证券从业人员资格考试应试指南PDF电子书下载

编者按 1

第一部分 证券市场基础知识 3

第一章 证券市场概述 3

第一节 证券与证券市场 3

第二节 证券市场参与者 8

第三节 证券市场的地位与功能 9

第二章 股票 12

第一节 股份有限公司 12

第二节 股票特征与类型 32

第三节 普通股票与优先股票 34

第四节 我国现行的股票类型 35

第三章 债券 37

第一节 债券概述 37

第二节 公债 42

第三节 金融债券与公司债券 44

第四节 国际债券 46

第四章 投资基金 48

第一节 投资基金概述 48

第二节 投资基金管理与托管机构 52

第五章 金融衍生工具 54

第一节 可转换证券 54

第二节 其他衍生工具 56

第六章 证券机构 59

第一节 证券经营机构 59

第二节 证券服务机构 62

第七章 证券市场运行 70

第一节 证券发行和流通市场 70

第二节 证券价格和价格指数 73

第三节 证券投资的收益和风险 77

第八章 证券市场法规体系与监管构架 80

第一节 证券市场法规体系 80

第二节 证券市场监管体系 83

第三节 证券市场监管的主要内容 86

第九章 证券业从业人员的道德规范和行为准则 98

第一节 证券业从业人员的道德规范 98

第二节 证券业从业人员的行为准则 99

第二部分 证券发行与承销 103

第一章 股份有限公司概述 103

第一节 股份有限公司的设立 103

第二节 股份有限公司的股份和公司债 107

第三节 股份有限公司的股东和组织结构 112

第四节 股份有限公司的财务会计 118

第五节 股份有限公司的变更，破产和解散 124

第二章 企业的股份制改组 132

第一节 企业股份制改组的程序 132

第二节 股份制改组的资产评估及产权界定 137

第三节 股份制改组的财务审计 143

第四节 股份制改组的法律意见书 145

第三章 股票的发行与承销 148

第一节 股票发行的目的与条件 148

第二节 股票发行与承销准备 150

第三节 股票发行与承销的实施 156

第四节 股票发行价格与发行费用 161

第四章 债券的发行与承销 164

第一节 债券发行的目的与条件 164

第二节 债券发行制度及程序 166

第三节 债券的信用评级 168

第四节 我国的债券发行管理 171

第五章 我国的国债发行与承销 174

第一节 国债一级自营商 174

第二节 我国国债的发行方式 176

第三节 国债承销程序与策略 177

第四节 国债承销的价格、风险与收益 179

第六章 境外筹资与国际证券的发行 181

第一节 外资股的发行 181

第二节 国际债券的发行 184

第七章 证券发行与上市的信息披露制度 189

第一节 招股说明书与上市公告书 189

第二节 配股说明书 195

第三部分 证券交易 201

第一章 证券交易概述 201

第一节 证券交易基础 201

第二节 会员和席位 204

第二章 证券经纪业务 208

第一节 证券经纪业务的含义和特点 208

第二节 登记存管 210

第三节 委托买卖 213

第四节 竞价成交 217

第五节 交易费用 219

第三章 证券自营业务 221

第一节 证券自营业务的含义与范围 221

第二节 证券自营业务的管理与监督 222

第四章 清算与交割 226

第一节 清算交割的含义 226

第二节 交割方式 227

第三节 禁止行为 228

第四节 股权（债权）登记变更 229

第五节 清算模式 231

第六节 无记名证券的集中代保管制度 232

第五章 其它相关业务 235

第一节 认购配股缴款 235

第二节 分红派息 238

第三节 新股竞价和定价上网发行 239

第四节 基金交易 241

第六章 上市公司的持续信息披露 243

第一节 年度报告 243

第二节 中期报告 245

第三节 临时报告 246

第七章 证券营业部的经营管理 253

第一节 证券营业部的制度管理 253

第二节 证券营业部的设备管理 254

第三节 证券营业部的人员管理 255

第四节 证券营业部的财务管理 257

第八章 证券交易风险及防范 258

第一节 证券交易风险的含义与种类 258

第二节 风险防范 259

第四部分 证券投资分析 263

第一章 证券投资分析概论 263

第一节 证券投资分析概述 263

第二节 证券投资分析的主要方法 266

第二章 有价证券的价格决定 272

第一节 债券价格决定 273

第二节 股票的价格决定 282

第三节 投资基金的价格决定 291

第四节 其它投资工具的价格决定 292

第三章 证券投资的宏观经济分析 294

第一节 宏观经济分析 294

第二节 宏观经济分析的主要内容 299

第四章 行业分析与区域分析 307

第一节 行业分析 307

第二节 区域分析 312

第五章 公司分析 313

第一节 公司基本素质分析 313

第二节 公司财务分析 315

第六章 证券投资技术分析 326

第一节 证券投资技术分析概述 326

第二节 证券投资技术分析理论 331

第三节 主要技术指标 332

第七章 证券组合管理 340

第一节 证券组合管理概述 340

第二节 传统的证券组合管理 345

第三节 现代证券组合理论 350

第四节 证券组合管理与应用 364

附件： 367

1.中华人民共和国证券法 367

2.证券从业人员资格管理暂行规定 409

3.名词解释 420