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目 录 1

序 魏杰 1

作者前言 1

摘 要 1

导 论 1

一、选题背景与研究目的 1

二、文献综述 2

Abstract（英文摘要） 3

三、研究内容、研究方法及创新 12

第一章 企业管制的理论框架 20

第一节 契约理论 20

一、交易费用理论 22

二、委托—代理理论 41

第二节 产权理论 50

一、产权的基本问题 50

二、产权理论核心思想解析 58

一、公司治理结构概念 69

第三节 公司治理理论 69

二、公司治理结构的内容和公司管制的 73

类型 73

三、国外学术界关于公司治理的代表性 76

理论 76

第四节 产权结构、企业契约和治理结构的 84

相互关系 84

一、产权结构与企业契约 84

二、企业契约与治理结构 92

三、产权结构与治理结构 94

本章小结 99

第二章产权结构与公司管制革命 100

第一节 美国公司的管制模式 100

一、美国股份公司股权结构 101

二、美国股份公司管制模式 105

第二节 德国公司的管制模式 110

一、德国股份公司股权结构 110

二、德国股份公司管制模式 112

第三节 日本公司的管制模式 114

一、日本股份公司股权结构 115

二、日本股份公司管制模式 118

第四节 公司管制模式的选择方式 125

一、公司管制制度的有效运转需要恰当的 126

产权结构 126

二、发挥银行在公司治理结构中的主导 127

作用 127

与作用 128

三、强化劳动者在公司治理结构中的地位 128

四、建立多元化的共同治理机制 129

五、重视与加强公司监事会的作用 130

六、建立和培养经理人员队伍 131

本章小结 132

第三章 国有企业管制革命的演进 136

第一节 改革开放前国有企业产权结构与 137

治理结构的变迁 137

一、改革开放前国有企业产权结构 137

分析 142

二、改革开放前国有企业治理结构演变的 142

治理结构变迁分析 147

一、放权让利阶段国有企业产权结构与 147

治理结构变迁 147

第二节 改革开放以来国有企业产权结构与 147

二、承包制改革阶段国有企业产权结构与 151

治理结构变迁 151

三、公司制改革阶段国有企业产权结构与 157

治理结构变迁 157

治理结构的主要问题 162

第三节 经济转轨时期国有企业产权结构与 162

一、经济转轨时期国有企业产权结构 163

存在的主要问题 163

二、经济转轨时期国有企业治理结构 169

存在的主要问题 169

三、经济转轨时期国有企业改革的基本 179

思路 179

本章小结 185

第一节 国有上市公司的股权分布 187

第四章 国有上市公司管制革命的绩效 187

第二节 国有上市公司的股权结构和治理 192

结构的特点 192

一、国有上市公司股权结构的特点 193

二、由股权结构所决定的国有上市公司 197

内部治理的特点 197

三、由股权结构所决定的国有上市公司 200

外部市场治理的特点 200

一、国有上市公司股权构成与公司管制 203

绩效 203

第三节 国有上市公司股权结构对公司管制 203

绩效的影响 203

二、股东行为与公司管制 212

本章小结 221

第五章 国有企业管制中的委托—代理问题 225

第一节 国有资产管理体制改革的目标模式 225

一、在政府层次实现两职分开、分级所有 227

二、在中间层次设立国有资产营运机构 233

三、在企业层次的改革 236

四、制定相关政策，进行配套改革 244

第二节 国有控股公司和国有资产经营管理 247

一、国有控股公司的定义及分类 248

二、从国际经验看国有控股公司的成因 251

三、国有控股公司的组建方式选择 255

四、组建国有控股公司应注意的问题 258

第三节 国有企业集团和国有资产经营管理 265

一、企业集团概念及特征 265

二、发展国有企业集团的必要性 271

三、发展国有企业集团过程中应注意的问题 277

第四节 国有资产改革的实践探索 287

以北京首都旅游集团为例 287

一、组建首旅集团的指导思想 288

二、首旅集团国有资产改革模式的确立 289

（1998年初～2000年底） 289

三、“首旅模式”及现代企业制度的变革 293

（2001年初～2002年底） 293

五、“首旅模式”的启示和意义 297

四、“首旅模式”与经营绩效 297

本章小结 299

附：北京首旅集团架构图 301

第六章 国有企业管制革命的整体方略 302

第一节 利益相关者理论述评 303

一、利益相关者概念 303

二、“股东至上主义”的困境 305

三、利益相关者理论分析 308

四、利益相关者治理的实践前景 314

一、国内学术界关于利益相关者问题的 318

争论 318

第二节 利益相关者理论与国有企业管制 318

战略模型 318

二、国有企业实行利益相关者共同治理的 320

可能性 320

三、国有企业实行利益相关者共同治理的 323

必要性 323

第三节 共同治理与相机治理的战略模型 329

一、共同治理机制 331

二、相机治理机制 340

本章小结 345

第七章 国有企业管制革命中的制度创新 346

第一节 完善国有企业内、外部治理机制 346

一、完善国有企业内部治理机制 347

二、完善国有企业外部治理机制 367

三、完善国有企业的激励与约束机制 381

及其解决 384

第二节 “新三会”与“老三会”的矛盾 384

一、“新三会”与企业党委会的矛盾 386

及其解决 386

二、股东大会与职代会和工会的矛盾 396

及其解决 396

本章小结 402

结 论 404

参考文献 410

跋 韩志国 428

后 记 432