证券期货稽查典型案例分析 2001年卷PDF电子书下载

目 录 1

第一章虚假信息披露案 1

广夏（银川）实业股份有限公司虚假财务报告案 3

张家界旅游开发股份有限公司虚假财务报告案 23

西安圣方科技股份有限公司虚假陈述案 39

郑州百文股份有限公司虚假财务报告案 53

四川金路集团股份有限公司虚假财务报告案 75

成都博瑞传播股份有限公司虚假信息披露案 87

桂林集琦药业股份有限公司虚假财务报告案 101

三九医药股份有限公司信息披露违法案 115

第二章欺诈发行股票案 133

海南大东海旅游中心股份有限公司欺诈发行股票案 135

福建九州集团股份有限公司欺诈发行股票案 149

光电股份有限公司股票案 163

高某某、前总会计师练某某参与欺诈发行麦科特 163

麦科特光电股份有限公司前董事长钟某某、前总经理 163

第三章操纵股票价格案 179

广东欣盛投资顾问有限公司操纵亿安科技股票 181

价格案 181

中科创业股票价格操纵案 201

浙江证券有限责任公司操纵钱江生化股票价格案 217

第四章法人以个人名义买卖股票案 231

中国科技国际信托有限责任公司哈尔滨证券交易营业 233

部利用个人股票账户申购新股案 233

山东三联集团公司利用个人账户买卖股票案 243

甘肃证券有限责任公司违法融资及使用个人账户 255

自营案 255

湖南证券股份有限公司利用个人账户买卖湘证 267

基金案 267

股票案 279

上海金安投资管理有限公司利用个人账户买卖 279

第五章为客户交易提供融资案 291

青海证券有限责任公司深建营业部为客户融资案 293

浙江证券有限责任公司为客户融资等违法行为案 305

第六章中介机构违规案 319

万邦律师事务所为大庆联谊石化股份有限公司出具含有虚假内容的法律意见书案 321

海南会计师事务所为海南大东海旅游中心股份有限公司 337

出具含有虚假内容的审计报告案 337

湖南开元会计师事务所为张家界旅游开发股份有限公司 349

出具含有虚假内容的审计报告案 349

原郑州会计师事务所为郑州百文股份有限公司出具含有 363

虚假内容的审计报告案 363

福建华兴会计师事务所为福建九州集团股份有限公司 377

出具含有虚假内容的审计报告案 377

公司出具虚假审计报告案 393

山东临沂天成会计师事务所为山东渤海集团股份有限 393

原四川德阳会计师事务所为四川金路集团股份有限公司出具含有虚假内容的审计报告案 403

四川华信（集团）会计师事务所为原四川电器股份有限公司出具含有虚假内容的审计报告案 417

深圳华鹏会计师事务所吕某参与欺诈发行麦科特 427

股票案 427

广东明大律师事务所郭某参与欺诈发行麦科特 443

股票案 443

广东大正联合资产评估有限公司原法人代表郑某参与 457

欺诈发行麦科特股票案 457

南方证券有限公司唐某参与欺诈发行麦科特股票案 473

第七章其他违规案 487

国信证券有限责任公司和大鹏证券有限责任公司违规 489

申购股票案 489

戴某等超比例持有张家界旅游公司股票案 499

江苏证券股份有限公司超比例持有九发股份股票未 511

公告案 511