中国证券监督管理委员会年报 2011PDF电子书下载

1．中国证监会介绍 1

1.1 管理层 4

1.2 国际顾问委员会 5

1.3 经费来源 6

1.4 人力资源 6

1.5 法定监管职责 7

1.6 法定监管措施 8

1.7 证券监管架构 9

2．2011年中国资本市场概览 11

2.1 A股股票发行 13

2.2 股票市场交易 14

2.3 交易所债券市场交易 17

2.4 期货市场交易 17

2.5 机构投资者 19

2.6 中介服务机构 20

2.7 投资者教育 21

3．2011年重大监管政策和措施 23

3.1 继续发展完善股票市场 25

3.2 协调规范债券市场的发展 26

3.3 期货市场改革创新焕发出勃勃生机 26

3.4 继续大力推动上市公司质量提升 27

3.5 促进各类投资中介机构规范健康发展 28

3.6 进一步加强市场法治和诚信建设 30

4．对外开放与国际监管合作 33

4.1 积极稳妥推进证券市场对外开放 35

4.2 与港澳台证券市场的合作与联系 38

4.3 国际交流与跨境监管合作 39

附录 43

附录1 2011年中国证券监管大事记 45

A1.1 中国证监会颁布的部门规章 45

A1.2 中国证监会颁布的规范性文件 45

A1.3 重要事件 47

附录2 主要证券监管制度 50

A2.1 证券法律框架 50

A2.2 证券发行及上市监管制度 51

A2.3 证券交易结算及市场监管制度 58

A2.4 上市公司监管制度 60

A2.5 证券公司监管制度 64

A2.6 基金监管制度 67

A2.7 期货市场与期货业监管制度 71

A2.8 会计和财务信息披露监管制度 74

A2.9 审计和资产评估监管制度 76

A2.10 证券执法制度 78

附录3 自律机构简介 80

A3.1 上海证券交易所 80

A3.2 深圳证券交易所 80

A3.3 上海期货交易所 81

A3.4 大连商品交易所 81

A3.5 郑州商品交易所 81

A3.6 中国金融期货交易所 82

A3.7 中国证券登记结算有限责任公司 82

A3.8 中国证券投资者保护基金有限责任公司 82

A3.9 中国期货保证金监控中心有限责任公司 83

A3.10 中国证券金融股份有限公司 83

A3.11 中国证券业协会 84

A3.12 中国期货业协会 84

附表 87

附表1 中国证券市场的主要统计数据（2000～2011年） 89

附表2 外资参股证券公司一览表 90

附表3 外资参股基金管理公司一览表 90

附表4 外资参股期货公司一览表 91

附表5 合格境外机构投资者一览表 92

附表6 合格境外机构投资者托管行一览表 95

附表7 境外证券类机构驻华代表处一览表 96

附表8 境外交易所设立驻华代表处一览表 100

附表9 在香港特别行政区设立分支机构的内地证券公司一览表 100

附表10 在香港特别行政区设立分支机构的内地基金管理公司一览表 101

附表11 在香港特别行政区设立分支机构的内地期货公司一览表 101

附表12 双边监管合作谅解备忘录一览表 101

联系方式 103

后记 105