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第一章 保荐人制度 1

第一节 发行监管制度 1

第二节 境外保荐人制度 1

第三节 我国的发行保荐制度 10

第四节 保荐机构 19

第五节 保荐代表人 22

第六节 保荐制度的监管措施与法律责任 23

第一节 改制上市的理由 55

第二章 上市路线图 55

第二节 上市途径与上市地 58

第三节 改制上市的程序 61

第四节 发行人与中介机构的选择 62

第三章 改制与设立 67

第一节 企业改建股份有限公司的程序 67

第二节 企业改制的原则和主要模式 69

第三节 企业改制设立的发起人问题 72

第四节 资本、股本总量与出资方式 75

第五节 业务和资产重组 78

第六节 治理规范 81

第七节 资产评估与股权界定 83

第八节 报表审计和资本验证 89

第九节 企业改制过程中的法律事务 91

第十节 外商投资股份有限公司的设立 93

第四章 上市辅导 153

第一节 辅导程序 153

第二节 辅导内容 155

第三节 辅导注意事项 157

第四节 公司治理 158

第五节 独立董事制度 170

第五章 申报与核准 201

第一节 申报与核准程序 201

第二节 选择发行人的标准 202

第三节 申报工作的组织 204

第四节 发行上市的条件 205

第五节 申报材料的目录及要求 207

第六节 招股说明书及摘要 209

第七节 其他申报材料的编制 218

第八节 发行审核的其他要求 220

第九节 发审委制度 230

第十节 承销备案 233

第十一节 封卷与会后事项 234

第六章 发行与上市 355

第一节 发行上市程序 355

第二节 发行定价 356

第三节 发行前的准备工作 360

第四节 发行方式与流程 362

第五节 发行阶段的后期工作 373

第六节 股票的上市推荐 374

第七章 中小企业板 417

第一节 中小企业板的诞生 417

第二节 中小企业板的实施方案 419

第三节 中小企业板的定位 420

第四节 中小企业板的股票发行 422

第五节 中小企业板的股票上市 427

第六节 中小企业板的股票交易 429

第七节 中小企业板的信息披露 430

第八节 首批发行上市的新八股 431

第八章 相关法律、法规 459

第一节 中华人民共和国公司法 459

第二节 中华人民共和国证券法 479

第三节 证券发行上市保荐制度暂行办法 497

第四节 国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见 504

第五节 外商投资产业指导目录 508

第六节 当前国家重点鼓励发展的产业、产品和技术目录(2000年修订) 523

第七节 上市公司行业分类指引 538

第八节 关于进一步加强产业政策和信贷政策协调配合控制信贷风险有关问题的通知 550

第九节 证券业从业人员资格管理办法 568

第十节 创业企业股票发行上市审核规则(征求意见稿) 570

第十一节 政府核准的投资项目目录(2004年本) 571

第十二节 中小企业板块保荐工作指引(深圳证券交易所) 575

证券专业词汇 579

常用的证券网站 581

参考文献 582

后记 583