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目录 1

第一章　香港证券市场概况 1

一、香港证券市场的历史沿革 1

二、香港证券市场的框架结构 6

三、香港证券市场的国际地位 8

四、香港证券市场的主板与创业板 11

五、香港证券市场主板与创业板的有关数据 13

一、H股发行的兴起 17

第二章　香港证券市场H股概况 17

二、H股的发展历史 18

三、H股当前的现状 20

四、H股前景的展望 22

第三章　香港证券市场的股市指数概况 25

一、恒生指数 25

二、恒生中资企业指数（红筹指数） 28

三、恒生中国H股企业指数 30

四、MSCI中国外资自由投资指数 32

第四章　香港证券市场主板上市的基本条件 35

一、香港交易所主板《证券上市规则》（第八章） 36

二、香港交易所主板《证券上市规则》（第十九A章） 48

三、公司章程细则 73

四、中国证券监督管理委员会关于企业申请境外上市有 78

关问题的通知 78

第五章　香港证券市场创业板上市的基本条件 81

一、香港交易所创业板《证券上市规则》（第十一章） 82

二、香港交易所创业板《证券上市规则》（第二十五章） 93

三、境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引 113

第六章　主板上市规则和创业板上市规则的比较 117

一、总则 117

二、上市规定 118

三、交易所的角色 120

四、保荐人的角色 121

五、保荐人的资格 122

六、上市申请程序 124

八、警告声明 125

七、首次上市文件的内容 125

九、售股限制期 126

十、上市发行人的持续责任 128

十一、关联交易 128

十二、须予公布的交易 129

十三、管治架构 130

十四、纪律行动 130

十五、公司管治 130

十六、发放信息的规定 131

十七、停牌及复牌 131

十八、除牌 132

十九、股份回购 132

第七章　在香港证券市场上市的整体策划 133

一、上市前股权设置的策划 133

二、上市前资产重组的策划 135

三、上市前引进投资者的策划 137

四、上市前主营业务与主导产品的策划 137

五、上市后未来发展目标的策划 138

一、公司确定在香港证券市场上市的目标 139

第八章　在香港证券市场上市的具体运作 139

二、选择上市财务顾问 141

三、选择上市保荐人 147

四、进行上市财务审计 158

五、进行上市资产评估 158

六、上市的法律程序 159

七、向中国证监会申请到香港证券市场上市 160

九、进行上市“路演”活动 163

八、获得香港交易所上市委员会的上市批准 163

十、股票上市发行 164

第九章　在香港证券市场上市需要的时间和费用 165

一、在香港证券市场上市需要的时间 165

二、在香港证券市场上市需要的费用 166

第十章　香港证券市场主板64家H股上市公司概况 167

第十一章　香港证券市场创业板28家H股上市公司概况 259

参考文献 361