中小企业板上市与投资指南PDF电子书下载

目录 1

序 1

第一篇　中小企业板设立背景和意义 1

第一章　中小企业板设立背景 1

一、设立中小企业板的来龙去脉 1

二、中小企业板设立的基本原则和相应制度 4

三、我国推出中小企业板的重要意义 5

第二章　中小企业板与主板、三板及创业板的关系 8

一、中小企业板与我国现行主板的关系 8

二、中小企业板与我国现行三板的关系 9

三、中小企业板与未来创业板的关系 11

第二篇　中小企业板上市操作指南 14

第三章　中小企业IPO的股份制改组与上市辅导 14

一、股份制改组 14

二、上市辅导 24

第四章　中小企业IPO的准备与核准 28

一、IPO申请文件的准备 28

二、主承销商的内核与保荐 31

三、IPO的核准 32

第五章　中小企业IPO操作程序 35

一、中小企业IPO定价 35

二、中小企业IPO发行方式 39

三、中小企业IPO上市准备、费用和后期工作 46

第三篇　中小企业板上市需要注意的若干问题 52

第六章　中小企业板上市的保荐人制度 52

一、保荐人制度的起源 52

二、境外证券市场保荐人制度 53

三、我国内地的保荐人制度 60

第七章　中小企业板上市的法律问题 70

一、如何处理技术入股引发的法律问题 70

二、上市公司股份转让中的法律问题 74

三、上市公司股权收购的法律问题 81

四、外资并购上市公司的法律问题 89

五、中小企业板的审核问题 94

六、需要特别关注的问题 95

第八章　中小企业板上市的财务与会计问题 96

一、企业上市中的财务包装 96

二、企业改制中的财务问题 97

三、公司上市前的资产评估 98

四、特别需要注意的会计科目 103

第九章　中小企业板上市的信息披露 120

一、拟上市公司的财经公关工作 120

二、中小企业板上市公司信息披露的特别规定 124

三、上市公司信息披露的一般规定 126

四、上市公司收购中的信息披露 134

一、中小企业板交易规则分析 136

第十章　中小企业板二级市场投资分析 136

第四篇　中小企业板市场股票投资分析 136

二、中小企业板股票投资价值分析 137

三、中小企业板个股二级市场长期走势分析 143

第十一章　中小企业板的改进与发展 161

一、中小企业板有待改进之处 161

二、适时降低中小企业板发行与上市条件 164

三、创新交易制度 165

四、引入做市商制度 168

五、强化信息披露 174

六、加强风险防范 179

七、完善上市公司治理结构 183

八、引入股票期权制度 187

九、建立退市制度 193

十、加强市场监管 199

参考文献 204