票案 298

戴某利用内幕信息买卖川长征股票案 308

俞某利用内幕信息买卖攀钢板材股票案 316

中国轻骑集团有限公司利用内幕信息买卖济南轻骑 324

股票案 324

第五章编造并传播虚假信息案 333

李某编造并传播收购“苏三山”虚假信息案 335

河北证券有限责任公司唐山分公司直属营业部散布 348

虚假信息案 348

深圳鹏博兴投资咨询有限公司散布虚假信息案 356

第六章法人以个人名义买卖股票案 363

招银证券公司利用个人账户违规自营案 365

天津国际信托投资公司利用个人账户违规自营案 374

中国经济开发信托投资公司北京西直门证券营业部 383

利用个人账户违规自营案 383

中国民族国际信托投资公司上海证券业务部利用个 393

人账户违规自营案 393

第七章证券经营机构挪用客户保证金案 403

中山证券公司北京营业部挪用客户保证金案 405

国信证券有限公司挪用客户保证金案 413

第八章透支交易案 423

君安证券有限公司、广东发展银行江门分行等9家 425

机构透支申购青海明胶股票案 425

中山证券公司等4家机构透支申购江苏索普股票案 437

第九章中介机构违规案 447

中银律师事务所为胜利油田大明集团股份有限公司 449

出具含有虚假内容的法律意见书案 449

沈阳会计师事务所为东北制药集团股份有限公司出 459

具含有虚假内容的审计报告案 459

海南中华会计师事务所为海南民源现代农业发展 469

股份有限公司出具含有虚假内容的审计报告案 469

海南大正会计师事务所为海口农工贸（罗牛山）股 479

份有限公司出具含有虚假内容的验资报告案 479

司出具含有虚假内容的审计报告案 488

成都蜀都会计师事务所为成都红光实业股份有限公 488

上海中华社科会计师事务所为上海国嘉实业股份有 500

限公司出具含有虚假内容的审计报告案 500

湖北会计师事务所为湖北沙市活力二八股份有限公 509

司出具含有虚假内容的审计报告案 509

第十章期货违规案 519

浙江金马期货经纪有限公司期货违规案 521

河南省三读期货经纪有限公司、河南省读来读去读书社、 530

河南省隆丰物业管理有限公司期货违规案 530

广西壮族自治区桂林地区物资发展总公司、广西壮族 540

自治区桂林地区生产资料服务总公司等单位期 540

货违规案 540

济南华易期货经纪有限公司期货违规案 552

广东中南期货经纪有限公司期货违规案 563

第十一章其他证券违法违规案 571

深圳发展银行买卖本公司股票案 573

海南华银国际信托投资公司青岛证券营业部拆借银行 582

资金、利用个人账户违规买卖股票案 582

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司违规买卖 592

股票案 592

君安证券有限责任公司等公司违规经营案 603

国泰证券有限责任公司和君安证券有限责任公司为 614

客户提供融资案 614

西安饮食服务（集团）股份有限公司违规回购法人股案 624

广发证券有限责任公司未核实吉林吉诺尔股份有限 634

公司招股说明书案 634