反洗钱法律与机制问题研究PDF电子书下载

第一章 反洗钱法律体系研究 1

第一节 我国反洗钱法律规制体系 1

一、我国洗钱罪的刑事立法演变 1

二、我国反洗钱专项立法 5

三、我国反洗钱地区性立法 9

第二节 反洗钱国际公约体系 17

一、国别一致性法律规制 17

二、国别差异性法律规制 27

第三节 反洗钱法律规制国别体系 29

一、美国 29

二、英国 31

三、德国 32

四、澳大利亚 33

五、意大利 34

六、法国 35

第四节 我国洗钱罪的法律完善 38

一、上游犯罪范围应进一步扩展 38

二、扩大洗钱罪中“明知”的内容范围并统一“明知”的认识程度 41

三、提高洗钱罪的法定最高刑 45

第二章 洗钱罪犯罪构成研究 46

第一节 洗钱罪的客体要件 47

一、洗钱罪的犯罪客体要件概述 47

二、洗钱罪犯罪客体的争议主张 48

三、关于洗钱罪犯罪客体的法律定位 49

第二节 洗钱罪的主体要件 53

一、洗钱罪犯罪主体概述 53

二、洗钱罪上游犯罪行为人的主体定位 57

第三节 洗钱罪的客观要件 60

一、洗钱者的行为结构 60

二、洗钱罪的行为阶段 62

三、洗钱罪的行为方式 63

四、洗钱罪的行为对象 68

五、洗钱罪的行为结果 76

第四节 洗钱罪的主观要件 79

一、洗钱罪故意的特征 80

二、洗钱罪犯罪故意的内容 85

第五节 洗钱罪的认定 89

一、洗钱违法行为与犯罪行为的区分 89

二、洗钱罪既遂与未遂的区分 90

三、洗钱罪与掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益罪的区分 91

四、洗钱罪与窝藏、转移、隐瞒毒品、毒赃罪的区分 91

五、洗钱罪与包庇毒品犯罪分子罪的区分 92

第三章 金融机构反洗钱监管研究 94

第一节 我国金融机构及反洗钱现状 94

一、金融机构的含义及其范围 94

二、金融机构业务活动的主要内容 97

三、当前利用金融机构洗钱的主要形式及其特点 99

四、我国金融机构反洗钱现状与存在的问题 103

第二节 金融机构反洗钱义务及其监管 114

一、金融机构反洗钱的国际标准 114

二、我国反洗钱法确定的金融机构反洗钱义务 117

三、我国金融机构反洗钱行业规则 130

四、我国金融机构反洗钱检查监督 147

第三节 反洗钱金融情报机构 152

一、我国反洗钱金融情报机构的设立及其法律依据 152

二、我国反洗钱金融情报机构的职责及其工作方式 155

第四节 国外金融机构反洗钱监管借鉴 157

一、国外金融机构反洗钱监管的实践 157

二、国外金融机构反洗钱经验启示 172

第五节 我国金融机构反洗钱监管的完善 176

一、我国金融机构反洗钱监管立法完善 177

二、我国金融机构反洗钱监管机制完善 179

三、加强金融机构的反洗钱国际合作 184

第四章 特定非金融机构反洗钱监管研究 186

第一节 利用特定非金融机构洗钱的现状与危害 186

一、特定非金融机构的范围界定 187

二、犯罪分子利用特定非金融机构洗钱的现状 190

三、犯罪分子利用特定非金融机构洗钱的危害 203

第二节 我国境内特定非金融机构反洗钱难点分析 208

一、与特定非金融机构反洗钱义务相关的法律、法规近乎空白 210

二、特定非金融机构反洗钱组织架构缺失 213

三、特定非金融机构反洗钱存在认识盲点和误区 215

四、特定非金融机构履行反洗钱义务与其执业操守规范冲突 217

五、特定非金融机构反洗钱信息获取与交流渠道不畅 219

第三节 国外特定非金融机构反洗钱监管立法实践 220

一、国际反洗钱组织的标准 221

二、美国特定非金融机构反洗钱立法 223

三、欧盟特定非金融机构反洗钱立法 226

四、英国特定非金融机构反洗钱立法 227

五、德国特定非金融机构反洗钱立法 230

六、澳大利亚特定非金融机构反洗钱立法 231

七、国外特定非金融机构反洗钱监管立法借鉴 234

第四节 我国特定非金融机构反洗钱监管措施建议 235

一、尽快制定、完善与我国特定非金融机构反洗钱监管相配套的法律、法规 236

二、提高对特定非金融机构反洗钱监管的重视程度 242

三、建立、完善特定非金融机构反洗钱组织机构与协调机制 244

四、发挥特定非金融行业主管部门、自律组织在反洗钱监管中的职责作用 248

五、建立特定非金融机构反洗钱激励机制 251

第五章 反洗钱国际合作研究 253

第一节 国外反洗钱国际合作现状 255

一、反洗钱国际组织 255

二、反洗钱国际合作的法律规范体系 262

三、反洗钱国际合作的主要内容 271

第二节 我国反洗钱国际合作的实践 277

一、签署批准反洗钱国际公约和加入相关国际组织 278

二、开展与其他国家、地区之间的司法互助 281

三、反洗钱立法的不断完善为反洗钱国际合作奠定法律框架基础 284

四、我国反洗钱工作机制的建立构成了我国反洗钱国际合作的组织机构基本框架 288

五、积极参与反洗钱国际公约确定的相关工作 290

六、通过开展反洗钱业务培训强化反洗钱专业队伍职能建设 292

第三节 当前我国反洗钱国际合作面临的问题 293

一、社会公众反洗钱意识明显不足 293

二、金融机构反洗钱执行标准不明确 294

三、非金融行业反洗钱执行标准和相关法律规定缺失 295

四、反洗钱情报信息交流渠道不畅 297

五、国家、地区间反洗钱合作协调不力 299

第四节 我国反洗钱国际合作的强化措施 302

一、强化反洗钱意识与反洗钱责任 302

二、进一步健全和完善反洗钱法律体系 304

三、进一步改革、完善反洗钱组织机构与协调机制 306

四、建立专门的反洗钱职能部门 307

五、积极寻求和参与反洗钱的国际合作 309

本书主要参考文献 313