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证券自律组织民事责任豁免研究
证券自律组织民事责任豁免研究

证券自律组织民事责任豁免研究PDF电子书下载

政治法律

  • 电子书积分:11 积分如何计算积分?
  • 作 者:李志君著
  • 出 版 社:北京:中国社会科学出版社
  • 出版年份:2015
  • ISBN:9787516157312
  • 页数:271 页
图书介绍:本书是作者主持的教育部2010年度人文社科一般项目(青年)“证券自律组织民事责任豁免研究”(项目编号:10YJC820063)的最终成果。自律组织是否享有民事责任豁免权,是一项重大的制度安排,需要在会员利益、投资者利益与交易所履行自律监管职责之间做出平衡。鉴于证券市场的复杂性及大规模侵权的严重后果,应赋予自律组织民事责任豁免权,以保障自律监管职能的有效实施和证券市场的健康发展。但同时也应设置豁免权的例外规定,给相对人提供适当救济的机会。本书探讨了绝对豁免、有限豁免、主权豁免的历史演进并对三者进行了比较,梳理了美国证券自律组织民事责任绝对豁免制度的发展脉络,在借鉴最新案例与研究成果的基础上,基于我国现实提出构建证券自律组织民事责任豁免制度的建议。
《证券自律组织民事责任豁免研究》目录

导言 1

第一章 绝对豁免的法理分析 6

第一节 绝对豁免理论 6

一 概念 6

二 绝对豁免理论的历史演进 7

三 绝对豁免的类型 9

第二节 主权豁免理论 37

一 国际法上的主权豁免 38

二 国内法上的主权豁免 40

三 主权豁免与绝对豁免的关系 48

第二章 有限豁免理论 50

第一节 有限豁免的产生与发展 50

一 有限豁免的概念 50

二 有限豁免的历史发展 52

第二节 有限豁免的认定 61

一 如何界定明确确认的权利存在? 61

二 后Pearson时代的有限豁免问题 67

第三节 检察官的有限豁免 70

第三章 美国证券自律组织民事责任豁免的代表性案例及评析 78

第一节 与NASD有关的代表性案例 78

第二节 与NYSE有关的代表性案例 105

第三节 与FINRA有关的代表性案例 120

第四章 证券自律组织民事责任豁免的法理基础 133

第一节 美国证券自律组织民事责任豁免的发展脉络 133

第二节 证券自律组织的属性界定 141

一 正当程序的法理基础 142

二 政府行为理论 146

三 证券自律组织属性的界定:私人组织抑或政府行为者 153

四 FINRA的属性界定 165

第三节 绝对豁免还是主权豁免 170

一 从准司法到准政府——从绝对豁免到主权豁免的转变 170

二 绝对豁免还是主权豁免? 172

第四节 证券自律组织绝对豁免的严格适用 181

一 代表性案例 181

二 相关评论 205

三 证券自律组织民事责任豁免制度的发展趋势 214

第五章 我国证券自律组织民事责任豁免制度的构建 219

第一节 我国证券自律组织民事责任制度的现状 219

一 我国证券自律组织的自律监管 219

二 我国证券自律组织的民事责任 223

第二节 我国证券自律组织民事责任豁免制度的立法构想 242

一 我国证券自律组织民事责任豁免的现实基础 243

二 我国证券自律组织民事责任豁免的法理依据 247

三 我国证券自律组织民事责任豁免的立法设计 258

参考文献 261

后记 270

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