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第一章 美国破产法概览 1

§1-1美国破产法的起源 2

§1-2破产法的立法宗旨是什么？ 2

§1-3何谓美国破产法？ 4

a．立法沿革 5

b．各州立法 6

§1-4破产案件的参与主体：术语一览表 7

§1-5何谓破产？ 9

§1-6破产案件的一般内容 9

§1-7第7章破产案件的一般内容 9

a．破产程序的开始 10

b．破产财产的收集 10

c．破产清算 11

d．破产分配 11

e．破产免责 11

§1-8第13章及其与第7章的差别 11

§1-9第11章及其与第7章、第13章的差别 12

a．第11章与第7章的比较 13

b．第11章与第13章的比较 13

§1-10第12章及其与其他各章的差别 13

第二章 程序的开始、驳回与转换 15

A．程序的启动 17

§2-1程序启动概述 17

§2-2自愿破产的案件，第301条 17

a．债务人的适格 18

b．合伙 20

c．破产法典对频繁申请的限制 21

d．申请费用 22

§2-3共同破产案件 22

§2-4实体合并 23

§2-5强制破产的案件，第303条 24

a．受制于强制申请的债务人 25

b．合伙 25

c．提出申请的债权人 26

d．破产案件的开始／救济令 28

e．申请强制破产救济的根据 29

f．在“强制空档”期间债务人和债权人所享有的权利 29

g．驳回与转换 31

§2-6附属于外国诉讼的案例 32

§2-7启动破产程序的法律后果 32

§2-8启动破产案件的法律后果——财团财产的形成 33

a．定义的重要性 33

b．财团财产的范围 33

c．可作为“财团财产”的申请后的财产 36

d．第7章或第11章案件中，个人债务人申请后的收入 37

e．破产财产的其他法定例外 40

f．限制转让财团财产的后果 41

B．驳回 42

§2-9何人可导致案件的驳回 43

§2-10放弃管辖权，第305条 43

§2-11申请被驳回的后果 44

a．已结束的诉讼 44

b．未来的诉讼 44

§2-12回申请的根据 45

§2-13自愿撤回 45

a．第7章和第11章 45

b．第12章和第13章 45

§2-14对第7章某个特定消费者“实质性滥用”的驳回 45

§2-15债权人提出的因对缺乏善意而驳回第11章申请的动议 46

a．像John-Manville那样财力雄厚的公司提出的申请 47

b．拥有单一资产的债务人临近丧失抵押物回赎权时提出的申请 48

c．紧接实施新设分离之后提出的申请 49

§2-16在一系列申请中的善意问题 50

a．接踵而至地提出第13章申请 50

b．第19章或者第20章（或者更多章）的案例 50

c．不履行确认过的方案后重新提出第11章申请 52

d．同时提起的申请 55

e．转换 55

§2-17转换的结果 55

a．财团财产 55

b．自由财产 55

c．对申请后／转换前转让的撤销 55

§2-18责务人转换的权利 55

§2-19责权人转换的权利 56

第三章 自动冻结 57

§3-1导言与概览 60

A．冻结的范围 65

§3-2冻结何时发生 65

§3-3冻结影响到何人 66

§3-4冻结通常包括的范围：三个方面 67

§3-5针对债务人的诉讼 69

§3-6针对债务人的诉讼——诉讼与其他程序 70

a．一般范围和更宽的范围 71

b．目的要件 72

c．何人受到保护 73

d．受影响的诉讼或其他程序 73

e．“针对债务人” 76

f．申请前的期限要求 77

§3-7针对债务人的诉讼——集体议价的“例外” 81

§3-8针对债务人的诉讼——追偿行为 82

§3-9针对债务人的诉讼——公用事业服务的特别待遇 88

§3-10针对债务人的诉讼——通过扩张第362条对非债务人的特别保护 88

a．为特定目的申请（主要是极少数的“一致利益”“规则”） 88

b．当涉及到隐蔽财产时对非债务人的临时保护 88

c．第12章和第13章中的“共同债务人”（第1201条和第1301条） 88

§3-11针对债务人财产的诉讼 88

§3-12针对债务人财产的诉讼——家庭债务的例外［第362条（b）（2）］ 92

§3-13针对财团财产的诉讼 92

§3-14针对财团财产的诉讼——对财团财产实施的占有和控制，第362条（a）（3） 93

a．基本原理 93

b．诉因 97

c．请求支付的权利及其他合同权利 99

d．信用证 103

e．租约 104

f．来自政府的权利 107

§3-15针对财团财产的诉讼——抵消权 107

§3-16针对财团财产的诉讼——财团财产上的有效担保 110

§3-17针对财团财产的诉讼——航空器上买价担保权益的例外（第1110条） 113

a．实质要件 113

b．解决办法 113

c．冻结期满 113

§3-18关于担保权完善的宽限期［第363条（b）（3）］ 113

a．关于偏颇性清偿的破产法规定 113

b．关于优先权的州法规定 114

§3-19政府诉讼的例外 118

§3-20排除政府引发的诉讼——刑事诉讼［第362条（b）（1）］ 119

§3-21排除政府引发的诉讼——行政诉讼［第362条（b）（4-5） 119

a．此例外的立法意图 122

b．“政府机构”的含义 123

c．根据（b）（4）款执行治安或行政权力的诉讼或其他程序 123

d．根据（b）（5）对裁决的执行和排除金钱裁决的内部限制 123

e．对例外的外部限制 123

§3-22补充禁令 123

B．冻结持续的时间 128

§3-23冻结持续的时间 128

a．案件结束 129

b．破产免责被批准或者拒绝 129

c．财产脱离破产财团 129

d．救济被批准 129

§3-24解除冻结的司法救济——概述 129

§3-25解除冻结的司法救济——债务人对重整不需要的财产缺乏权益［第362条（d）（2）］ 132

a．债务人在财产中是否拥有权益？ 132

b．财产是否为有效的重整程序所必需？ 134

§3-26解除冻结的司法救济——理由［第362条（d）（1）］ 139

§3-27解除冻结的司法救济——理由［第362条（d）（1）］——缺乏充分保护 141

a．应得到充分保护的担保权益的确定和评估 141

b．明确风险（当充分保护必要时） 143

c．充分保护的判断与提供 145

d．调整 148

§3-28解除冻结的司法救济——理由［第362条（d）（1）］——正式的租约 149

§3-29解除冻结的司法救济——理由［第362条（d）（1）］——恶意的破产申请 149

§3-30解除冻结的司法救济——理由［第362条（d）（1）］——其他合适的管辖法院 154

§3-31解除冻结的司法救济——理由［第362条（d）（1）］——一些程序事项 154

a．何人可以申请救济（利害关系人） 154

b．何时申请救济、如何决定救济 154

c．解除冻结的效果 154

d．上诉 154

C．违反冻结的后果 155

§3-32宣告无效 155

a．一般规则 155

b．判决废止 156

c．法定例外 158

d．与无效规则并列的仅“可撤销”规则 159

§3-33损害赔偿［第362条（h）款］ 161

a．谁是原告？ 161

b．谁是被告？ 162

c．什么是过错？ 162

d．什么是赔偿金？ 164

e．错误与补救同时发生 165

§3-34损害赔偿［第362条（h）款］——特权豁免 166

a．州政府 166

b．联邦政府 168

c．根据第106条（a-b）款，对于第362条（h）款的损害赔偿要求放弃豁免 168

§3-35损害赔偿［第362条（h）］——藐视法庭 170

第四章 财团财产的使用、出售或出租 172

§4-1导言：第363条和第364条 173

§4-2对第363条的介绍——财产的使用、出售或出租 174

§4-3正常的业务项目，使用、出售、出租，第363条（c）（1） 178

§4-4在非正常业务内的使用、出售或出租，第363条（b）（1） 178

a．常规出售 178

b．根据第363条（b）出售全部或者几乎全部财产 180

§4-5现金担保物，第363条（c）（2） 188

§4-6现金担保物，第363条（c）（2）——对未经批准使用现金担保物的制裁 189

§4-7不受他人权益约束的财产出售——担保债权人，第363条（f） 193

§4-8不受他人权益约束的财产出售——竞价：第363条（k） 198

§4-9不受他人权益约束的财产出售——共有人，第363条（h） 199

§4-10第363条（f）和（h）在非常规案件中的适用 202

§4-11第364条：概述 202

§4-12正常业务和非正常业务内的无担保贷款，第364条（a）和（b） 204

§4-13优先于其他管理费用的贷款、担保贷款或优先担保贷款，第364条（c）和（d） 205

§4-14优先于其他管理费用的贷款、担保贷款和优先担保贷款，第364条（c）、（d）——第364条（d） 207

§4-15申请前债务的清偿与追加担保：混合担保和Texlon案 210

§4-16第363条和第364条规定的通知和听证 217

§4-17上诉，第363条（m）和第364条（e） 219

第五章 租约与待履行合同 225

§5-1租约与待履行合同概述 227

A．第365条的范围 229

§5-2何谓租约 229

§5-3何谓未到期租约？ 231

§5-4何谓待履行合同？ 231

a．法律界定的阙如 231

b．“Countryman教授的定义”：双方均应继续履行 232

c．立法沿革 233

d．“Booth案的标准：适用第365条的结果 234

e．单个合约中含有两个（以上）的待履行合同 235

B．适用第365条的结果 236

§5-5承担合同的结果 236

a．财团财产 236

b．管理费用优先 237

§5-6转让的结果 237

a．破产法典第365条的转让与普通法上转让之间的比较 237

b．转租与租约转让的比较 238

§5-7拒绝的结果 238

a．作为合同违约的拒绝 239

b．不动产出租人的拒绝 239

c．知识产权出让方的拒绝——1988年11月3日开始的案例 240

d．知识产权出让方的拒绝——1988年11月3日之前开始的案例 241

e．作为行使撤销权的拒绝 241

f．拒绝和诸如违约赔偿金之类的合同条款 242

g．拒绝和竞业禁止的合同条款 242

C．合同的承担或者拒绝 244

§5-8法院的角色 244

§5-9拒绝或承担的期限 247

§5-10拒绝或承担的期限——第365条（d）（4） 247

§5-11拒绝或承担的期限——合同条款和第108条（b） 251

D．不能承担的待履行合同和未到期租约 252

§5-12合同与租约条款 252

§5-13贷款或“金融贷款” 254

§5-14“贷款”或金融贷款——同意金融贷款合同的承担 256

§5-15准据法下的不可转让性 256

E．不可转让的合同 259

§5-16关于转让的法定限制 259

§5-17关于转让的约定限制 260

F．承担和转让的要件 262

§5-18第365条（b）规定的要件概述 262

§5-19违约补救与补偿 263

§5-20对将来履行的充分担保 263

a．充分担保与购物中心租约 263

b．对将来支付的充分担保 264

c．对租约或合同将来履行的充分担保无需金钱支付 265

§5-21第365条（f）（2）规定的受让人将来履行的充分担保要件 266

G．从破产申请到对合同作出处置的间隔期 266

§5-22对方当事人的履行义务 266

§5-23债务人的履约义务 268

a．非住宅性不动产租约 268

b．其他租约与合同 270

§5-24非债务人的出租人获得充分保护的权利 271

§5-25间隔期内其他当事人的补偿 271

H．特殊租约与合同 271

§5-26特殊租约与合同 271

第六章 撤销权 272

§6-1撤销权概述 276

§6-2转让行为的撤销权主体 277

A．偏颇性清偿，第547条 280

§6-3偏颇性清偿概述 280

1．偏颇性清偿的构成要件 283

§6-4债务人在财产上存在的利益的转让 283

a．关键术语（特别是“转让”） 283

b．最常见的转让行为 285

§6-5债务人在财产上存在的利益的转让——价值的增加 286

§6-6债务人在财产上存在的利益的转让——自由财产的转让 286

§6-7债务人在财产上存在的利益的转让——第三方的财产和指定用途的资金 286

§6-8对债权人实施的转让或为债权人利益作出的转让 288

§6-9对债权人实施的转让或为债权人利益作出的转让——具有间接利益的偏颇性清偿（间接偏颇性清偿） 289

§6-10对债权人实施的转让或为债权人利益作出的转让——对间接偏颇性情偿的救济（和levit案） 292

§6-11偏颇性清偿的追索期内实施的转让 296

§6-12偏颇性清偿的追索期内实施的转让——一般规则：转让的时间就是完善时间 300

§6-13偏颇性清偿的追索期内实施的转让——例外：10日内的完善 300

§6-14偏颇性清偿的追索期内实施的转让——提示：只有债务人享有权利时转让才会发生 301

§6-15偏颇性清偿的追索期内实施的转让——提示对追索期间内的扣押令的效力 301

§6-16偏颇性清偿的追索期内实施的转让——用支票进行的支付 301

§6-17偏颇性清偿的追索期内实施的转让——关系人 302

§6-18债务人处于无力清偿状态时实施的转让 308

§6-19为了或者基于债务人先前的债务实施的转让 310

§6-20偏颇性清偿的后果 312

§6-21偏颇性清偿的后果——担保物的出售 317

2．偏颇性清偿的例外，第547条（c） 317

§6-22例外概述 317

§6-23同时发生的新价值，第547条（c）（1） 317

§6-24同时发生的新价值，第547条（c）（1）——例外的范围 318

§6-25同时发生的新价值，第547条（c）（1）——新价值 320

§6-26同时发生的新价值，第547条（c）（1）——交换 326

§6-27同时发生的新价值，第547条（c）（1）——事实上的同时发生 327

§6-28同时发生的新价值，第547条（c）（1）——主观期望的同时发生 330

§6-29对正常债务的正常清偿，第547条（c）（2） 331

§6-30对正常债务的正常清偿，第547条（c）（2）——在正常业务中产生的债务 333

§6-31对正常债务的正常清偿，547条（c）（2）——正常业务中按照正常商业规则进行的清偿 334

§6-32对正常债务的正常清偿，547条（c）（2）——对长期债务的清偿 337

§6-33授权担保利益，547条（c）（3） 339

§6-34后位新价值，547条（c）（4） 343

§6-35库存或者应收账款上设立的浮动担保，第547条（c） 347

§6-36法定担保，547条（c）（6） 357

§6-37消费案件中的小额转让，547（c）（7） 360

B．第553条规定的抵消 362

§6-38概说：抵消的含义及其在破产中的意义，第553条 362

1．破产对抵消权的实质影响 364

§6-39第553条的一般规则 364

§6-40一般规则的要求 367

2．一般规则的主要例外 367

§6-41法定的例外 367

§6-42衡平的例外 368

3．破产法对行使第553条抵消权的程序性影响 368

§6-43自动冻结制度 368

§6-44弃权 368

4．扣除 368

§6-45扣除 368

C．欺诈性转让 368

§6-46欺诈性转让概述 368

1．破产法典第548条规定的欺诈性转让 370

§6-47第548条概述 370

§6-48实际欺诈 371

§6-49推定欺诈 374

§6-50补救和抗辩 382

2．一些特殊问题 388

§6-51保证 388

§6-52融资购并 388

§6-53担保物的出售 388

§6-54担保物的出售——债务人财产上利益“转让”的强制销售 388

§6-55担保物的出售——转让的时间 388

§6-56担保物的出售——“合理对价”的确定 388

§6-57自由财产的转让 388

§6-58非自由财产向自由财产的转换 389

§6-59偏颇性转让 389

3．依据州法确定的欺诈性转让，第544条（b） 389

§6-60州法规定的欺诈性转让［托管人作为实际债权人的继受人，第544条（b）］ 389

D．“强臂”权，第544条（a） 392

§6-61托管人作为拟制的担保债权人或者买受人［第544条（a）规定的“强臂”权］ 392

E．对法定担保的撤销权，第545条 403

§6-62对法定担保的撤销权，第545条 403

F．卖主的取回权，第546条（c） 408

§6-63州法规定的取回权 408

§6-64破产中保留州法为卖主创设的取回权的重要性——第546条（c）的作用 408

§6-65第546条（c）的效力 408

§6-66州法和联邦法第546条（c）对取回权的要求 409

§6-67占有和优先顺位要求 409

G．破产开始后的转让，第549条、第542条和第552条 409

§6-68破产开始后的转让以及对破产开始后转让的撤销概述 409

1．破产开始后的一般转让行为，第549条 410

§6-69破产后转让行为撤销的一般原则 410

§6-70例外：经授权的转让行为 411

§6-71例外：强制申请的案件 412

§6-72例外：不动产转让 412

§6-73依据549条行使撤销权的时限 412

2．破产开始后第三人实施的转让行为 412

§6-74对不知情转让人的特别保护，第542条（c） 412

3．破产前担保协议在破产开始后的效力，第552条 414

§6-75概述 414

§6-76一般原则，第552条（a） 414

§6-77例外，第552条（b） 416

§6-78例外的例外——第552条（b）的“例外”规定 420

H．撤销的后果 422

§6-79撤销后果概述 422

1．转让行为的无效 425

§6-80撤销本身具有的无效后果及其与追还的不同 425

§6-81第546条（a）规定的撤销权的时限 428

§6-82第546条（a）规定的撤销权的时限——适用性 428

§6-83第546条（a）规定的撤销权的时限——技术性细节 428

§6-84第546条（a）规定的撤销权的时限——资格 428

§6-85“股票经纪人”的抗辩（以及对金融市场的其他保护） 428

2．撤销产生的权利保留，第551条 428

§6-86撤销产生的权利保留，第551条 428

3．对受让人的追还，第550条 431

§6-87基本救济规则：对财产或者财产价值的追还 431

§6-88追还行为的相对人 432

§6-89所有善意受让人担保地位的提高 438

§6-90追还时限 438

I．拟制撤销权 438

§6-91第510条规定的债权降格 438

§6-92第510条（a）规定的合意降格 439

§6-93第510条（c）规定的衡平降格 440

§6-94行使债务人的抗辩权：第558条 448

第七章 清算 450

§7-1介绍 452

§7-2程序概览 454

A．7章中的债权、费用以及分配 458

§7-3概述 458

§7-4破产债权的定义 461

§7-5破产债权何时产生？ 461

§7-6破产债权何时产生？——养老金债务 463

§7-7破产债权何时产生？——公寓共管费用 463

§7-8衡平法上的救济权可以构成一个“破产债权”吗？ 463

§7-9债权等级 465

§7-10破产债权的等级——担保债权 465

§7-11破产债权的等级——管理费用 466

§7-12破产债权的等级——其他优先债权 468

§7-13破产债权的等级——超级优先债权，第507条（b） 469

§7-14第726条规定的财产分配 471

§7-15第726条规定的财产分配——第726条（a）解释上的困难 472

a．何谓罚金？ 472

b．迟延申报的债权 472

B．破产免责 475

§7-16破产免责：概说 475

§7-17拒绝给予免责：概说 477

§7-18拒绝给予免责：概说——个人债务人，第727（a）（1） 478

§7-19拒绝给予免责：概说——欺诈性转让，第727条（a） 479

§7-20拒绝给予免责：概说——财务披露：第727条（a）（3） 483

§7-21拒绝给予免责：概说——“破产犯罪”，第727条（a） 483

§7-22拒绝给予免责：概说——资产交付，第727条（a）（5） 483

§7-23拒绝给予免责：概说——拒绝作证或拒绝遵守法院的命令，第727条（a）（6） 483

§7-24破产免责的例外，第523条，概说 483

§7-25破产免责的例外，第523条，概说——税收，第523条（a）（1） 490

§7-26破产免责的例外，第523条，概说——诈骗、欺诈和虚假财务报告 495

a．第523条（a）（2）（A）：诈骗，虚假陈述和实际欺诈 499

b．第523条（a）（2）（B）：虚假财务报表的实质性要求，合理的信赖与故意 506

c．第523条（a）（2）（C） 509

d．欺诈——因果联系 511

§7-27债务豁免的例外，第523条，概说——未列入债务清册的债务，第523条（a）（3） 515

§7-28债务豁免的例外，第523条，概说——欺诈、亏空和侵占，第523条（a）（4） 518

§7-29破产免责的例外，第523条，概说——离异生活费、抚养费和扶助费，第523条（a）（5） 521

a．实体规则 523

b．律师起草离婚协议的经验 528

§7-30破产免责的例外，第523条，概说——故意的或恶意的伤害，第523条（a）（6） 529

a．概述 529

b．故意和恶意 530

c．恶意 531

d．总结 535

§7-31破产免责的例外，第523条，概说——罚金和罚款，第523条（a）（7） 536

§7-32破产免责的例外，第523条，概说——罚金和罚款，第523条（a）（7）——课税罚金 538

§7-33破产免责的例外，第523条，概说——学生贷款，第523条（a）（8） 540

a．概述 540

b．实体规则 542

c．不可免责性的例外 543

d．总结 545

§7-34破产免责的例外——第523条，概说—醉酒驾驶，第523条（a）（9） 546

C．重新承认债务，第524条（c） 550

§7-35导论与概览 550

§7-36程序 553

§7-37最大利益与不当困难 556

§7-38警示听证会的时间选择和遗漏 557

§7-39重新承认债务、赎回、协商和担保债权人 558

D．反歧视待遇，第525条 562

§7-40反歧视待遇概述 562

§7-41针对政府机构的反歧视保护，第525条（a） 564

a．政府机构 564

b．“仅仅” 565

c．禁止的行为 569

d．救济 569

§7-42针对私营雇主的反歧视保护，第525条（b） 570

E．驳回 571

§7-43第707条（a） 571

§7-44第707条（b） 572

§7-45第707条（b）——基本要件 575

a．主要地 575

b．“消费”债务 575

c．实质性滥用 577

§7-46第707条（b）——溯及力 579

F．赎回，第722条 580

§7-47导言与概览 580

§7-48赎回的实质要件 583

§7-49评估 584

第八章 自由财产 588

§8-1导言：非破产法和破产法中自由财产的含义和重要性 589

§8-2破产法中有权申请自由财产的主体 594

A．破产法中可作为自由财产的财产 595

§8-3破产法中自由财产的法律渊源 595

1．非破产法中的自由财产 599

§8-4导言 599

§8-5州法规定的自由财产 599

§8-6州法规定的自由财产——动产 599

§8-7州法规定的自由财产——不动产（家宅） 601

§8-8州法规定的自由财产——自由财产上的价值限制（债务人利益的中心） 603

§8-9州法规定的自由财产——州法依据破产法典享有的确定自由财产的权限 605

§8-10共有财产 607

a．州法关于共有财产作为自由财产的规定 607

b．破产法关于共有财产作为自由财产的规定 607

§8-11联邦法（非破产法）规定的自由财产 607

2．破产法规定的自由财产，第522条（d） 607

§8-12导言 607

§8-13债务人的居所 610

§8-14动产自由财产 612

§8-15动产自由财产——财物 612

§8-16动产自由财产——一般收入 612

§8-17动产自由财产——生活费收入 613

§8-18动产自由财产——损害赔偿收入 613

§8-19动产自由财产——人寿保险费 613

§8-20“百搭牌”制度规定的自由财产 613

3．共同诉讼，第522条（m） 614

§8-21共同诉讼，第522条（m） 614

4．托管人追还的财产作为自由财产，第522条（g） 614

§8-22托管人追还的财产作为自由财产，第522条（g） 614

B．债务人对自由财产转让的撤销 619

1．托管人的撤销权，第522条（h） 619

§8-23托管人的撤销权，第522条（h） 619

2．债务人的独立撤销权，第522条（f） 621

§8-24导言 621

§8-25担保是否在第522条（f）规定的范围之内 623

§8-26自由财产的确定 629

§8-27对担保是否附设在债务人的财产利益上的确定 634

§8-28对损害的确定 637

§8-29程序问题 641

3．依据债务人的撤销权来主张自由财产［第522条（i）］ 642

§8-30依据债务人的撤销权主张作为自由财产的财产［第522条（i）］ 642

C．破产预备中的自由财产“安排” 643

§8-31债权人的安排：让债务人放弃自由财产和相关权利 643

§8-32债务人的安排：把非自由财产转换为自由财产 644

D．虚假的自由财产 648

§8-33破产财团放弃的财产［埃里萨（雇员退休收入保险法）计划和其他养老金］ 648

第九章 个人重整：第13章程序与第12章程序 649

A．有固定收入的个人重整 651

§9-1第13章的历史沿革 651

§9-2第13章与第7章之比较 653

a．第13章案件的数量 656

b．第13章案件增加的原因 657

§9-3第13章的适格主体 658

§9-4第13章的程序 663

a．最初程序：申请，说明书，通知和方案 663

b．申报债权 663

c．申报债权对于依方案付款和债务免责的意义 664

d．申请后债权的申报和确认 666

e．担保债权 667

f．债权人会议 667

g．批准方案的听证：债权人提出异议的形式 668

h．第13章的托管人：任命、职责和报酬 670

i．托管人的报酬 670

j．共同债务人的冻结 673

§9-5方案：顺位和清偿——概述 674

§9-6顺位和支付——担保债权人和优先债权 675

a．担保债权人 675

b．优先债权 676

§9-7一般债权人，差别待遇和最低标准 677

§9-8确定方案中要支付的数额：概说 683

§9-9最大利益判断标准——概说 685

§9-10最大利益判断标准——计算现值——标准的运用 686

§9-11方案的期间和可支配收入标准 690

§9-12方案的期间和可支配收入标准——第1322条（c）：方案的执行期间 692

§9-13方案的期限和可支配收入标准——预计的可支配收入 694

§9-14善意 697

§9-15调整债权人的权利——概说 704

§9-16调整债权人的权利——担保债权和无担保债权的调整和长期债权的限制 706

§9-17调整债权人的权利——延缓与补救，第1322条（b）（5） 707

§9-18调整债权人的权利——对调整住房抵押的限制 710

§9-19可行性，第1325（a）（6）条 716

§9-20批准与免责 717

§9-21批准与免责——困难免责 722

§9-22批准过的方案的修改与撤回 723

B．第12章——有固定收入的家庭农场主 726

§9-23第12章的历史沿革 726

a．第12章与第11章的对比 726

b．第12章与第13章的对比 726

§9-24第12章的适格主体 726

a．农场经营 726

b．战略考虑 726

c．小结 726

§9-25第12章的程序与期间 726

§9-26第12章的程序与期间——第11章程序的教训 726

§9-27第12章程序的转换与撤销 726

a．基于债务人要求的转换或撤销 726

b．基于债权人要求的转换或撤销 726

c．小结 726

§9-28第12章程序中的实体规则 726

§9-29第12章程序中的实体规则——第12章方案的可行性 727

§9-30第19章和第20章：紧跟第7章提出第12章或第13章 727

第十章 商事重整：法典第11章 728

§10-1历史沿革与概述 729

§10-2历史沿革与概述——第11章程序的特性 731

§10-3历史沿革与概述——第11章的程序流程 733

A．第11章申请提出之后的业务经营 735

§10-4经管债务人的日常经营 735

§10-5对经营管理的限制 736

§10-6经营管理中的决策权 738

§10-7对公司治理的影响 739

B．托管人、监察员、委员会 743

§10-8任命托管人的理由 743

§10-9任命托管人的理由——托管人的权力 746

§10-10监察员 746

§10-11各种委员会及其运行机制 748

§10-12委员会及其运行机制——委员会的组成 748

§10-13委员会及其运行机制——委员会的职权和职责 751

§10-14委员会及其运行机制——谁负责清偿以及如何清偿 753

C．重整方案 754

§10-15实证考察 754

§10-16方案的基本内容：最大利益规则、填满标准和绝对优先规则 756

§10-17方案的基本内容：最大利益标准、填满标准和绝对优先规则——接受标准 757

§10-18方案的基本内容：最大利益标准、填满标准和绝对优先规则——最大利益标准 759

§10-19方案的基本内容：最大利益标准、填满标准和绝对优先规则——第1129条（b）填满标准 760

§10-20方案的基本内容：最大利益标准、填满标准和绝对优先规则——第1129条（b）填满标准—公平和公正待遇—担保权 760

§10-21方案的基本内容：最大利益标准、填满标准和绝对优先规则——第1129条（b）填满标准—绝对优先规则—无担保债权 762

§10-22方案的基本内容：最大利益标准、填满标准和绝对优先规则——第1129条（b）填满标准——不公平的差别待遇 765

D．请求权 767

§10-23请求权受到削弱 767

§10-24操纵分类 768

§10-25第11章中有关担保债权的特殊规则 771

§10-26第11章中有关担保债权的特殊规则——第1111条（b）（1）：追索权 772

§10-27第11章中有关担保债权的特殊规则——第1111条（b）（2） 773

§10-28第11章中有关担保债权的特殊规则——第1111条（b）（2）的例外 776

E．批准后的问题 778

§10-29把财产归还给债务人 778

§10-30债务人免责 778

§10-31重整方案的约束力 778

§10-32执行、调整和修改 778

§10-33撤回与修改 778

F．总结回顾 778

§10-34总结回顾：理论上的见解 778

第十一章 第11章程序中的相关论题 781

A．债权 781

§11-1问题的意义与概说 781

§11-2破产法典对债权的界定——第101条（5） 783

§11-3债权产生的时间 785

§11-4破产程序中的债权申报 790

§11-5债权评估［第502条（c）］ 792

§11-6债权评估［第502条（c）］——为表决而进行的债权评估 794

§11-7债权评估［第502条（c）］——为分配而进行的债权评估 796

B．大额债权 798

§11-8破产与大规模侵权 798

§11-9在第11章和第7章程序中的环境清理请求权 802

§11-10第11章和第7章中的环境清理债权——破产法典规定的相对优先权 804

§11-11第11章和第7章中的环境清理债权—作为担保债权的清理费用 808

§11-12第11章和第7章中的环境清理债权——小结：较为妥当的立法和司法处理方式 810

C．债务人提出方案的期间：“专有期间”，第1121条（d） 811

§11-13概述：专有期间与延期 811

§11-14期间延长的程序 813

§11-15期间延长的正当理由 815

D．信息披露与批准方案 819

§11-16概说 819

§11-17充分信息标准 823

§11-18恳请拒绝或接受竞争性方案 827

§11-19表决协议 831

§11-20就多份方案进行表决，破产规则3016 831

§11-21预先制订的方案 832

§11-22预先制订的方案——申请前的披露 833

§11-23预先制订的方案——申请前的恳请 834

§11-24预先制订的方案——为何使用预先制订的方案 835

a．预先方案较破产程序外和解的优势所在约束所有债权人税收利益原始发行折扣 836

b．预先制订的11章程序较常规11章程序的优势 837

c．预先制订的11章程序的不足 837

E．绝对优先规则和新价值 838

§11-25“绝对优先”规则概述 838

§11-26“新价值”例外的起源和发展 839

§11-27破产法典规定的“新价值”例外 842

§11-28新价值例外的适用 845

§11-29新价值例外的适用——具体判例 848

§11-30新价值例外的适用——有关新价值例外的争论 853

F．合伙的破产 853

§11-31概述 853

§11-32合伙与普通合伙人对债权人负担的责任 853

§11-33分配顺位 853

§11-34受冻结约束的债权人 854

§11-35受冻结约束的债权人——自动冻结，第362条 854

§11-36受冻结约束的债权人——禁令，第105条 854

§11-37合伙破产对执行合伙协议的影响 854

§11-38合伙破产对执行合伙协议的影响——债务承担、让与和拒绝：第365条（c）和第365条（e） 854

§11-39合伙破产对执行合伙协议的影响——合伙和解协议和责任分担 854

G．实体合并 854

§11-40意义与原因 854

§11-41案例与规则 854

第十二章 管辖权与程序 856

A．管辖权及其权限分配 856

§12-1导论与概览 856

§12-2Marathon案与核心诉讼程序 859

§12-3Marathon案与核心诉讼程序——相关程序 864

§12-4人身伤害案件 866

§12-5放弃管辖权 869

B．管辖地 871

§12-6案件管辖地，第1408条（1） 871

§12-7案件管辖地，第1408条（1）——关联公司，第1408条 873

§12-8诉讼管辖地，第1409条 875

§12-9管辖地的改变，第1412条 877

§12-10管辖地的改变，第1412条——合适的管辖地 877

§12-11管辖地的变动，第1412条——不适当的管辖地 879

C．上诉 881

§12-12上诉 881

D．陪审团审判 884

§12-13要求陪审团审判的权利 884

§12-14要求陪审团审判的权利——Granfinanciera案 884

§12-15要求陪审团审判的权利——Granfinanciera案之后陪审团审理的案例 896

§12-16主持案件审理的法官 896