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目录 4

证券机构创新篇 4

上篇：证券公司经纪业务创新研究 4

引言 4

第1章　证券公司经纪业务概述 5

1.1　证券经纪业务的含义 5

1.2　我国证券经纪业务的发展阶段及其特点 6

1.3　证券公司经纪业务创新的背景及诱因 9

1.4　证券公司经纪业务创新的主要内容 13

第2章　证券经纪业务创新之一：网上证券交易 16

2.1 网上证券交易的优势 16

2.2 发展网上交易对我国证券市场的影响 18

2.3　我国网上证券交易业务开展的现状 22

2.4　我国现阶段网上证券交易推广的困难与对策 24

第3章　证券经纪业务创新之二：银证合作业务 29

3.1 银证合作业务的背景及动因分析 29

3.2　现阶段银证合作业务的主要方式 33

3.3　银证合作对证券公司经纪业务的影响 37

第4章 证券经纪业务创新之三：建立现代证券经纪人制度 41

4.1　证券经纪人的概念 41

4.2 发达国家和地区证券经纪人的类型与管理制度 43

4.3　我国证券经纪人的发展 46

4.4　我国证券市场的发展方向是建立证券经纪人制度 49

下篇：我国证券公司发展对策研究 54

引言 54

5.1　各国证券机构的概念 55

第5章 国外证券机构的变迁和发展 55

5.2　各国证券机构的发展 57

5.3　各国证券机构发展的基本特征 64

第6章　我国证券公司的变迁与发展 68

6.1　证券公司发展的阶段性特征 69

6.2　我国证券公司的历史作用 78

6.3　我国证券公司发展的特点 80

7.1 证券公司业务经营活动中存在的问题 85

第7章　我国证券公司发展中存在的问题 85

7.2　证券公司在财务活动方面的问题 88

7.3　法人治理结构问题 89

7.4　证券公司整体竞争力低下 92

第8章　我国证券公司面临的挑战 96

8.1 加入世界贸易组织对我国证券公司的冲击 96

8.2　国内经营环境变化对证券公司的影响 97

第9章　我国证券公司发展对策 102

9.1 设计和制定我国证券公司发展对策的基本原则 102

9.2　我国证券公司发展对策 103

9.3　我国证券公司发展的战略性思考 115

国有资产运作篇 122

上篇：国有股减持方案研究 122

引言 122

第10章 国有股产生的历史背景及国有股减持的原因和现状 124

10.1 国有股产生的历史背景 124

10.2　国有股减持的主要原因 126

10.3 国有股减持存在的主要问题 133

第11章　有关国有股减持的理论和法规 136

11.1 关于国有股减持的理论概述 136

11.2 国有股减持的意义 139

11.3　国有股减持的基本原则 140

11.4　国有股减持的政策法规 141

第12章 国有股减持模式介绍及评价 143

12.1　直接减持模式 143

12.2　间接减持模式 148

12.3　半性减持模式 151

1 2.4　国有股减持阶段性成果 153

第13章　国有股减持的对策建议及新方案设计 159

13.1 吸收解决相关历史遗留问题的经验 159

13.2　遵循国有股减持的基本原则 162

13.3　国有股减持的新方案设计 163

下篇：国有资产管理模式分析及对策研究 168

引言 168

14.1 国有资产及其国有资产管理 172

第14章 国有资产概述及国有资产管理历史回顾 172

14.2　我国国有企业股份制改造历程与国有资产管理改革的关系 173

14.3　国有资产管理改革历史回顾 174

第15章　国内外国有资产管理模式特点分析 177

15.1 发达国家或地区国有资产管理的特点和模式分析 177

15.2 国外国有控股公司和国有资产参股、控股企业 179

15.3　国内国有资产管理特点和模式分析 181

第16章 国有资产管理模式的案例分析 190

16.1 深圳市三层次国有资产管理体制的基本框架 191

16.2　资产经营公司的职能和运作方式 194

16.3　建立新的国有资产监管方式 195

16.4　深圳模式的实践和经验总结 199

16.5　深圳市国有资产管理体制存在的问题 203

第17章　国有资产管理体制存在问题及体制重构 205

17.1 现行国有资产管理体制存在的弊端 206

17.2　新的国有资产管理体制的具体内容 210

17.3　新的国有资产管理体制的特点 211

第18章　对国有资产管理体制改革的政策建议 212

18.1　相关政策建议 212

18.2 国有资产在战略性退出过程中应关注的几个问题 219

市场监管创新篇 226

上篇：银证合作与证券监管创新研究 226

引言 226

第19章 银证合作是我国金融业从分业经营向混业经营发展的过渡阶段 228

19.1　现行分业经营体制形成的过程 229

19.2 现行分业经营体制已成为我国金融业发展的阻力 231

19.3　在现行分业体制下金融企业的创新要求 236

19.4　混业经营的条件尚未成熟 238

第20章　银证合作对证券监管带来的挑战 246

20.1　银证合作的现状 246

20.2　银证合作的特点 248

20.3　银证合作对证券监管形成的挑战 249

第21章　金融监管与金融创新 252

21.1　金融创新的内涵 252

21.2　金融监管理念的演进 253

21.3　金融创新与金融监管的关系 254

21.4　我国的金融创新和金融监管的关系 254

第22章　应对银证合作的监管创新 256

22.1　监管目标与监管原则 257

22.2　立法体系的创新 258

22.3　监管体制的创新 264

第23章 现行监管中存在的问题和监管措施创新的建议 267

23.1　现行监管中存在的问题 267

23.2　监管措施创新的建议 269

下篇：证券交易所对上市公司监管的问题研究 276

引言 276

第24章　上市公司监管概述 278

24.1　证券市场监管的模式 278

24.2　证券交易所一线监管的必要性 282

24.3　证券交易所对上市公司监管的目标及原因 283

24.4 证券交易所对上市公司监管的内容及手段 284

25.1 国外上市公司监管体系 296

第25章 国外证券交易所对上市公司的监管 296

25.2 国外证券交易所对上市公司监管的发展趋势 301

25.3　公司化证券交易所保留一线监管的原因 306

第26章　我国证券交易所对上市公司的监管 307

26.1　我国上市公司监管体系 307

26.2　我国上市公司监管的特征 312

26.3　我国证券交易所对上市公司监管的现实必要性 317

27.1　上市公司信息披露不规范 321

第27章　我国证券交易所对上市公司监管方面存在的问题 321

27.2　证券交易所的监管手段不力 326

27.3　证券交易所监管权力的非独立性 328

27.4　行政干预加重上市公司监管难度 329

第28章　完善证券交易所对上市监管的措施 331

28.1　完善信息披露制度 332

28.2　提高证券交易所的监管能力 334

28.3　加大对上市公司的处罚力度 339

28.4　指引上市公司完善公司治理 341

参考文献 344