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第一章中国数码相机产业发展遇到的专利垄断问题及 1

应对专利垄断建议 1

第一节数码相机的技术介绍 1

一、电荷耦合器件（CCD） 1

目 录 1

二、金属氧化物半导体传感器（CMOS Sensor） 2

三、专用集成电路 2

四、显示屏（LCD） 2

六、嵌入式软件系统 3

五、非球面镜头 3

第二节数码相机的市场发展 4

一、数码相机世界市场状况 4

二、数码相机的市场重心将向欧洲和亚洲移动 5

第三节数码相机专利的分布状况 6

一、数码相机专利的时间分布状况 6

二、数码相机专利申请的地域分析 9

相关专利分析 10

第四节数码相机专利权人的专利状况 10

一、全球数码相机主流厂商在日本申请或获权的 10

二、全球数码相机主流厂商在美国申请或获权的 12

相关专利分析 12

三、全球数码相机主流厂商在我国申请或获权的 13

相关专利分析 13

第五节我国数码相机企业遇到的专利垄断问题 15

一、专利垄断，许可艰难 15

二、许可贸易，要价奇高 16

三、利用专利，推广标准 16

四、利用媒体，打压国企 17

第六节打破国外企业专利垄断制定自己的专利 18

战略 18

一、仿制生产 18

二、积极申请 18

六、从外观下手 19

五、联合互助 19

三、积极研发 19

四、利用时间差 19

七、利用品牌 20

八、制订标准 20

第七节“入世”后怎样打破国外企业的知识产权 20

垄断 20

一、尽快出台反垄断法，完善专利法强制许可的 20

规定 20

会的职能 21

二、加快专利预警机制的建设，完善专利保护协 21

三、重视对外合作合同中知识产权条款的制订 23

第二章DVD企业遭遇的不公平竞争及其法律分析 24

第一节导论 24

一、背景 24

二、动机 27

三、问题及目的 27

四、解题结构 28

五、定义说明 29

六、美国专利侵害的法律规定 30

第二节现行解决方案检讨 34

一、标准、专利与产品的关联 34

二、核心专利、标准与标识的关联 38

三、现行解决方案的内容、效果及其限制 40

四、现行解决方案之比较 46

五、本章解决方案之假设命题 50

第三节光驱专利联合授权之正当性检验 51

一、专利联合授权定义、成因及审查态度演变 52

二、美国司法部有关智能财产权授权之反托拉斯 54

审查基准 54

三、美国司法部关于光驱专利联合授权之商业审 61

查函 61

四、合理原则分析 65

五、飞利浦专利联合授权处分之评议 70

六、专利联合授权的适当管制方式 74

七、光驱专利联合授权的正当性有疑问 77

第四节光驱之核心专利分析 78

一、专利分类之准备 79

二、专利分类统计结果 81

三、专利互补关系不存在之事例 87

四、光驱专利联合授权违法 100

第五节光驱核心专利之间接侵害分析 102

一、光盘种类概况、光驱销售行为及光驱验证 102

二、帮助侵害（以美国专利第5587990号为分析 104

对象） 104

对象） 108

三、教唆侵害（以美国专利第5587990号为分析 108

四、小结 109

第六节结论与建议 110

一、研究结论 110

二、研究建议 111

第三章对DVD领域的知识产权滥用问题的法律思考 113

第一节我国企业的困惑 113

三、收费标准为什么这么高 114

人许可的专利到底是哪些 114

商收取专利费 114

二、迄今为止我国企业仍不清楚国外DVD专利权 114

一、为什么DVD专利权人不向DVD主要零部件厂 114

四、为什么不合理地拒绝给部分企业的专利许可 115

第二节对DVD知识产权许可特点的简评 115

一、“联合许可”是DVD知识产权许可的突出 115

特点 115

二、“技术专利化、专利标准化”是DVD许可的 116

另一特点 116

三、标识（或商标）和专利捆绑许可，是DVD专 116

利许可的又一特点 116

四、全球统一费率 117

五、拒绝保证专利权的有效性 117

六、许可对象为整机产品制造企业 118

七、不合理的拒绝许可是DVD专利许可新出现的 118

趋势 118

基础 119

第三节对反知识产权壁垒的几点建议 119

一、完善知识产权立法，是规制知识产权滥用的 119

二、熟悉国际贸易规则，是规制知识产权滥用的 120

必要准备 120

三、开发自主知识产权，是我国企业走出困境的 120

关键 120

四、加强国内企业合作，充分发挥行业协会（商会）的作用 121

限制 123

一、体现知识产权权益分配公平正义观的权利 123

第一节知识产权权利限制的法理学考察 123

制之研究 123

第四章反知识产权滥用的基础——知识产权权利限 123

二、体现知识产品社会属性、知识产权公共利益 125

属性的权利限制 125

三、体现知识产权人社会责任的权利限制 126

四、体现有限的自然权利观念的权利限制 127

第二节知识产权权利限制的特征与表现 128

三、知识产权权利限制的有限性 129

二、知识产权的限制具有法定性 129

一、知识产权的权利限制一般是指知识产权中的 129

财产权的限制，而不包括人身权的限制 129

四、知识产权限制从知识产品的使用者的角度看 130

表现为对使用者的法定利益 130

第三节知识产权的权利限制实现的利益平衡机制 131

一、专有权利与对知识与信息的接近 132

二、专有权利与知识再创造 133

三、专有权利与知识产品的传播与利用 134

四、专有权利与发展国内外贸易 135

第四节知识产权的权利穷竭 136

一、知识产权权利穷竭的内涵 136

二、知识产权权利穷竭的合理性 137

三、知识产权权利穷竭体现的利益平衡性质 140

四、知识产权权利穷竭原则在知识产权法中的 141

体现 141

五、关于知识产权权利穷竭的地域范围问题 142

一、知识产权有效期的内涵 143

第五节知识产权有效期的限制 143

二、知识产权有效期限制的合理性 145

三、知识产权有效期限制的实质 148

四、知识产权有效期限制的不同表现 149

第六节知识产权权利限制具体分析：以著作权为 163

视角 163

一、著作权限制的缘由 163

二、著作权限制的主要形式——合理使用 177

必然 191

一、知识产权制度中的利益构成 191

第五章论知识产权限制制度的新发展 191

第一节私权与公益的平衡：知识产权限制产生的 191

二、知识产权专有性的确立 192

三、公益性原则对知识产权专有性的制约 196

第二节知识产权均衡机制的构建 203

第三节影响知识产权限制的诸因素 206

一、发展中国家与发达国家不同的政治立场 207

二、科学技术的发展水平 208

第四节知识产权限制的规范分析 209

一、基于知识产品使用的限制 210

二、基于知识产品流通的限制 217

三、基于在先权利的限制 220

四、基于公有素材的限制 221

第五节对知识产权限制的反限制 222

一、保护权利人的正当权益 224

二、严格限制合理使用 225

三、扩大了法定许可使用范围 226

四、逐步取消法定免费使用和国家计划许可 227

五、强制许可制度受到严格约束 228

六、权利穷竭制度受到了限制 229

第六章抓紧制定和实施限制滥用知识产权的反垄断 235

措施 235

第一节WTO协议中关于限制滥用知识产权的 235

规则 235

二、限制技术许可中滥用知识产权的垄断 236

第二节国际上与保护知识产权有关的反垄断措施 236

一、制定专门的反垄断法规 236

三、限制恶意闲置专利，促进技术利用 237

四、利用反垄断法补充知识产权法律 238

第三节在我国实施防止滥用知识产权的反垄断措 238

施的建议 238

二、加强反不正当竞争法对保护知识产权的作用 239

三、建立相对独立的执法队伍 239

法律法规 239

一、制定统一适用的限制滥用知识产权的反垄断 239

四、抓紧人才培训 240

第七章美国反知识产权滥用的立法与实践 241

第一节美国以反托拉斯法为核心的反知识产权滥 241

用的立法 241

一、美国反托拉斯立法概况 241

二、美国反托拉斯法适用于知识产权滥用行为时 244

需要明确的问题 244

的典型案例——微软垄断案 257

第二节美国联邦法院和执法机关反知识产权滥用 257

第三节美国联邦法院和执法机构反知识产权滥用 262

的近期其他相关实践 262

一、在知识产权滥用构成滥用市场支配地位方面 262

二、在知识产权滥用构成联合限制竞争行为方面 264

三、在知识产权滥用构成不当结合行为方面 268

第八章欧盟知识产权领域的反垄断立法与实践 273

第一节概述 273

第二节许可协议中的限制竞争行为 274

第三节再包装商标产品的平行进口 276

第四节禁止滥用市场优势地位（著作权） 278

第九章 日本反知识产权滥用的立法与实践 282

第一节日本禁止垄断法第21条（旧23条） 282

的规定 282

一、对第21条的理解和解释 282

二、日本公正交易委员会的见解 285

垄断法 286

一、关于专利、技术秘密的许可使用合同的禁止垄断法上的指针 286

第二节专利、技术秘密的许可使用合同与禁止 286

二、事前的咨询制度 289

第三节共同研究开发与禁止垄断法 290

一、共同开发研究行为可能引发的限制竞争问题 291

二、与共同开发研究的成果有关的事项 292

第四节平行进口问题与禁止垄断法 294

一、有关商标的平行进口 294

二、专利商品和作品的平行进口 296

实务 298

第十章我国台湾地区规制知识产权权利滥用的立法和 298

第一节我国台湾地区规制知识产权权利滥用的 299

立法 299

一、我国台湾地区规制知识产权权利滥用的立法 299

体例 299

二、我国台湾地区的知识产权正当行使 300

三、我国台湾地区知识产权的不正当行使 301

四、对最新立法中知识产权授权协议的考量 303

一、技术研发——知识产权庇护下的独占行为 305

第二节我国台湾地区规制知识产权权利滥用的 305

实务 305

二、技术授权——知识产权使用的绝对性和相对 310

性 310

三、技术霸权——异国应诉企业的操作策略 315

第三节台湾地区经验对大陆应对知识产权滥用的 319

启示 319

一、区别对待知识产权的创设 319

二、弹性设定垄断标准 319

三、多重规制技术授权和输出的限制性行为 320

四、应诉企业善用规则应对知识产权权利滥用 321

五、整体立法选择除外设定的立法例 322

第十一章美国强制许可制度对我国的借鉴意义 323

第一节我国企业面临的严峻形势——专利战简析 323

一、专利战的筹备 323

二、专利战的发动条件 327

三、专利战的实施策略 331

与公法的缺失 336

第二节我国企业自救的法制困境——私法的局限 336

第三节我国公法再造的主要路径——改进强制许 337

可制度 337

一、概述 337

二、美国的成文法系统 338

三、美国的操作系统 341

四、我国的制度安排 344

第十二章再论知识产权法与竞争法的关系 346

第一节前言 346

第二节知识产权法与垄断法 347

第三节知识产权法与反不正当竞争法 350

第十三章我国应当强化专利实施强制许可制度 353

第一节中国专利法中的强制许可制度 359

一、颁发强制许可证书的基础以及相关的法律 360

解释 360

二、我国专利实施强制许可制度的缺陷以及政策 364

建议 364

第一节专利权滥用和反垄断法的概念和关系 366

第十四章从专利权滥用谈反垄断立法 366

第二节滥用专利权的危害及反垄断立法的必要 367

第三节反垄断立法之建议 368

第十五章改革我国知识产权宏观管理政策的建议 370

第一节我国企业知识产权战略环境的变迁 370

一、国际环境的变迁 370

二、国内环境的变迁 372

第二节构建专利预警体系 374

二、国家层次的专利分析 375

一、专利分析的层次 375

三、专利预警机构代为实施的企业专利分析 379

第三节建立反知识产权滥用法律体系 384

一、产业利益重大，我们输不起 384

二、我国市场巨大，外商走不起 385

三、法律问题非常复杂，我们有“拖”的理由 385

第四节制定《知识产权法典》 386

附录一 389

附录二 418