非上市公众公司监管工作手册 2014PDF电子书下载

监管篇 3

一、法律 3

中华人民共和国公司法 5

全国人民代表大会常务委员会关于修改《中华人民共和国海洋环境保护法》等七部法律的决定 54

中华人民共和国证券法 59

全国人民代表大会常务委员会关于修改《中华人民共和国文物保护法》等十二部法律的决定 112

二、法规性文件 117

国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定（2013年12月13日 国发［2013］49号） 119

国务院关于开展优先股试点的指导意见（2013年11月30日 国发［2013］46号） 122

国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知（2006年12月12日 国办发［2006］99号） 127

国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定（2011年11月11日 国发［2011］38号） 131

国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见（2012年7月12日 国办发［2012］37号） 135

三、部门规章 141

非上市公众公司监督管理办法 （2012年9月28日 证监会令第85号公布 根据2013年12月26日中国证券监督管理委员会《关于修改〈非上市公众公司监督管理办法〉的决定》证监会令第96号修订） 143

全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法（2013年1月31日 证监会令第89号） 156

四、规范性文件 163

1.信息披露 165

非上市公众公司监管指引第1号——信息披露（2013年1月4日 证监会公告［2013］1号） 165

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第1号——公开转让说明书（2013年12月26日 证监会公告［2013］50号） 167

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第2号——公开转让股票申请文件（2013年12月26日 证监会公告［2013］51号） 176

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3号——定向发行说明书和发行情况报告书（2013年12月26日 证监会公告［2013］52号） 179

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第4号——定向发行申请文件（2013年12月26日 证监会公告［2013］53号） 187

2.公司治理 190

非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款（2013年1月4日 证监会公告［2013］3号） 190

3.公司准入 193

非上市公众公司监管指引第2号——申请文件（2013年1月4日 证监会公告［2013］2号） 193

非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引（2013年12月26日 证监会公告［2013］54号） 195

非上市公众公司行政许可事项的有关事宜（2013年12月26日 证监会公告［2013］49号） 200

解读篇 205

专题一关于《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》 205

专题二关于《非上市公众公司监督管理办法》 211

专题三关于公开转让与定向发行的申请文件和审核流程 217

专题四关于非上市公众公司信息披露制度 225

专题五关于非上市公众公司公司治理制度 228

专题六关于股东人数超过200人的未上市股份有限公司规范问题 233

借鉴篇 245

专题一美国公众公司监管制度简介 245

专题二我国台湾地区对公众公司的监管 257

自律篇 265

1.综合业务 265

全国中小企业股份转让系统业务规则（试行） 265

2.挂牌业务 282

全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行） 282

全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行） 292

全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引（试行） 298

全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引（试行） 310

全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行） 318

3.公司业务 344

全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行） 344

全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行） 350

4.交易结算 363

全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行） 363

全国中小企业股份转让系统过渡期股票转让暂行办法 389

全国中小企业股份转让系统过渡期登记结算暂行办法 396

5.机构业务 401

全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行） 401

6.投资者服务 414

全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行） 414

7.两网及退市公司 418

全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票转让暂行办法 418

全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司信息披露暂行办法 427

8.其他自律规则目录 451