中国证券监督管理委员会年报 2013PDF电子书下载

主席致辞 6

中国证监会简介 6

监管架构 6

管理层 7

组织架构 8

国际顾问委员会 9

经费来源 10

人力资源 10

第一章 多层次资本市场 12

完善多层次股权市场 12

发展并规范债券市场 17

稳步扩大期货及衍生品市场 19

第二章 监管改革与制度建设 24

深化行政审批制度改革，提高监管透明度 24

推进新股发行体制改革 25

制定优先股试点有关配套规则 26

引导上市公司规范运作，促进企业并购重组 27

推进非上市公众公司监管制度建设 29

第三章 创新发展与风险防范 34

推动证券公司创新发展 34

促进基金行业转型升级 35

引导期货公司合规创新发展 36

加强对证券经营机构的监督检查 37

加强对审计与评估机构的监督管理 39

夯实基础设施建设，加强统计分析与研究 39

第四章 法制建设与稽查执法 42

积极推动重要法律法规修订，加强法律基础建设 42

进一步加强稽查执法工作 43

严惩违法失信行为，维护市场“三公” 44

研究建立资本市场重大交易异常情况防范和处置制度 47

建成统一的资本市场诚信数据库 47

清理整顿交易场所 48

第五章 投资者保护推进建立保护 50

中小投资者合法权益的政策体系 50

探索建立多元化投资者服务方式 51

积极开展投资者教育 52

推动投资者合法权益维护服务 53

探索建立违法责任主体先行补偿机制和多元化赔偿机制 53

第六章 对外开放与国际合作 56

推动境内企业境外发行上市 56

促进证券投资跨境双向流动 57

市场开放新布局 59

进一步扩大对港澳台开放 59

加强国际监管合作 60

推动落实金融监管改革 62

国际合作与交流 62

展望 66

市场发展 66

制度建设 66

秩序维护 66

开放共赢 66

附录 68

附录1 2013年中国证券期货监管大事记 68

附录2 2013年中国证监会颁布的部门规章和规范性文件 74

中国证监会颁布的部门规章 74

中国证监会颁布的规范性文件 74

附录3 系统单位简介及联系方式 77

上海证券交易所 77

深圳证券交易所 77

上海期货交易所 77

大连商品交易所 78

郑州商品交易所 78

中国金融期货交易所 78

中国证券登记结算有限责任公司 78

中国证券投资者保护基金有限责任公司 79

中国证券金融股份有限公司 79

中国期货保证金监控中心有限责任公司 80

中证资本市场运行统计监测中心有限责任公司 80

全国中小企业股份转让系统有限责任公司 81

中证信息技术服务有限责任公司 81

中国证券业协会 81

中国期货业协会 82

中国上市公司协会 82

中国证券投资基金业协会 83

资本市场学院 83

北京证券期货研究院 83

附表 86

附表1 中国证券期货市场主要统计数据（2000～2013年） 86

附表2 外资参股证券公司一览表 87

附表3 外资参股基金管理公司一览表 88

附表4 外资参股期货公司一览表 90

附表5 合格境外机构投资者一览表 90

附表6 合格境外机构投资者托管行一览表 100

附表7 人民币合格境外机构投资者一览表 100

附表8 境外证券类机构驻华代表处一览表 103

附表9 境外交易所设立驻华代表处一览表 109

附表10 在中国香港特别行政区设立分支机构的内地证券公司一览表 110

附表11 在中国香港特别行政区设立分支机构的内地基金管理公司一览表 110

附表12 在中国香港特别行政区设立分支机构的内地期货公司一览表 111

附表13 双边监管合作谅解备忘录一览表 111

联系方式和后记 116

联系方式 116

后记 117