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第一章 金融自由化的逻辑起点、含义、产生的背景和发展历程 9

第一节 金融自由化的逻辑起点和含义 9

一、金融自由化的逻辑起点 9

二、金融自由化的含义 14

第二节 金融自由化产生的背景——经济全球化 15

一、经济全球化的含义 15

二、经济全球化对金融自由化的影响 18

第三节 金融自由化的发展历程 21

一、20世纪60年代发达国家的金融自由化 21

二、20世纪70年代初金融自由化的短暂停顿 22

三、20世纪70年代末和整个80年代金融自由化的蓬勃开展 24

四、20世纪90年代的金融自由化 30

第二章 对金融自由化理论的回顾和评析 33

第一节 戈德史密斯的金融发展理论——金融自由化理论的基石 34

一、金融结构与金融发展 35

二、金融发展与经济增长 38

第二节 麦金农和肖的金融抑制与金融深化理论——金融自由化理论的形成 42

一、罗纳德·I．麦金农的理论 43

二、爱德华·肖的理论 52

第三节 麦金农和肖以后到20世纪90年代之前金融自由化理论的发展和完善——对金融自由化理论的补充 58

一、加尔比斯的金融抑制和经济增长模型 58

二、弗莱的经济增长模型 61

三、马西森的两阶段模型 62

四、卡普尔的模型 64

第四节 90年代金融自由化理论的新发展——对金融自由化理论的重新修正 65

一、以内生增长理论为基础的金融自由化理论在90年代取得了突破性进展 65

二、以斯蒂格利茨为代表的经济学家对适度“金融抑制”的肯定，为金融自由化理论带来挑+战和新突破 69

第五节 对金融自由化理论的比较评析 76

一、理论的共性和区别 76

二、对金融自由化理论的简要评析 78

第三章 金融自由化理论对发展中国家金融自由化的指导意义及其负面影响 80

第一节 金融自由化理论的战略含义 80

一、90年代以前金融自由化理论的政策含义 85

第二节 金融自由化理论的政策含义 85

二、90年代以后金融自由化理论的政策含义 89

三、90年代以前和以后金融自由化理论政策主张的对比分析 90

第三节 金融自由化理论的缺陷及其对发展中国家金融自由化的负面影响 92

一、金融自由化理论缺陷分析 92

二、理论缺陷对发展中国家金融自由化改革的负面影响 95

第四章 发展中国家金融自由化的结构分析 99

第一节 利率自由化 99

一、利率理论的发展演变 100

二、利率自由化的理论基础 103

三、利率自由化在金融自由化中的地位 105

四、利率自由化的风险 106

第二节 汇率自由化和资本账户可自由兑换 108

一、汇率形成机制 109

二、资本账户可自由兑换的内容和实现方式 113

三、汇率制度选择和资本账户可自由兑换的关系 113

四、资本账户可自由兑换的风险 116

一、金融结构高级化的含义 121

第三节 金融结构高级化 121

二、金融结构高级化的动因 126

三、金融结构高级化对经济发展的作用 128

第四节 金融机构业务准入自由化 130

一、三种基本的银行制度 130

二、金融机构业务准入自由化的原因 131

三、金融机构业务准入自由化的利弊分析 133

第五节 机构准入自由化 135

一、机构准入自由化的优点 135

二、机构准入自由化的缺点 138

三、机构准入自由化是历史趋势 140

第五章 发展中国家金融自由化的脆弱性分析 142

第一节 金融国际化——发展中国家金融自由化的外在脆弱性 142

一、金融国际化带来金融危机——三代货币危机模型的解释 143

二、金融国际化的风险——理论解释和案例分析 146

第二节 宏观经济的不稳定性——发展中国家金融自由化脆弱性的内在根源之一 149

第三节 微观金融体系的脆弱性——发展中国家金融自由化脆弱性的内在根源之二 155

一、从宏观经济角度对金融体系内在脆弱性的解释 156

二、从金融机构内在脆弱性角度对金融体系内在脆弱性的解释 157

第四节 金融监管的薄弱性——发展中国家金融自由化脆弱性的内在根源之三 162

一、金融监管的理由 162

二、金融监管的一般做法 164

三、金融监管的有效性 166

四、发展中国家金融监管的薄弱性 167

第五节 金融基础设施的不完善性——发展中国家金融自由化脆弱性的内在根源之四 169

第六章 发展中国家金融自由化案例比较分析 179

一、南锥体国家金融自由化的进程 180

第一节 南锥体国家的金融自由化——典型的激进改革 180

二、南锥体国家金融自由化的特点 185

三、南锥体国家金融自由化改革成效分析 186

四、南锥体国家金融自由化失败的原因和启示 187

第二节 印度尼西亚和马来西亚的金融自由化——渐进的逆序改革 190

一、印度尼西亚金融自由化的进程 190

二、马来西亚金融自由化的进程 194

三、马来西亚和印度尼西亚金融自由化的成效 199

四、对马来西亚和印度尼西亚金融自由化特点的对比分析 200

五、马来西亚和印度尼西亚金融自由化的经验教训 203

第三节 泰国的金融自由化——注重宏观经济稳定的渐进改革 204

一、泰国金融自由化的进程 204

二、泰国金融自由化的特点 207

三、泰国金融自由化的成效分析 208

四、泰国金融自由化的经验教训 209

第四节 韩国的金融自由化——政府主导下的渐进改革 210

一、韩国金融自由化的进程 210

二、韩国金融自由化的成效 217

三、韩国金融自由化的特点 219

四、韩国金融自由化的经验和教训 220

第五节 经济转轨国家的金融自由化——俄罗斯的案例分析 221

一、俄罗斯金融自由化的进程 221

二、俄罗斯金融自由化的特点 226

三、俄罗斯金融自由化的成效分析 230

四、俄罗斯金融自由化的经验教训 231

一、发展中国家金融自由化的类型分析 233

第六节 小结 233

二、成功的金融自由化应具备的条件 234

第七章 发展中国家金融自由化过程中的资本市场深化 239

第一节 资本市场深化的内涵 239

一、资本市场总量增长 240

二、资本市场结构高级化 243

三、资本市场有效性的提高 245

第二节 资本市场深化的意义 248

一、资本市场深化是金融自由化的重要组成部分和推动力量 248

二、资本市场深化将扩大资本蓄积量、提高资源配置效率 250

三、资本市场深化将扩大和深化社会分工、降低交易成本 254

四、资本市场深化有助于构造有活力的微观经济主体 257

第三节 中国台湾地区资本市场深化的案例分析 261

一、台湾地区资本市场的发展历程 262

二、台湾地区资本市场的总量增长 264

三、台湾地区资本市场结构的高级化 265

四、台湾地区资本市场有效性的提高 271

一、经济全球化的发展推动了中国经济发展战略的转型，作为新经济发展战略的重要组成部+分，中国的金融改革开放被推上经济改革的前台 274

第八章 中国金融改革开放的路径 274

第一节 中国金融改革开放的背景——经济全球化的发展 274

二、经济全球化导致金融自由化改革的示范效应在全球范围内扩散，从而为中国金融改革开+放创造了良好的大环境 275

三、经济全球化过程中我国的对外贸易和对外投融资活动得到了大发展，客观上要求金融业+为其提供配套措施和条件 276

四、经济全球化将我国经济推上了国际竞争前台，出于提高经济运行效率、优化资源配置、+增强国际竞争力和促进经济发展的目的我国需要改革并逐步开放国内金融领域 278

五、经济全球化也给中国的金融改革开放带来风险和挑战 279

第二节 中国金融改革开放的进程和现状 279

一、中国的利率市场化 280

二、中国金融机构的多样化 284

三、中国的外汇管理体制改革 288

四、中国金融机构业务准入的现状 292

五、中国的金融宏观调控体制改革 294

第三节 当前中国金融改革开放中面临的突出问题 299

第四节 中国进一步推进金融改革开放的对策选择 301

参考文献 311

后记 326