境外资本市场重要法律文献译丛 美国《1940年投资顾问法》及相关证券交易委员会规则与规章PDF电子书下载

《1940年投资顾问法》 1

第201条 认定 3

第202条 定义 3

第203条 投资顾问的注册 17

第203A条 州与联邦的职责 41

第204条 年报及其他报告 43

第204A条 防止非公开信息的滥用 53

第205条 投资顾问合同 53

第206条 禁止注册投资顾问开展的交易 57

第206A条 豁免 59

第207条 重大不当陈述 59

第208条 一般禁止性规定 59

第209条 本法的执行 61

第210条 信息的公开 67

第210A条 咨询 69

第211条 规则、规章和命令 71

第212条 听证 75

第213条 法院对命令的审查 75

第214条 违法行为和诉讼的管辖 77

第215条 合同的有效性 79

第216条 委员会的年报 79

第217条 处罚 81

第218条 委员会关于雇佣和租赁的授权 81

第219条 条款的可分割性 81

第220条 简称 81

第221条 生效日 81

第222条 州对投资顾问的监管 81

第223条 客户账户的保管 83

第224条 有关《商品交易法》的解释规则 85

《联邦规章汇编》第十七编：商品和证券交易 87

第275部分——《1940年投资顾问法》项下的规则与规章 89

第275.0—2节 向非居民送达的一般程序 89

第275.0—3节 关于规则和规章 91

第275.0—4节 文件和申请的一般要求 91

第275.0—5节 有关申请及其他事项的程序 97

第275.0—6节 参引并入申请 97

第275.0—7节就《监管灵活性法》而言的《投资顾问法》下的小企业 101

第275.202 （a） （1）—1节 不被认定为转让的特定交易 103

第275.202 （a） （11）—1节 特定经纪商—交易商 103

第275.203—1节 投资顾问注册申请 105

第275.203—2节 投资顾问注册的撤回 107

第275.203—3节 困难豁免 109

第275.203（b） （3） —1节 投资顾问“客户”的定义 111

第275.203 （b） （3） —2节 特定私募基金客户的计算方法 115

第275.203A—1节 证券交易委员会注册资格；加入或退出证券交易委员会注册 115

第275.203A—2节 委员会注册禁止性规定的豁免 117

第275.203A—3节 定义 123

第275.203A—4节 向州证券委员会注册的投资顾问 125

第275.203A—5节至第275.203A—6节[保留] 125

第275.204—1节 注册申请的修改 125

第275.204—2节 投资顾问维护的账簿和记录 127

第275.204—3节 宣传册及补充宣传册的交付 145

第275.204A—1节 投资顾问道德准则 151

第275.204—4节至第275.204—5节[保留] 157

第275.205—1节 投资公司“投资业绩”和适当的证券价格指数的“投资记录”的定义 159

第275.205—2节计算公司或在管理基金资产平均值的“特定期间”的定义 167

第275.205—3节第205（a）（1）条下投资顾问报酬禁止性规定的豁免 167

第275.206（3）—1节 注册为经纪商—交易商的投资顾问在提供特定投资顾问服务时可取得的豁免 171

第275.206（3）—3T节 与特定顾问客户开展自营账户交易的临时性规定 173

第275.206（3）—2节 代理机构为顾问客户进行的对盘交易 177

第275.206（4）—1节 投资顾问的广告宣传 179

第275.206（4）—2节 投资顾问对客户资金或证券的保管 183

第275.206（4）—3节 为劝诱客户而进行的现金支付 195

第275.206（4）—4节[保留] 199

第275.206（4）—5节 特定投资顾问的政治性捐赠 199

第275.206（4）—6节 代理表决 207

第275.206（4）—7节 合规程序与做法 209

第275.206（4）—8节 集合投资工具 209

第275.222—1节 定义 211

第275.222—2节 全国性微量标准所采用的“客户”定义 211

第276部分——有关《1940年投资顾问法》及依据其制定的通用规则与规章的解释性文件 213

第279部分——规定用于《1940年投资顾问法》的表格 219

第279.0—1节 表格的获取 219

第279.1节 表格ADV，用于申请投资顾问注册及此类注册说明书的修订 219

第279.2节 表格ADV—W，撤回投资顾问注册的通知书 219

第279.3节 表格ADV—H，临时性或持续性困难豁免的申请 221

第279.4节 表格ADV—NR，投资顾问的非居民普通合伙人和非居民执行代理人指定文书送达代理人 221

第279.5节至第279.7节 [保留] 221

第279.8节 表格ADV—E，有关投资顾问占有或保管的证券和资金的会计证明的封面页 221

第279.9节[保留] 221

词汇表 222

后记 227