2014 证券业从业资格考试通关宝典 证券投资基金PDF电子书下载

第一章 证券投资基金概述 1

本章结构 1

大纲考点 2

考点解析 2

第一节 证券投资基金的概念与特点 2

第二节 证券投资基金的运作与参与主体 4

第三节 证券投资基金的法律形式 5

第四节 证券投资基金的运作方式 6

第五节 证券投资基金的起源与发展 7

第六节 我国基金业的发展概况 9

第七节 基金业在金融体系中的地位与作用 11

同步强化习题 12

第二章 证券投资基金的类型 18

本章结构 18

大纲考点 19

考点解析 20

第一节 证券投资基金分类概述 20

第二节 股票基金 23

第三节 债券基金 26

第四节 货币市场基金 28

第五节 混合基金 30

第六节 保本基金 31

第七节 交易型开放式指数基金（ETF） 34

第八节 QDII基金 36

第九节 分级基金 38

第十节 基金评价与投资选择 39

同步强化习题 42

第三章 基金的募集、交易与登记 49

本章结构 49

大纲考点 49

考点解析 51

第一节 基金的募集与认购 51

第二节 基金的交易、申购和赎回 54

第三节 基金份额的登记 64

同步强化习题 66

第四章 基金管理人 72

本章结构 72

大纲考点 73

第一节 基金管理人概述 73

第二节 基金管理公司机构设置 77

第三节 基金投资运作管理 80

第四节 特定客户资产管理业务 83

第五节 基金管理公司治理结构与内部控制 85

同步强化习题 88

第五章 基金托管人 94

本章结构 94

大纲考点 95

考点解析 95

第一节 基金托管人概述 95

第二节 机构设置与技术系统 98

第三节 基金财产保管 99

第四节 基金资金清算 101

第五节 基金会计复核 103

第六节 基金投资运作监督 104

第七节 基金托管人内部控制 106

同步强化习题 110

第六章 基金的市场营销 115

本章结构 115

大纲考点 116

考点解析 116

第一节 基金营销概述 116

第二节 基金产品设计与定价 119

第三节 基金销售渠道、促销手段与客户服务 121

第四节 基金销售机构 124

第五节 基金销售业务规范 125

第六节 证券投资基金销售业务信息管理 130

第七节 基金销售机构内部控制 132

同步强化习题 134

第七章 基金的估值、费用与会计核算 140

本章结构 140

大纲考点 140

考点解析 141

第一节 基金资产估值 141

第二节 基金费用 145

第三节 基金会计核算 147

第四节 基金财务会计报告分析 148

同步强化习题 150

第八章 基金利润分配与税收 156

本章结构 156

大纲考点 156

考点解析 157

第一节 基金利润 157

第二节 基金利润分配 158

第三节 基金税收 160

同步强化习题 162

第九章 基金的信息披露 167

本章结构 167

大纲考点 168

考点解析 168

第一节 基金信息披露概述 168

第二节 基金主要当事人的信息披露义务 172

第三节 基金募集信息披露 173

第四节 基金运作信息披露 175

第五节 基金临时信息披露 178

第六节 特殊基金品种的信息披露 179

同步强化习题 181

第十章 基金监管 186

本章结构 186

大纲考点 186

考点解析 187

第一节 基金监管概述 187

第二节 基金监管机构和自律组织 189

第三节 基金服务机构监管 190

第四节 基金运作监管 193

第五节 基金行业人员监管 198

同步强化习题 204

第十一章 证券组合管理理论 209

本章结构 209

大纲考点 210

考点解析 211

第一节 证券组合管理概述 211

第二节 证券组合分析 213

第三节 资本资产定价模型 221

第四节 套利定价理论 225

第五节 有效市场假设理论及其运用 227

第六节 行为金融理论及其应用 230

同步强化习题 232

第十二章 资产配置管理 237

本章结构 237

大纲考点 237

考点解析 238

第一节 资产配置管理概述 238

第二节 资产配置的基本方法 240

第三节 资产配置主要类型及其比较 243

同步强化习题 247

第十三章 股票投资组合管理 252

本章结构 252

大纲考点 252

考点解析 253

第一节 股票投资组合的目的 253

第二节 股票投资组合管理基本策略 254

第三节 股票投资风格管理 255

第四节 积极型股票投资策略 257

第五节 消极型股票投资策略 261

同步强化习题 262

第十四章 债券投资组合管理 267

本章结构 267

大纲考点 267

考点解析 268

第一节 债券收益率及收益率曲线 268

第二节 债券风险的测量 271

第三节 积极债券组合管理 274

第四节 消极债券组合管理 276

第五节 投资者的选择 278

同步强化习题 279

第十五章 基金绩效衡量 284

本章结构 284

大纲考点 285

考点解析 285

第一节 基金绩效衡量概述 285

第二节 基金净值收益率的计算 287

第三节 基金绩效的收益率衡量 289

第四节 风险调整绩效衡量方法 291

第五节 择时能力衡量 295

第六节 绩效贡献分析 297

同步强化习题 298