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上篇 证券违法行为 1

第一章 虚假陈述 3

第一节 虚假陈述制度概述虚假陈述的概念及分类 3

第二节 虚假陈述的理论基础 7

一、证券法上的信息及分类 7

二、信息公开制度的经济学理论及其法学意义 11

三、虚假陈述违反的原则 18

四、信息公开的法律标准 21

一、虚假陈述行为的主体 23

第三节 虚假陈述的构成要件 23

二、虚假陈述的表现方式及认定 24

第四节 上市公司的信息批露 33

一、信息披露的基本原则 33

二、编制年度报告的要求 34

三、年度报告的主要内容 36

四、中期报告 41

五、临时报告 47

第五节 发行人以外的信息披露制度 51

一、证券交易所在信息披露制度中的作用 52

二、对投资咨询行为的管理 61

三、新闻媒体的信息披露制度 72

第六节 虚假陈述民事责任的归责原则和免责事由 75

一、发行人和发起人对证券发行虚假陈述负无过错责任 76

二、发行人之外的人负过错推定责任 77

三、虚假陈述的因果关系 78

第七节 虚假陈述的法律责任 81

一、法律依据 81

二、责任体系 84

第八节 案例评析 97

一、红光公司虚假陈述案 97

二、联邦交易委员会诉得克萨斯湾硫磺公司 106

一、内幕交易的概念与特点 110

第二章 内幕交易 110

第一节 内幕交易行为概述 110

二、内幕交易的立法管制 111

三、管制与否——有关内幕交易立法原理的争论 114

第二节 内幕交易行为的法律构成 118

一、内幕交易的主体 118

二、内幕交易的客体——内幕信息 123

三、内幕交易的行为方式 130

四、内幕交易的主观方面 133

第三节 确定内幕交易法律责任的理论 139

一、占有理论 140

二、信赖责任理论（fiduciaryduty） 141

三、窃取理论 146

四、信息传递理论 149

五、临时（temporary）内幕人理论 153

第四节 内幕交易的预先防范措施 156

一、内幕人报告制度 157

二、公司制度建设 158

三、规制内幕交易的自律机制——中国墙 159

一、内幕交易的民事责任 161

第五节 内幕交易的民事责任与行政责任 161

二、内幕交易的行政责任 166

第六节 案例评析 170

一、湖北“襄樊上证”内幕交易案 170

二、新日本国土工业股票案 172

三、美国德克萨斯海湾硫磺公司内幕交易案 173

四、香港广联事件 175

五、香港隆辉公司事件 177

第三章 操纵市场 182

第一节 操纵市场行为概述 182

一、操纵市场的概念与特征 182

二、操纵市场行为的危害性 185

三、操纵市场行为的法律规制 186

四、操纵市场与相关行为的比较 188

五、操纵市场行为的成因剖析 190

第二节 操纵市场行为的具体形式 195

一、虚伪交易（fictitioustransaction） 195

二、实际交易 201

三、恶意散布、制造虚假信息 209

四、其他的操纵市场行为 213

第三节 操纵市场行为的民事责任及其实现机制 214

一、操纵市场行为的民事责任 214

二、证券法中民事责任的实现机制 215

三、健全证券市场监管机制 219

第四节 案例评析 220

一、假苏三山收购案 220

二、众城实业股价操纵案 225

三、万里电池股价操纵案 228

四、琼民源案 230

五、亿安科技案 233

六、广发证券公司违规操纵市场案 237

七、南山基金管理公司违规操纵市场案 239

一、欺诈客户的定义 242

第四章 欺诈客户 242

第一节 欺诈客户概述 242

二、欺诈客户行为的特性 245

三、欺诈客户与其他证券禁止行为的区别 247

四、欺诈客户行为的分类 251

五、欺诈客户行为的危害 252

第二节 欺诈客户行为的认定及其法律责任 253

一、欺诈客户行为的主要形式及其认定 253

二、欺诈客户行为的民事责任 260

三、欺诈客户行为的行政责任 275

一、周某某诉某证券公司案 276

第三节 案例评析 276

二、王某诉某证券公司违背指令案 278

三、金岩成诉中行吉林信托投资公司上海证券业务部委托买卖股票案 280

第五章 网上证券违法行为 282

第一节 网上证券交易概述 282

一、网上证券交易的概念 282

二、网上证券交易的模式 285

三、国内证券公司网上交易的主要模式 288

第二节 网上证券交易中的违法行为 289

一、网上证券交易的法律问题 289

二、网上证券交易中的违法行为 291

第三节 网上证券交易的法律监管 295

下篇 证券犯罪 301

第六章 欺诈发行股票、债券罪 301

第一节 欺诈发行股票、债券罪的概念 301

第二节 欺诈发行股票、债券罪的犯罪构成 302

一、欺诈发行股票、债券罪的客体 302

二、欺诈发行股票、债券罪的客观方面 303

三、欺诈发行股票、债券罪的主体 306

四、欺诈发行股票、债券罪的主观方面 306

一、本罪与欺诈发行股票、债券违法行为的区别 307

第三节 欺诈发行股票、债券罪的认定 307

二、在其他有关债券、股票发行的文件中使用虚假、欺诈方法时是否构成本罪 308

第四节 欺诈发行股票、债券罪与相关罪的界限 308

一、本罪与集资诈骗罪的界限 308

二、本罪与提供虚假财会报告罪的区别 310

三、本罪与编造并传播证券交易虚假信息罪的界限 311

第五节 欺诈发行股票、债券罪的处罚 313

第六节 案例评析 314

一、某公司以欺诈方法发行股票案 314

二、红光实业公司虚假发行证券案 314

第一节 伪造、变造国家有价证券罪的概念 316

第七章 伪造、变造国家有价证券罪 316

一、伪造、变造国家有价证券罪的客体 317

第二节 伪造、变造国家有价证券罪的犯罪构成 317

二、伪造、变造国家有价证券罪的客观方面 318

三、伪造、变造国家有价证券罪的主体 320

四、伪造、变造国家有价证券罪的主观方面 320

第三节 伪造、变造国家有价证券罪的认定 320

一、伪造、变造或者使用伪造、变造的有价证券犯罪中数额的认定 320

二、伪造有价证券是否必须是仿造某种实有的有价证券进行非法制造才构成伪造有价证券罪 322

三、伪造、变造机关、单位内部食堂的餐券的行为如何处理 322

五、伪造、变造外国国家发行的有价证券和旧社会有价证券的不以本罪论处 323

四、伪造、变造地方政府债券的不构成本罪 323

六、伪造作废、无效有价证券的行为如何认定 324

七、伪造信用卡的行为能否按伪造国家有价证券罪论处 325

八、伪造、变造国家有价证券罪罪数形态的认定 326

第四节 伪造、变造国家有价证券罪与相关罪的界限 327

一、本罪与伪造、变造货币罪的界限 327

二、本罪与伪造、变造金融票证罪的界限 327

三、本罪的处罚 328

第五节 案例评析宋某伪造、变造有价证券案 329

第一节 伪造、变造股票、公司、企业债券罪的概念 330

第八章 伪造、变造股票、公司、企业债券罪 330

一、伪造、变造股票、公司、企业债券罪的客体 331

二、伪造、变造股票、公司、企业债券罪的客观方面 331

第二节 伪造、变造股票、公司、企业债券罪的犯罪构成 331

三、伪造、变造股票、公司、企业债券罪的犯罪主体 333

四、伪造、变造股票、公司、企业债券罪的主观方面 334

第三节 伪造、变造股票、公司、企业债券罪的认定 334

一、关于罪与非罪的界限 334

二、关于伪造、变造作废无效的股票、公司企业债券如何处理 335

三、非法制造事实上并不存在的公司的股票、债券或企业债券的或公司、企业并未发行的股票、债券的如何处理 335

五、行为人先伪造、变造股票或公司、企业债券进而使用这种证券实施诈骗的如何处理 336

四、伪造、变造外国公司、企业股票、债券的如何处理 336

六、行为人通过伪造公司、企业印章来实施伪造、变造股票、公司、企业债券行为的如何处理 337

第四节 伪造、变造股票、公司、企业债券罪与相关罪的界限 337

一、本罪与伪造、变造金融票证罪的界限 337

二、本罪与伪造、变造国家有价证券罪的界限 338

三、本罪与伪造有价票证的界限 338

四、本罪与欺诈发行股票、债券罪的界限 338

第五节 伪造、变造股票、公司、企业债券罪的处罚 339

第一节 擅自发行股票、公司、企业债券罪的概念 341

第九章 擅自发行股票、公司、企业债券罪 341

一、擅自发行股票、公司、企业债券罪的客体 342

第二节 擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪构成 342

二、擅自发行股票、公司、企业债券罪的客观方面 344

三、擅自发行股票、公司、企业债券罪的主体 345

四、擅自发行股票、公司、企业债券罪的主观方面 345

第三节 擅自发行股票、公司、企业债券罪的认定 346

一、罪与非罪的界限 346

二、未按有关主管部门批准的数量、规模发行股票、公司、企业债券行为的认定 347

三、擅自发行股票、公司、企业债券罪牵连犯罪形态的认定 347

二、本罪与欺诈发行股票、债券罪的界限 348

第四节 擅自发行股票、公司、企业债券罪与相关罪的界限 348

一、本罪与诈骗罪的界限 348

三、本罪与非法吸收公众存款罪的界限 350

第五节 擅自发行股票、公司、企业债券罪的处罚 350

第六节 案例评析吴泽衡等非法经营案 351

第十章 内幕交易、泄露内幕信息罪 354

第一节 内幕交易、泄露内幕信息罪的概念 354

第二节 内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪构成 355

一、内幕交易、泄露内幕信息罪的客体 355

二、内幕交易、泄露内幕信息罪的客观方面 356

三、内幕交易、泄露内幕信息罪的主体 361

四、内幕交易、泄露内幕信息罪的主观方面 363

第三节 内幕交易、泄露内幕信息罪的认定 364

第四节 内幕交易、泄露内幕信息罪与相关罪的界限本罪与侵犯商业秘密罪的界限 366

第五节 内幕交易、泄露内幕信息罪的处罚 367

第六节 案例评析 367

一、查雷拉内幕交易犯罪案件 367

二、德克斯内幕交易犯罪案件 370

三、纽曼内幕交易犯罪案件 371

四、日本内幕交易犯罪案件：日新汽船股票案件、马克罗斯公司股票案、大阪公司抛售股票案 372

第十一章 编造并传播证券、期货交易虚假信息罪 375

第一节 编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的概念 375

第二节 编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的犯罪构成 375

一、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的客体 375

二、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的客观方面 376

三、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的主体 378

四、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的主观方面 378

第三节 编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的认定 379

一、认定编造并传播证券、期货交易虚假信息罪与非罪的界限 379

二、正确区分本罪与预测错误的界限 380

一、本罪与操纵证券、期货交易价格罪的界限 381

第四节 编造并传播证券、期货交易虚假信息罪与相关犯罪的界限 381

二、本罪与诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的界限 382

三、本罪与内幕交易、泄露内幕信息罪的界限 382

四、本罪与欺诈发行股票、债券罪的界限 383

第五节 编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的处罚 384

第六节 案例评析 384

一、最早的一起散布虚假信息案件 384

二、日本贵金属股票案和TSD股票案件 385

三、李某某编造并传播证券交易虚假信息案 386

第一节 诱骗投资者买卖证券罪的概念 389

第十二章 诱骗投资者买卖证券罪 389

第二节 诱骗投资者买卖证券罪的犯罪构成 391

一、诱骗投资者买卖证券罪的客体 391

二、诱骗投资者买卖证券罪的客观方面 392

三、诱骗投资者买卖证券罪的犯罪主体 394

四、诱骗投资者买卖证券罪的主观方面 396

第三节 诱骗投资者买卖证券罪的认定 397

一、本罪是结果犯，客观方面要求诱骗投资者买卖证券造成了严重后果 397

二、从虚假信息的性质认定本罪 397

一、本罪与内幕交易、泄露内幕信息罪的界限 398

第四节 诱骗投资者买卖证券罪与相关罪的界限 398

二、本罪与牵连犯罪的界限 399

三、本罪与编造并传播证券交易虚假信息罪的界限 399

第五节 诱骗投资者买卖证券罪与相关罪的界限诱骗投资者买卖证券罪与诈骗罪的 400

界限 400

第六节 诱骗投资者买卖证券罪的处罚 402

第十三章 操纵证券、期货交易价格罪 403

第一节 操纵证券、期货交易价格罪的概念 403

一、操纵证券、期货交易价格罪的客体 405

二、操纵证券、期货交易价格罪的客观方面 405

第二节 操纵证券、期货交易价格罪的犯罪构成 405

三、操纵证券、期货交易价格罪的主体 408

四、操纵证券、期货交易价格罪的主观方面 409

第三节 操纵证券、期货交易价格罪的认定 410

第四节 操纵证券、期货交易价格罪的处罚 411

第五节 案例评析 412

一、赵某操纵证券交易价格案 412

二、丁福根等人操纵证券交易价格案 415

三、赵江波操纵期货交易价格案 420

第十四章 有价证券诈骗罪 435

第一节 有价证券诈骗罪的概念 435

二、有价证券诈骗罪的客观方面 436

一、有价证券诈骗罪的客体 436

第二节 有价证券诈骗罪的犯罪构成 436

三、有价证券诈骗罪的主体 437

四、有价证券诈骗罪的主观方面 437

第三节 有价证券诈骗罪的认定 438

一、从主观方面认定本罪 438

二、从数额大小认定本罪 438

三、从犯罪对象认定本罪 440

第四节 有价证券诈骗罪与相关罪的界限 440

一、本罪与伪造、变造国家有价证券罪的界限 440

二、本罪与诈骗罪的界限 441

三、本罪与合同诈骗的界限 442

四、本罪与票据诈骗罪、金融凭证诈骗罪、信息卡诈骗罪等其他金融诈骗罪的界限 443

第五节 有价证券诈骗罪的处罚 443

第十五章 虚报注册资本罪 445

第一节 虚报注册资本罪的概念 445

第二节 虚报注册资本罪的犯罪构成 447

一、虚报注册资本罪的客体 447

二、虚报注册资本罪的客观方面 449

三、虚报注册资本罪的主体 454

四、虚报注册资本罪的主观方面 454

三、区分故意与过失 455

二、是否取得公司登记 455

第三节 虚报注册资本罪的认定 455

一、明确本罪的不同情节 455

四、注意区分本罪的适用范围 456

第四节 虚报注册资本罪与相关罪的界限 456

一、本罪与虚假出资、抽逃出资罪的区别 456

二、本罪与中介组织人员提供假证明文件罪的区别 457

三、本罪与合同诈骗罪的区别 457

四、本罪与诈骗的区别 458

五、本罪与伪造、变造、买卖国家机关公文、文件、印章罪的区别 459

六、骗取公司登记罪与冒充国家工作人员招摇撞骗罪的区别 459

第五节 虚报注册资本罪的处罚 460

第六节 案例评析 461

一、张清保虚报注册资本、票据诈骗、合同诈骗案 461

二、苏伟明虚报注册资本案 463

第十六章 虚假出资、抽逃出资罪 465

第一节 虚假出资、抽逃出资罪的概念 465

第二节 虚假出资、抽逃出资罪的犯罪构成 467

一、虚假出资、抽逃出资罪的客体 467

二、虚假出资、抽逃出资罪的客观方面 469

四、虚假出资、抽逃出资罪的主观方面 472

三、虚假出资、抽逃出资罪的主体 472

第三节 虚假出资、抽逃出资罪的认定 473

第四节 虚假出资、抽逃出资罪与相关罪的界限 474

一、本罪与妨害清算罪的区别 474

二、本罪与徇私舞弊、低价折股、出售国有资产罪的界限 475

三、本罪与挪用公款罪的界限 475

四、本罪与诈骗罪的界限 476

第五节 虚假出资、抽逃出资罪的处罚 477

第十七章 提供虚假财会报告罪 478

第一节 提供虚假财会报告罪的概念 478

一、提供虚假财会报告罪的客体 479

第二节 提供虚假财会报告罪的犯罪构成 479

二、提供虚假财会报告罪的客观方面 481

三、提供虚假财会报告罪的主体 483

四、提供虚假财会报告罪的主观方面 483

第三节 提供虚假财会报告罪的认定 484

第四节 提供虚假财会报告罪与相关罪的界限 484

一、本罪与诈骗罪的界限 484

二、本罪与中介组织人员提供虚假证明文件罪的界限 485

三、本罪与贷款诈骗罪的界限 486

第五节 提供虚假财会报告罪的处罚 487

四、本罪与诱骗投资者买卖证券罪的界限 487

第六节 案例评析琼民源（上市公司）提供虚假财会报告案 489

第十八章 滥用管理公司、证券职权罪 496

第一节 滥用管理公司、证券职权罪的概念 496

第二节 滥用管理公司、证券职权罪的犯罪构成 498

一、滥用管理公司、证券职权罪的客体 498

二、滥用管理公司、证券职权罪的客观方面 499

三、滥用管理公司、证券职权罪的主体 502

四、滥用管理公司、证券职权罪的主观方面 503

一、本罪与一般违法违纪行为的界限 504

第三节 滥用管理公司、证券职权罪的认定 504

二、关于上级部门强令登记机关及其 505

工作人员实施前款行为的如何认定 505

第四节 滥用管理公司、证券职权罪与相关罪的界限 507

一、本罪与虚报注册资本罪和欺诈发行股票罪的界限 507

二、本罪与擅自发行股票、企业、公司债券罪的界限 507

三、本罪与玩忽职守罪的界限 508

四、本罪与滥用职权罪的界限 508

五、本罪与国家机关工作人员徇私舞弊罪的界限 509

第五节 滥用管理公司、证券职权罪的处罚 510

第六节 案例评析刘某滥用管理公司、证券职权案 510