中国证券业发展报告2014PDF电子书下载

总报告 3

2013年中国证券业发展回顾与展望 3

第一章 2013年中国证券业发展现状 3

第二章 2013年中国证券业发展特点 25

第三章 2014年中国证券业发展展望 30

分报告 35

分报告之一：2013年中国证券经纪业务发展回顾与展望 35

第一章 2013年中国证券经纪业务的总体情况和竞争格局 35

第一节 2013年中国证券经纪业务的总体情况 35

第二节 2013年中国证券经纪业务的竞争格局 42

第二章 2013年中国证券经纪业务面临的问题及2014年前景展望 48

第一节 2013年中国证券经纪业务面临的问题 48

第二节 中国证券经纪业务2014年发展前景展望 52

分报告之二：2013年中国投资银行业务发展回顾与展望 63

第一章 2013年中国投资银行业务的总体情况 63

第一节 股权融资业务情况 63

第二节 2013年公司债及可转债发行情况 65

第三节 并购重组业务情况 67

第四节 场外市场情况 70

第五节 创新业务情况 72

第六节 投资银行业务组织架构基本情况 73

第二章 2013年投资银行业务的国际比较 75

第一节 股票发行市场的国际比较 75

第二节 债券发行市场的国际比较 80

第三节 并购重组交易活动的国际比较 84

第三章 2013年中国投资银行业务存在的问题及2014年前景展望 87

第一节 中国投资银行业务当前存在的主要问题 87

第二节 2014年中国投资银行业务前景展望 88

附录：2013年证券市场与投资银行业务相关的主要事件 91

分报告之三：2013年中国证券公司资产管理业务发展回顾与展望 95

第一章 2013年中国证券公司资产管理业务的总体情况 95

第一节 2013年中国证券公司资产管理业务的发展环境 95

第二节 2013年中国证券公司资产管理业务的发展情况 102

第三节 证券公司资产管理业务的比较分析 112

第二章 2013年中国证券公司资产管理业务发展中面临的问题及2014年前景展望 125

第一节 2013年中国证券公司资产管理业务发展中面临的问题 125

第二节 2014年中国证券公司资产管理业务前景展望 127

附录：2013年证券市场与资产管理业务相关的主要事件 133

分报告之四：2013年中国证券公司融资融券业务发展回顾与展望 137

第一章 2013年中国证券公司融资融券市场综述 137

第一节 融资融券市场交易规模 137

第二节 融资融券市场开户规模 139

第三节 融资融券余额证券公司分布 140

第二章 2013年中国融资融券业务发展情况 141

第一节 交易所融资融券标的迎来两度扩容 141

第二节 转融通业务全面发展 141

第三章 2013年中国证券公司融资融券业务面临的问题及2014年前景展望 143

第一节 2013年中国证券公司融资融券业务面临的问题 143

第二节 2014年中国证券公司融资融券业务的发展前景 145

附录：昌九生化事件案例分析 146

分报告之五：2013年中国证券公司投资业务发展回顾与展望 151

第一章 2013年中国证券公司投资业务的总体情况 151

第一节 2013年中国证券公司传统投资业务发展情况 151

第二节 2013年中国证券公司直接投资业务发展情况 153

第三节 2013年中国证券公司创新投资业务发展情况 155

第二章 2013年中国证券公司投资业务发展中面临的问题及2014年前景展望 164

第一节 传统投资业务发展中面临的问题及2014年前景展望 164

第二节 直接投资业务发展中面临的问题及2014年前景展望 166

第三节 创新投资业务发展中面临的问题及2014年前景展望 167

分报告之六：2013年中国证券公司国际业务发展回顾与展望 173

第一章 2013年国际业务发展状况 173

第一节 2013年国际业务发展特点 173

第二节 2013年证券公司国际业务发展具体情况 177

第二章 2013年中国证券公司国际化业务面临的问题及2014年前景展望 193

第一节 2013年中国证券公司国际化业务面临的问题 193

第二节 2014年中国证券公司国际化业务前景展望 195

专题报告 199

专题报告之一：2013年中国证券公司柜台市场及区域性股权市场发展综述 199

第一章 2013年中国证券公司柜台市场发展综述 199

第一节 发展证券公司柜台市场对于完善多层次资本市场的意义 200

第二节 证券公司柜台市场的开展情况 201

第三节 证券公司柜台市场业务的主要特点 203

第四节 证券公司柜台市场面临的问题 204

第二章 2013年中国区域性股权市场发展综述 207

第一节 区域性股权市场的发展现状及特点 207

第二节 区域性股权市场发展过程中存在的主要问题 210

第三章 美国场外市场发展状况及对我国的启示 213

第一节 美国场外交易市场介绍 213

第二节 美国场外交易市场发展经验对我国的启示 218

第四章 2014年中国柜台市场及区域性股权市场前景展望 220

第一节 柜台市场前景展望 220

第二节 区域性股权市场前景展望 221

专题报告之二：2013年中国证券公司固定收益业务发展综述 225

第一章 2013年中国证券公司固定收益业务发展的总体情况 225

第一节 2013年中国证券公司债券一级市场发展情况 226

第二节 2013年中国证券公司债券二级市场发展情况 235

第三节 2013年中国证券公司固定收益衍生品业务发展情况 247

第四节 2013年中国证券公司FICC业务发展情况 252

第二章 2013年中国证券公司固定收益业务面临的问题和发展建议 255

第一节 债券市场业务面临的问题和发展建议 255

第二节 固定收益衍生品业务面临的问题和发展建议 259

第三节 FICC业务面临的问题和发展建议 260

专题报告之三：2013年中国金融衍生品市场发展综述 267

第一章 2013年中国金融衍生品市场发展现状 267

第一节 远期 267

第二节 期货 269

第三节 互换 272

第四节 期权 274

第二章 2013年境内外金融衍生品市场发展现状比较 276

第一节 远期和互换 276

第二节 期货 276

第三节 期权 277

第三章 2013年中国金融衍生品市场发展中存在的问题及2014年展望 278

第一节 2013年中国金融衍生品市场面临的问题 278

第二节 2014年中国金融衍生品市场发展展望 280

专题报告之四：2013年中国证券业信息技术发展综述 285

第一章 2013年证券业信息技术应用综述 285

第一节 2013年中国证券业信息技术应用概况 285

第二节 2013年证券业IT人员与投入情况 287

第二章 2013年证券业信息技术重点应用 288

第一节 综合理财服务 288

第二节 移动终端和互联网业务 291

第三节 程序化交易系统 298

第四节 交易结算系统 304

第五节 大数据及数据中心 311

第六节 企业信息系统架构 314

第七节 云计算 317

第三章 2014年证券信息技术应用展望 320

专题报告之五：2013年中国证券公司合规与风险管理综述 323

第一章 2013年中国证券公司合规管理概况 323

第一节 2013年证券公司合规管理基本情况 323

第二节 行业监管规则与自律规则体系的发展情况 324

第二章 2013年中国证券公司合规管理职能的履行情况 327

第三章 2013年中国证券公司风险管理概况 333

第四章 2013年证券公司面临的关键风险和风险管理方法 337

第五章 2013年证券公司合规与风险管理工作面临的问题 341

第六章 2014年中国证券公司合规与风险管理工作展望 343

专题报告之六：2013年证券公司投资者教育与服务工作报告 347

第一章 证券公司投入与组织建设情况 347

第二章 投资者教育产品与活动情况 350

第三章 投资者服务情况 352

第四章 客户回访与投诉处理情况 354

第五章 证券公司投资者适当性实施情况 356

第六章 投资者教育与服务效果 359

专题报告之七：2013年中国证券市场资信评级业务发展综述 363

第一章 2013年中国证券市场资信评级行业发展环境 363

第一节 证券市场资信评级行业市场环境 363

第二节 证券市场资信评级行业相关监管环境及政策 368

第二章 2013年中国证券市场资信评级业务发展现状 372

第一节 证券市场资信评级行业基础设施建设 372

第二节 证券资信评级业务发展情况 373

第三节 证券资信评级表现分析 375

第四节 证券资信业务评级检验情况 379

第三章 2013年中国证券市场资信评级行业面临的问题及2014年前景展望 383

第一节 2013年中国证券市场资信评级行业面临的问题 383

第二节 2014年交易所债券市场发展方向 384

第三节 2014年证券市场资信评级行业发展展望 386

附录：2013年中国证券行业大事记 388

后 记 392