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目录 1

第一章　证券法概述 1

第一节　证券概述 1

第二节　证券市场的正负效应与法律调整 6

第三节　证券法的概念与调整对象 10

第四节　证券法的基本原则 15

第二章　证券发行法律制度 22

第一节　证券发行概述 22

第二节　证券发行管理体制 27

第三节　证券发行条件 31

第四节　证券承销 37

第三章　证券上市与交易法律制度 41

第一节　证券交易概述 41

第二节　证券上市法律制度 45

第三节　证券交易程序与证券交易法律关系 52

第四节　证券交易的强制性规则 59

第四章　信息公开制度 65

第一节　信息公开制度概述 65

第二节　发行信息公开制度 71

第三节　持续信息公开制度 75

第五章　上市公司收购法律制度 78

第一节　上市公司收购制度概述 78

第二节　公开市场购买 85

第三节　要约收购 87

第四节　协议收购 97

第六章　证券交易所及证券登记结算机构 103

第一节　证券交易所概述 103

第二节　证券交易所的设立与机构 105

第三节　证券交易所的监管职能 109

第四节　证券登记结算机构 112

第七章　证券公司、证券交易服务机构与证券业协会 116

第一节　证券公司概述 116

第二节　综合类证券公司的设立与经营 124

第三节　经纪类证券公司的设立与经营 129

第四节　外资证券公司的设立与管理 133

第五节　证券业协会 138

第六节　证券交易服务机构 140

第八章　证券监督管理机构 143

第一节　证券监督管理机构概述 143

第二节　证券监督管理机构的职权 146

第九章　证券法律责任制度 150

第一节　证券违法行为与法律责任 150

第二节　虚假陈述 155

第三节　内幕交易 170

第四节　操纵市场 175

第五节　欺诈客户 182

第六节　其他证券违法行为 186

第十章　证券投资基金法律制度 189

第一节　证券投资基金概述 189

第二节　证券投资基金的法律关系 197

第三节　证券投资基金的运作 208

第四节　证券投资基金的监管 220

第十一章　可转换公司债券法律制度 223

第一节　可转换公司债券概述 223

第二节　可转换公司债券的发行 227

第三节　可转换公司债券转换股份及债券偿还 232

附录 235

《中华人民共和国证券法》 235

《中华人民共和国证券投资基金法》 262

参考书目 280