证券市场监管与司法介入PDF电子书下载

第一章 证券市场监管的理论概述 1

一、金融监管的代表性理论 1

（一）公共利益论（Thepublicinteresttheory） 2

（二）俘虏论（Capturetheoryofregulation） 4

（三）经济监管论（Economictheoryofregulation） 6

（四）法律不完备性理论（Incompletelawtheory） 7

二、从监管到证券市场的监管 8

（一）关于监管（Regulation）的争论 8

（二）确立广义的证券市场监管理念 12

（一）经济学中的公平与效率 17

三、证券市场监管的公平与效率问题 17

（二）证券市场监管对公平与效率的追求 24

第二章 证券市场监管的重点 37

一、证券市场监管的重点之一：信息披露 38

（一）信息披露与有效资本市场假说 38

（二）信息披露法律责任体系的建立和完善 42

二、证券市场监管的重点之二：上市公司治理结构 49

（一）公司治理结构模式的简要比较 50

（二）独立董事制度的建立及其完善 52

（三）监事会制度的建设及其与独立董事的关系 61

（四）公司内部监督机制的其他几个问题 67

（一）美国股市的假账丑闻引发市场诚信的监管话题 71

三、证券市场监管的重点之三：市场诚信 71

（二）中国证券市场的诚信危机和法律监管 75

第三章 世界主要证券市场监管的法律体制与司法的介入 90

一、世界主要证券市场监管的法律体制 90

（一）英国证券市场监管的法律体制 91

（二）日本、德国和法国证券市场监管的法律体制 97

（三）美国证券市场监管的法律体制 104

（四）关于不同证券市场监管体制形成的历史原因分析 112

二、司法介入证券市场监管的缘由 114

（一）国外司法机关对证券市场监管的介入 115

（二）我国司法介入证券市场的理由 125

一、我国证券行政诉讼的价值功能 137

第四章 行政诉讼：维护市场主体的合法权益和保障依法监管 137

（一）行政诉讼的基本功能 139

（二）证券行政诉讼的价值论证——金融监管的“俘虏论”对证券行政诉讼的启示 140

二、行政诉讼的特殊原则和规则在证券行政诉讼中的运用 143

（一）行政诉讼的特殊原则 143

（二）行政诉讼的举证责任分配规则 145

（三）行政诉讼的判决规则 147

三、我国证券行政诉讼概况及相关案例解析 150

（一）我国证券行政诉讼概况 150

（二）我国证券行政诉讼相关案例解析 154

（三）我国的“政策市”对证券行政诉讼的影响 170

一、美国证券民事诉讼的发展历程 173

第五章 民事诉讼：投资人获得经济赔偿的基本途径 173

（一）1934年《证券交易法》奠定了美国早期的证券民事赔偿诉讼制度 174

（二）20世纪60年代以来至1994年发生 174

“中央银行案”为新的发展阶段 174

（三）1995年《私人证券诉讼改革法案》和1998年《证券诉讼统一标准法》的实施 175

（四）安然诉讼案促进美国证券赔偿诉讼的新发展 177

二、我国证券市场呼唤民事赔偿制度 180

（一）现行法律规范调整证券市场损害赔偿案件的不足 180

（二）证券市场的法律实践推动证券民事赔偿规定的出台 182

三、我国证券民事赔偿诉讼的基本问题 185

（一）关于原、被告的诉讼主体资格 187

（二）关于诉讼方式的确定 189

（三）对侵权行为的认定 190

（四）关于因果关系的确定 193

（五）关于归责和免责事由 195

（六）关于虚假陈述揭露日的确定 196

（七）关于赔偿范围和损失计算 199

四、证券民事赔偿诉讼的实践与思考 200

（一）尝试：从红光实业到银广夏案件 200

（二）探索：若干个案的启示 204

（三）思考：从改革证券民事赔偿案件的诉讼模式入手 218

一、证券犯罪的基本类型 234

（一）立法渊源与争论 234

第六章 刑事诉讼：打击和预防证券犯罪的根本手段 234

（二）非法经营证券黑市欺诈股民行为的性质 239

二、内幕交易的经济分析与刑法规制 250

（一）价值分析：内幕交易的经济学评价 250

（二）规范分析：内幕主体和内幕信息的界定 258

（三）责任分析：如何追究内幕交易犯罪的刑事责任 270

三、操纵证券交易价格罪的刑事责任 279

（一）操纵证券交易价格的行为方法 284

（二）操纵证券交易价格罪的刑事责任 296

四、惩治证券犯罪法律制度之完善 301

（一）罪名体系的合理化问题 302

（二）查处和惩治违法犯罪的力度有待加强 310

（三）关于处罚违法行为和追究刑事犯罪的关系 315

五、未来证券欺诈犯罪的预测与司法的介入 318

（一）信用交易 319

（二）混业经营 320

（三）创新衍生金融品种 322

（四）建立多层次的股票市场体系 322

（五）跨国、跨地区证券交易 325

附录 328

一、证券市场术语解读 328

二、股市事件与走势（1992～2003） 347

主要参考文献 362

后记 369