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股票发行与认购 1

1．认购股票是否应该使用认购者本人的证件？ 1

案例1 身份证怎能借 起纠纷难说清 1

目录 1

2．股票发行公告究竟具有什么效力？ 7

案例2 公司言而无信 股东怒讨说法 7

3．买卖证券是否必须采用实名方式？ 16

案例3 隐名代理惹麻烦 股票究竟属于谁 16

4．内部职工股转让有哪些法定条件？ 24

案例4 内部职工股私下转让 不受法律保护 24

5．公司的回购协议是否有效？ 31

案例5 公司说无力回购 女职员对簿公堂 31

证券买卖的代理 40

6．中签表的法律性质如何？ 40

案例6 离婚分割财产 中签表怎么办 40

7．委托单填写错误是否构成越权代理？ 49

案例7 “红字委托”损失 究竟由谁来赔 49

8．证券公司的低价卖出行为能否认定为无权代理？ 56

案例8 证券公司是否无权代理 股民股票能否拿回 56

9．证券公司违反了客户指令应该承担什么责任？ 64

案例9 卖出指令误作买入 证券公司自己“消化” 64

10．证券公司擅自挪用客户的资金和证券应该负怎样的法律责任？ 72

案例10 证券部擅动资券 股民向其索赔 72

11．指定交易能否撤销？ 80

案例11 撤销指定仍锁定 交易不成谁负责 80

证券买卖的安全问题 88

12．重大误解与可撤销行为之间有何区别？ 88

案例12证券公司工作失误经济损失该不该赔 88

13．股票被盗卖如何认定双方的法律责任？ 97

案例13 “朋友”伸“黑手” 究竟谁的错 97

14．证券交易的法定程序有哪些？ 104

案例14 巨款不翼而飞 到底谁的责任 104

15．证券公司是否应对本公司职员的违法行为承担法律责任？ 112

案例15 公司职员盗卖股票 证券公司赔偿股民 112

16．在通买通卖的条件下，股票被盗卖应该由谁负责？ 120

案例16 交易操作不当 赔偿股民损失 120

17．证券公司未妥善保管客户资料应该负什么责任？ 128

案例17 股东代码被公开 股票丢失谁的错 128

案例18 账户莫名清密 究竟谁的过错 135

18．证券公司的诚信义务包含哪些内容？ 135

19．在证券交易中客户本人要承担什么义务？ 143

案例19 资金蹊跷被冒领 请求赔偿却遭拒 143

20．在证券交易中证券公司的谨慎义务有哪些？ 150

案例20 证券部审查不严 股票被他人盗卖 150

股票遗失后的法律救济 150

21．股票挂失行为有何等的法律效力？ 160

案例21 挂失之后还能过户 一物二主如何是好 160

22．公示催告程序可否应用在股票挂失中？ 167

案例22 股票被盗灭失 如何公示催告 167

23．相关证件被骗走，如何维护被害人的合法权益？ 176

案例23股东账户被错 发公司是否侵权 176

融资融券交易 176

案例24 信用交易违法 责任双方分担 187

24．如何认定信用交易双方的法律责任？ 187

25．证券交易者违反法律规定后应该承担什么样的责任？ 195

案例25 严令禁止透支 还要以身试法 195

26．透支交易中证券公司能否强行平仓？ 204

案例26透支后强行平仓公司股民谁之过 204

27．违规进行融资交易的法律责任如何认定？ 213

案例27 违规放贷惹纠纷差额需不需要还 213

28．违规融券进行证券交易应该承担什么样的法律责任？ 221

案例28 擅自违规融券 惹来纠纷不断 221

证券咨询 221

29．证券咨询机构有什么义务？ 231

案例29 高价买个“套牢” 股民心中“窝火” 231

证券回购 239

案例30 “股评”信口开河 股民获得赔偿 239

30．股评是否构成信息误导？ 239

31．主债无效后担保是否还有效？ 246

案例31 证券交易不成 担保是否有效 246

32．证券回购有哪些法定条件？ 252

案例32 证券回购违规 回购协议无效 252

33．证券回购协议无效后在法律上产生什么后果？ 258

案例33 证券回购不成 返还“不当得利” 258

公司债券 258

34．公司债券的兑付有条件吗？ 264

案例34 银行债券曾被盗储户持券遭没收 264

35．公司债券的包销商和分销商有哪些权利与义务？ 270

案例35 包销后拖欠价款 分销商诉上法庭 270

案例36 房产公司欠钱不还 证券公司告上法庭 282

36．承销商垫资兑付债券后能否享有对发行人的债权？ 282

37．诉讼时效届满，权利人还能享有胜诉权吗？ 289

案例37 债券到期应偿还 欠债不还惹纠纷 289

38．目的非法而形式合法的行为是否有效？ 299

案例38 以共同开发为名 行横向借贷之实 299

证券市场上的犯罪行为 299

39．操纵证券交易价格罪的构成要件有哪些？ 309

案例39 为了一己私利 修改股票信息 309

40．什么是编造并传播证券、期货交易虚假信息罪？ 318

案例40 传播虚假信息 扰乱市场秩序 318

41．故意毁坏财物罪与破坏生产经营罪有哪些区别？ 326

案例41 新形势下的新危害 低价抛售他人股票 326

期货交易 335

案例42违规发行债券 负责人被判刑 335

42．擅自发行公司债券是否构成犯罪？ 335

43．期货交易中能否进行全权委托？ 344

案例43 期货严禁全权委托 明知故犯责任分担 344

44．要从事期货经纪业务是否应该具有合法的资格？ 349

案例44公司擅自代客交易 经济损失怎样认定 349

45．期货经纪商是否享有强行平仓权？ 356

案例45保证金未补足 能否强行平仓 356

46．法律对期货经纪商行使强行平仓权的行为有哪些要求？ 364

案例46 违反规则擅自平仓 经纪公司全部赔偿 364

47．什么是期货欺诈行为？ 370

案例47 期货代理之中“耍诈” 损失就由“奸商”来赔 370

48．应如何认定期货交易中的信息误导？ 375

案例48 期货信息有误导 保证金亏损谁“买单” 375