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目 录 1

引 言 1

0.1关于本课题 1

0.1.1 研究缘起 1

0.1.2研究路径 17

0.1.3研究方法 19

0.2文献综述 21

0.2.1 国内研究现状 21

0.2.2 国外研究现状 34

§1独立董事制度导论 42

1.1概念诠释与比较 42

1.1.1 概念界定的意义及方法论 42

1.1.2董事的定义及分类意义 45

1.1.3不同术语的诠释与比较 47

1.2独立董事的品格及其界定 56

1.2.1 独立董事的品格 56

1.2.2独立董事“独立性”界定的标准 57

1.3独立董事“独立性”的规范界定 82

1.3.1 独立董事“独立性”规范界定的表达方式 82

1.3.2独立董事“独立性”规范界定的形式 87

1.4国外独立董事制度的基本架构 89

1.4.1 国外独立董事的资格制度 89

1.4.2 国外独立董事的任免制度 91

1.4.3 国外独立董事的权利与薪酬制度 93

1.4.4 国外独立董事的义务与责任制度 99

2.1独立董事制度变迁的基本理论 108

2.1.1 法律制度：类型、结构与功能 108

§2独立董事制度变迁论 108

2.1.2独立董事制度变迁的基本形式 117

2.2强制性与创设式制度变迁（一）：独立董事制度的起源 121

2.2.1 从股东大会中心主义到董事会中心主义：英美国家公司法人治理结构的早期演变 121

2.2.2 美国公司董事会中心主义的先天不足及其失败 127

2.2.3独立董事制度的起源 132

2.3强制性与创设式制度变迁（二）：独立董事制度的演进 137

2.3.1 20世纪经营者革命：前提、背景、路径及内容 137

2.3.2 20世纪经营者革命下的股东大会失灵 149

2.3.3 20世纪经营者革命下的董事会失灵 161

2.3.4 20世纪80年代以来美国独立董事 228

制度创新的直接原因 228

2.3.5 20世纪80年代以来美国独立董事制度的演进 247

2.3.6 美国公司治理实践中的独立董事 259

2.4诱致性与移植式制度变迁（一）：全球公司治理运动中的独立董事制度移植与创新 264

2.4.1从经济全球化到法律全球化 264

2.4.2全球化背景下公司治理机制创新的动力和压力 269

2.4.3独立董事制度的全球移植与创新：法律全球化的新诠释 275

2.5诱致性与移植式制度变迁（二）：独立董事制度在中国的移植及其本土化创新 304

2.5.1 独立董事制度的移植式创设 305

2.5.2 独立董事制度运作现状的调查分析 312

2.5.3 独立董事制度创设中的法律问题 317

§3独立董事制度功能论 325

3.1独立董事的效用与效用障碍 325

3.1.1 独立董事的效用 325

3.1.2独立董事效用的障碍 336

3.1.3 独立董事监督效用的数学分析 343

3.2.1 独立董事制度的价值 351

3.2独立董事制度的价值及其功能定位 351

3.2.2独立董事制度的功能定位 361

3.3独立董事制度与董事会独立性 391

3.3.1 董事会的职能分化及其监督职能 391

3.3.2董事会独立性的客观性与迫切性 394

3.3.3 我国公司治理结构中存在的突出问题及其原因 398

3.3.4独立董事制度与董事会的独立性 402

3.4独立董事制度与监事会制度：冲突与选择 406

3.4.1 现代公司治理结构与监督机制的立法模式 406

3.4.2监事会制度设计的理论基础 447

3.4.3大陆法系国家公司监事会的法律地位 450

3.4.4我国股份公司监事会制度的运行现状及其制度缺失 453

3.4.5独立董事制度与监事会制度：争论与选择 458

3.4.6我国股份公司监事会制度的立法完善 481

§4独立董事制度建构论 487

4.1独立董事法律制度建构的一般理论 487

4.1.1 独立董事法律制度的概念 487

4.1.2独立董事法律制度建构的目标和原则 490

4.1.3 独立董事法律制度的内容 496

4.2独立董事资格制度 500

4.2.1 董事资格制度 500

4.2.2独立董事资格制度的概念与制度价值 501

4.2.3独立董事的积极资格 503

4.2.4独立董事的消极资格 505

4.2.5 我国独立董事资格制度评价 511

4.3独立董事任免制度 513

4.3.1 独立董事任免制度概述 513

4.3.2独立董事的提名 514

4.3.3独立董事的选举 518

4.3.4独立董事的解任 521

4.4独立董事权利与薪酬制度 527

4.4.1 独立董事权利制度 527

4.4.2独立董事薪酬制度 531

4.5独立董事义务与责任制度 536

4.5.1独立董事的义务 536

4.5.2独立董事的责任 546

4.6董事会专业委员会及其独立性规制 555

4.6.1 专业委员会独立性价值起因——以独立董事为考察点 555

4.6.2 英美国家公司董事会专业委员会独立性功能的立法概况 559

4.6.3我国董事会专业委员会的立法构想 568

4.7.1 信息的概念与价值 601

4.7信息不对称条件下独立董事制度的信息保障机制 601

4.7.2公司法上信息披露的经济学基础 602

4.7.3公司法上信息披露的法理基础 606

4.7.4公司法上信息披露法律制度的一般理论 608

4.7.5 国外公司信息披露法律制度之比较 611

4.7.6 我国独立董事信息披露保障机制的立法建议 614

4.8独立董事责任保险制度 626

4.8.1 独立董事责任保险制度的概念 626

4.8.2建立独立董事责任保险的必要 628

4.8.3 独立董事责任保险制度的历史发展 630

4.8.4独立董事责任保险制度中的法律问题 632

4.8.5 我国独立董事责任保险制度现状及立法建议 641

参考文献 645

后记 658