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第一章证券市场 1

第一节证券市场概述 1

一、证券与金融市场 1

目 录 1

二、证券市场定义 4

三、证券市场的形成与发展 5

四、证券市场的分类 8

五、证券市场的参与者与监管者 9

第二节证券发行市场 13

一、证券发行市场概念及特征 13

二、证券发行方式 14

三、证券发行的条件 16

四、证券发行的价格 20

一、证券交易市场及功能 22

第三节证券交易市场 22

二、证券上市准备 24

三、证券交易的方法 26

四、证券交易的程序 31

第四节证券交易所 34

一、证券交易所的功能 35

二、证券交易所的特征 35

三、证券交易所的组织形式 36

四、中国及国际主要证券交易所 38

第二章债券 41

第一节债券概述 41

一、债券的定义和特征 41

二、债券的分类 44

三、债券的偿还方式 48

四、债券与股票的比较 50

一、债券发行的目的与条件 51

第二节债券的发行与承销 51

二、债券发行市场的要素 53

三、债券发行条件和发行方式 54

四、债券发行制度及程序 56

第三节债券的投资价值分析 58

一、影响债券投资价值的因素 58

一、上市公司的定性分析 1 59

二、债券价值的计算公式 60

三、债券转让价格的近似计算 62

四、债券的利率期限结构 64

第三章股票 68

第一节股票的概念及特征 68

一、股份公司及其特征 68

二、股票的概念 70

三、股票的特征 71

一、股票的分类 73

第二节股票的分类及我国目前的股份公司股权结构 73

二、我国目前的股权结构及存在的问题 76

第三节股票的发行与交易 80

一、股票发行方法与程序 80

二、股票交易方法与程序 83

三、股票交易过程中的基本概念与术语 85

四、上市公司股本变动 88

五、股票除权与除息的处理 95

第四节股票价格指数 96

一、股票价格指数及计算 96

二、世界主要股票价格指数 100

二、证券投资基金的基本特征 103

一、证券投资基金的概念 103

第四章证券投资基金 103

第一节证券投资基金的基本概念与性质 103

第二节证券投资基金的主要类型 104

三、证券投资基金的性质及与股票、债券的异同 104

一、按证券投资基金的法律地位不同来划分 105

二、按约定基金运作方式划分 106

三、按基金的投资对象不同来划分 107

四、根据投资风险与收益的目标不同来划分 108

第三节证券投资基金的募集与交易 109

一、证券投资基金的募集 109

二、证券投资基金募集的核准 110

三、证券投资基金份额的交易 111

第四节证券投资基金的管理与托管 112

一、基金管理人及主要职责 112

二、基金托管人及主要职责 113

一、证券投资基金运作过程的投资限制 114

第五节证券投资基金的运作与信息披露 114

二、证券投资基金的信息披露 115

第六节案例分析 116

一、开放式基金案例分析 116

二、封闭式基金案例分析 126

第五章证券投资基本分析理论 138

第一节宏观环境分析 138

一、经济、政治、法律、军事及文化对证券市场的影响分析 138

二、宏观经济政策对证券市场的影响 140

三、宏观经济运行对证券市场的影响 144

第二节产业与产业周期分析 148

一、产业特征对证券投资的影响 148

二、产业周期性对证券市场的影响 155

第三节 公司基本面分析 159

二、上市公司财务分析 166

第六章证券投资技术分析基本理论 174

第一节技术分析理论概述 174

一、技术分析的概念及作用 174

二、技术分析的理论假设及局限性 175

三、技术分析的基本因素 177

第二节K线分析法 178

一、K线图的画法 179

二、K线图分析 180

三、以K线图形形态看股市的动态 188

第三节移动平均线分析法 190

一、移动平均线的概念和参数 190

二、利用移动平均线对证券价格趋势进行分析与预测 194

一、道氏理论的基本含义 201

第四节切线理论 201

二、趋势线与轨道线 206

三、支撑线与压力线 209

四、黄金分割线 213

第五节形态理论 213

一、形态理论的含义 213

二、平衡整理形 214

三、反转突破形态 215

第六节主要技术分析指标 222

一、平均成交量分析 222

二、市场动量指标RSI相对强弱指标分析 224

三、市场趋势指标MACD分析 227

四、市场随机指标KDJ分析 228

五、其他技术指标简介 231

主要参考文献 245