网上证券交易法律问题研究PDF电子书下载

目 录 1

第一章网上证券交易的一般理论 1

第一节网上证券交易的概念和法律特征 1

一、证券网络化概述 1

二、网上证券交易的概念与分类 5

三、网上证券交易的法律特征 7

第二节网上证券交易的发展现状 14

一、美国 14

二、韩国 17

三、日本 18

四、我国 19

第三节网上证券交易对传统证券交易方式的挑战 22

一、网上证券交易对证券发行市场的影响 22

二、网上证券交易对证券交易的冲击 24

三、网上证券交易对证券监管的影响 29

四、网上证券交易对信息披露制度的影响 31

五、网上证券交易的国际性所带来的法律问题 31

六、网上证券交易对传统证券诉讼的冲击 32

第二章网上证券交易主体 34

第一节网络券商 34

一、券商的概念和类型 34

二、网络券商的概念和类型 35

三、网络券商的设立、变更和终止 38

四、网络券商的法律地位 40

五、与网络券商相关的几个法律问题 42

第二节网上证券交易中与投资者相关的法律问题 48

一、自动信息系统的有关法律问题 48

二、网上证券交易中的投资者教育 50

三、投资者个人资料的法律保护 52

二、证券发行的立法例 60

一、证券发行的界定 60

第三章网上证券发行的法律制度分析 60

第一节证券发行制度概述 60

三、证券发行的原则 61

四、证券发行的程序 62

第二节网上证券发行现状 63

一、概述 63

二、网上证券信息的特点 64

三、网上证券发行信息的传播方式 65

四、我国证券类网站简介 67

五、网上证券信息的利用 68

第三节网上证券发行法律制度 69

一、网上证券发行体制 69

二、网上证券发行方式 72

三、网上证券发行信息披露规则 74

四、网上证券信息的安全 76

第四章网上证券委托交易的法律制度 78

第一节网上证券委托交易程序 78

一、开户 78

二、委托下单 82

三、委托指令的申报与成交 83

四、清算、交割与过户 86

第二节 网上证券委托交易当事人的权利义务 86

一、投资者与证券公司的法律关系 86

二、传统委托交易方式中当事人的权利和义务 89

三、网上证券委托交易中证券公司的义务 91

第三节 网上证券委托中当事人的身份认证 93

一、CA认证证书概述 94

二、CA认证证书的功能 96

三、我国网上证券身份认证中存在的问题 98

一、网上证券委托中的风险类型 99

第四节 网上证券委托的风险及其承担 99

二、网上证券委托的风险承担 100

三、网上证券风险的转移——投资保险 104

第五章网上证券场外交易系统 105

第一节网上证券场外交易系统概述 105

一、场外交易概述 105

二、网络场外交易 107

三、网络场外交易的法律地位 109

第二节替代交易系统 110

一、替代交易系统产生的原因 110

二、美国替代交易系统的发展 112

三、替代交易系统与投资者的法律关系 115

第三节其他网络交易系统 118

一、替代交易系统以外的网络交易系统 118

二、网络公告板系统 119

一、传统证券违法行为在网络时代的发展 125

第六章网上证券交易违法行为研究 125

第一节网上证券违法行为 125

二、网上证券特有的违法形态——违反网络安全规定的行为 138

第二节网上证券违法行为的成因与防范 140

一、网上证券违法行为的成因 140

二、网上证券违法行为的防范 142

第七章网上证券违法行为的民事责任 146

第一节 网上证券违法行为民事责任的立法现状及对策 146

一、网上证券民事责任立法现状及原因 146

二、加强网上证券民事责任立法 147

第二节网上证券违法行为民事责任的性质 150

一、网上证券民事责任体系 150

二、网上证券违约责任 151

三、网上证券侵权责任 153

四、违反网上证券安全的责任 154

一、网上证券中的违约归责原则 155

第三节 网上证券违法行为民事责任的归责原则 155

二、网上证券中的侵权归责原则 156

三、违反网上证券安全规定的归责问题 157

第四节 网上证券违法行为民事责任的承担 158

一、网上证券诉讼的管辖权与准据法 158

二、网上证券相关诉讼机制的完善 160

三、网上证券违法赔偿额度的确定 161

第八章网上证券交易监管法律制度 163

第一节网上证券交易监管概述 163

一、美国网上证券监管的经验 163

二、我国网上证券监管的完善 166

第二节 网上证券信息披露的监管 167

一、网络信息披露的概述 167

二、发行人信息网络披露的监管 168

三、非发行人、非券商网站信息披露的监管 172

一、网上证券业务的市场准入 174

第三节 网上证券委托的监管 174

二、网上证券委托系统的监管 176

三、网上证券委托信息披露的监管 180

第四节 网上证券投资咨询的监管 182

一、网上证券投资咨询监管概述 182

二、证券投资咨询业务的监管 185

三、网上证券投资咨询的监管及其完善 189

第九章我国网上证券交易的立法现状与立法前瞻 193

一、我国网上证券交易立法现状 193

二、我国网上证券交易立法展望 194

参考文献 203

附录一 网上证券委托暂行管理办法 209

附录二证券公司网上委托业务核准程序 214

附录三证券公司管理办法 216

后 记 223