公司上市运作指南 第3卷PDF电子书下载

第三卷 1327

第九章 上市公司运作中的CI战略 1327

第一节 公司经营战略与公司CI战略 1327

第二节 股东大会与公司形象识别 1330

第三节 监事会与公司形象识别 1332

第四节 经营亏损与公司形象识别 1333

第五节 上市公司报告与公司形象识别时披露信息 1336

第六节 股票二级市场与公司形象识别 1337

第十章 上市公司收购阶段的CI战略 1340

第一节 收购行为与CI战略 1340

第二节 收购行为中的CI策划 1341

第十一章 CI战略的实施与评价 1353

第一节 CI战略的实施步骤 1353

第二节 实施结果的评价 1369

第十二章 上市公司的特别处理及市场退出 1371

第一节 上市公司的特别处理 1371

第二节 上市的暂停、终止与特别转让 1373

第三节 上市公司的破产 1375

第四节 上市公司的解散与清算 1380

第十二篇 上市公司的职工持股 1385

第一章 职工持股制度概述 1385

第一节 职工持股制度的含义与特征 1385

第二节 股份设定和资金来源 1388

第三节 持股条件和持股额度 1391

第四节 职工股的管理 1394

第二章 职工持股的操作步骤及规范运作 1402

第一节 操作步骤和申报文件 1402

第二节 规范运作的主要内容 1408

第三节 职工持股的实例选录 1410

第三章 职工持股会的设立与运作 1422

第一节 职工持股会设立的条件和要求 1422

第二节 职工持股会设立的程序 1426

第三节 持股会章程 1431

第四节 持股会会员的资格 1437

第五节 职工持股会设立的法律服务保障——律师主协调制度 1439

第六节 职工持股会的组织机构 1441

第七节 职工持股会的日常管理 1450

第十三篇 上市公司配股 1463

第一章 上市公司配股概述 1463

第一节 配股的背景与作用 1463

第二节 配股条件、价格及比例 1466

第三节 国有股、法人股的配股 1471

第四节 配股资金的运用与监管 1477

第五节 原水股份的配股方案简析 1479

第二章 上市公司配股的操作实务 1480

第一节 配股的申请审批 1480

第二节 上市公司配股说明书 1482

第三节 上市公司配股法律意见书 1485

附：关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知（2000年2月13日） 1491

关于做好上市公司公募增发工作的意见 1495

第十四篇 上市公司并购重组 1499

第一章 上市公司的资产重组 1499

第一节 资产剥离形式 1499

第二节 兼并收购形式 1501

第三节 合并（联合）重组形式 1502

第四节 托管形式 1503

第二章 兼并收购的操作程序 1507

第一节 兼并收购的一般程序 1507

第二节 上市公司的兼并收购程序 1508

第三节 兼并收购活动的中介机构 1514

第三章 兼并收购的财务管理 1520

第一节 兼并收购财务管理的新发展 1520

第二节 兼并收购的支付方式及选择 1523

第三节 兼并收购的财务评价 1528

第四节 兼并收购的资金来源 1534

第四章 反兼并收购策略 1544

第一节 强化预防策略 1544

第二节 常见的反兼并收购策略 1547

第三节 应急性反兼并收购策略 1552

第十五篇 二板（创业板）市场 1557

第一章 二板市场概述 1557

第一节 二板市场概述 1557

第二节 二板市场与主板市场的比较 1558

第三节 二板市场存在的理论基础 1560

第四节 二板市场的功能 1562

第二章 创业板市场的兴起与定位 1565

第一节 创业板市场兴起探源 1565

第二节 创业板的市场定位 1573

第三节 大陆企业与香港创业板 1577

第四节 国企在港上市的实际经验 1582

第三章 创业板上市的成本收益分析 1588

第一节 创业板公募上市的收益 1588

第二节 在香港创业板上市的成本 1591

第三节 在香港创业板上市的时机选择 1598

第四节 内地企业在香港创业板的上市 1600

第四章 创业板市场规则 1604

第一节 香港创业板上市规则 1604

第二节 上市规则的主要内容 1607

第三节 上市规则的要点分析 1611

第四节 创业板与主板市场上市规则比较 1613

第五章 创业板上市资格 1624

第一节 上市基本条件 1624

第二节 对大陆企业的特殊要求 1631

第三节 上市的可行性研究 1634

第六章 创业板上市程序 1639

第一节 上市组织工作程序 1639

第二节 上市准备工作程序 1642

第三节 上市规划工作程序 1644

第四节 上市申请工作程序 1647

第五节 上市发售工作程序 1649

第六节 上市后续工作程序 1651

第七章 创业板上市监管 1653

第一节 内地和香港证券监管合作 1653

第二节 大陆的监管机构 1655

第三节 香港监管机构 1660

第八章 上市前风险投资的引进 1668

第一节 风险投资与创业板 1668

第二节 引进风险投资者的程序 1674

第三节 商业计划书的制作 1682

第九章 上市前中介机构的选择 1690

第一节 选择财务顾问 1690

第二节 选择保荐人 1693

第三节 选择承销商 1696

第四节 选择律师、会计师、评估师 1699

第五节 选择财经公关顾问 1706

第六节 中介机构的协调 1711

第十章 创业板管理架构和申诉复核程序 1714

第一节 管理架构 1714

第二节 上市委员会 1715

第三节 上市上诉委员会 1716

第四节 上市申请处理程序 1717

第五节 处罚 1717

第六节 复核 1718

第十一章 保荐人 1721

第一节 保荐人的资格及其确认 1721

第二节 保荐人的责任 1723

第三节 对保荐人的制裁 1726

第四节 委任保荐人的一般规定 1727

第十二章 信息披露 1728

第一节 上市文件 1728

第二节 招股章程 1730

第三节 对公布上市文件的规定 1730

第四节 持续披露责任 1731

第五节 年报、半年报告和季度报告 1734

第十三章 交易及关连交易 1739

第一节 交易及其分类 1739

第二节 交易信息披露及批准规定 1740

第三节 收购、反收购及合并的信息披露 1741

第四节 关连交易 1743

第五节 关连交易的申报、通告、批准和豁免 1744

第六节 关连交易的公告和通函 1746

第十四章 美国那斯达克的上市条件与程序 1749

第一节 那斯达克的现状及其交易规则 1749

第二节 那斯达克的上市程序 1758

第三节 那斯达克的市场组成及上市要求 1764

第四节 那斯达克的买壳上市 1772

第五节 由那斯达克衍生的互联网直接公开发行 1775

第十五章 在海外创业板上市的基本条件 1783

第一节 在美国上市的基本条件 1783

第二节 在英国上市的基本条件 1785

第三节 在澳洲上市的基本条件 1786

第四节 在加拿大上市的基本条件 1787

第五节 在新加坡上市的基本条件 1790

第七节 在香港上市和新加坡上市的简要比较 1791

第十六章 在香港创业板市场上的资本初始运作 1793

第一节 资本结构的调整 1793

第二节 人力资本与无形资产 1798

第三节 固定资产与流动资产 1804

第十七章 香港创业板市场投资风险的防范与损失控制 1809

第一节 风险的种类与来源 1809

第二节 创业板市场投资风险分析 1811

第三节 创业板市场投资与收益的关系 1812

第四节 创业板市场投资的风险防范 1813

第五节 创业板市场投资中的损失控制 1814

第十八章 中国建立二板市场的展望 1816

第一节 加入WTO对二板市场的推动 1816

第二节 内地应不应该建立自己的二板市场 1820

第三节 内地建立二板市场的风险与挑战 1822

第四节 中国第二板市场的回顾 1826

第五节 内地创业板应确立的原则 1828

第十九章 香港创业板上市公司简介 1831

第一节 首批企业上市的基本情况 1831

第二节 来自北京的裕兴电脑 1832

第三节 大诚电讯 1839

第四节 天时软件 1840

第二十章 美国那斯达克（NASDAQ）创业板成功上市范例 1844

第一节 雅虎（Yahoo）腾飞与那斯达克（NASDAQ）的助推 1844

第二节 微软的扩张与那斯达克（NASDAQ）的锦上添花 1847

第三节 亚马逊书店的奇迹与那斯达克（NASDAQ）的鼎力支持 1850

第四节 苹果（Apple）的故事 1852

第十六篇 上市公司与风险投资 1857

第一章 风险企业与风险投资 1857

第一节 风险企业概述 1857

第二节 风险投资概述 1863

第二章 风险投资与高科技产业 1878

第一节 知识经济与风险投资 1878

第二节 知识经济时代的高科技产业 1883

第三节 风险投资是高科技产业的发动机 1898

第三章 风险投资的内部运作机制 1903

第一节 风险投资的运作过程 1903

第二节 风险投资的基本阶段 1914

第三节 风险投资的模式选择 1916

第四章 风险投资形式 1919

第一节 风险资本市场的特征、构成和运作机制 1919

第二节 商业银行融资 1929

第三节 天使投资者和企业风险投资 1930

第四节 风险资本家 1933

第五节 企业风险资本 1943

第六节 直接上市融资 1945

第五章 企业如何得到风险资本的支持 1949

第一节 风险资本市场的市场机制及特点 1949

第二节 风险投资公司的运作及其组织形式 1952

第三节 风险资本的引入及其进入企业的方式 1957

第四节 企业如何成功赢得风险投资 1962

第五节 怎么写好商业计划书 1966

第六节 中国风险投资业现状与探索 1970

第六章 中国的风险投资业 1975

第一节 中国的风险投资业发展及现状 1975

第二节 中国的风险投资案例 1979

第三节 中国的风险投资环境 1987