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第一篇 金融法总论 3

第一章 金融法的产生与特点 3

第一节 金融法的产生与发展 3

一、古代社会的金融法 3

二、资本主义社会的金融法 4

三、中国的金融法 6

第二节 金融法的概念和调整对象 8

一、金融法的概念 8

二、金融法的调整对象 11

第三节 金融法的特点 13

一、金融法具有宏观调控性 13

二、金融法具有公私兼容性 14

三、金融法是程序法与实体法的统一 14

四、金融法以强制性规范为主 14

第二章 金融法的渊源与体系 16

第一节 金融法的渊源 16

一、国内渊源 16

二、国际渊源 19

第二节 金融法的体系 20

一、金融法体系的含义 20

二、金融法体系的主要内容 21

三、涉外金融法 25

第三章 金融法的原则与功能 27

第一节 金融法的原则 27

一、金融法原则的含义 27

二、我国金融法的基本原则 27

第二节 金融法的功能 30

一、金融法功能的含义 30

二、金融法的功能 31

第二篇 金融机构及业务法 37

第四章 银行机构及业务法 37

第一节 银行机构及业务概述 37

一、银行及其在现代经济领域中的作用 37

二、银行法的概念和调整对象 38

第二节 中央银行 38

一、中央银行的法律地位 38

二、中央银行的职责 39

三、中央银行的组织机构 39

四、中央银行的业务 40

第三节 商业银行 40

一、商业银行法概述 40

二、商业银行的设立、变更、接管和终止 41

三、商业银行的组织形式与组织机构 43

四、商业银行的经营活动 43

第四节 政策性银行 46

一、政策性银行概述 46

二、政策性银行的相关法律规定 47

第五章 保险机构及业务法 51

第一节 保险机构及业务概述 51

一、保险与保险法 51

二、保险经营机构 53

三、保险中介机构 56

第二节 保险合同 57

一、保险合同概述 57

二、财产保险合同 59

三、人身保险合同 61

第三节 保险索赔及理赔 63

一、保险索赔及理赔概述 63

二、保险索赔的要件与程序 63

三、保险理赔的程序与其他规定 64

第六章 证券机构及业务法 69

第一节 证券机构及业务概述 69

一、证券机构的概念和特征 69

二、证券机构的种类及业务活动 70

第二节 证券公司 70

一、证券公司的概念和法律特征 70

二、证券公司的种类和业务范围 71

三、证券公司的设立、变更和终止 72

四、证券公司的风险管理和内部控制制度 72

第三节 证券交易所 73

一、证券交易所的概念和法律特征 73

二、证券交易所的沿革与功能 74

三、证券交易所的设立和组织形式 74

四、证券交易所的自律管理与政府监管 75

第四节 证券中介机构 76

一、证券登记结算机构 76

二、证券投资咨询机构 76

三、证券资信评级机构 77

四、其他证券中介机构 78

第七章 信托机构及业务法 81

第一节 信托机构及业务概述 81

一、信托概述 81

二、信托机构及业务概况 83

第二节 信托公司的设立、变更、终止 84

一、信托公司的设立 84

二、信托公司的变更与终止 85

第三节 信托公司的业务范围和经营规则 85

一、信托公司的业务范围 85

二、信托公司的经营规则 88

第四节 信托监督管理和自律 89

一、政府监督管理 89

二、信托公司的自律管理 91

第八章 投资基金及业务法 93

第一节 投资基金及业务概述 93

一、投资基金 93

二、投资基金法 96

第二节 证券投资基金 97

一、证券投资基金的概念与特征 97

二、证券投资基金的功能 97

三、证券投资基金法律关系的主体 98

四、证券投资基金的监管 101

第三节 产业投资基金 102

一、产业投资基金的概念与特征 102

二、产业投资基金的设立与募集 103

三、产业投资基金的组织管理 103

四、产业投资基金的退出模式 104

第九章 其他金融机构与业务法 107

第一节 企业集团财务公司法律制度 107

一、财务公司的性质和法律地位 107

二、财务公司的设立 107

三、财务公司的业务范围 110

四、财务公司的监管和风险控制 110

五、财务公司重要事项变更、整顿、接管及终止 111

第二节 信用合作组织法律制度 112

一、农村信用合作社 112

二、城市信用合作社 113

三、农村合作银行 113

第三节 金融租赁公司法律制度 115

一、金融租赁的性质和法律地位 115

二、金融租赁公司的设立 115

三、金融租赁公司的业务范围和经营规则 117

四、金融租赁公司的重要事项变更和终止 118

第四节 期货公司法律制度 119

一、期货公司的性质和法律地位 119

二、期货公司的设立 119

三、期货公司的业务范围和规则 120

四、期货公司重要事项变更、注销 121

第十章 金融机构与业务制度改革 125

第一节 金融机构与业务制度改革概述 125

一、金融机构与业务制度改革的背景 125

二、金融机构与业务制度改革的现有格局 129

三、金融机构与业务制度改革的特点 131

第二节 金融机构制度改革 132

一、国有商业银行机构的制度改革 132

二、政策性银行制度改革 133

三、中小金融机构制度改革 134

四、金融机构退出制度改革与存款保险制度的建构 140

第三节 金融业务经营制度改革 145

一、金融业务经营模式及制度变迁 145

二、金融混业经营的代表模式及比较分析 146

三、我国现行金融业务经营制度的形成与改革 148

第三篇 金融调控与监督管理法 159

第十一章 货币政策法 159

第一节 货币政策概述 159

一、货币政策的概念 159

二、货币政策的特征 159

三、货币政策的运行机制 160

第二节 货币政策目标 160

一、货币政策目标的一般规定 160

二、中国人民银行的货币政策目标 162

第三节 货币政策工具 162

一、货币政策工具概述 162

二、中国人民银行的货币政策 165

第十二章 金融监督管理法 173

第一节 金融监管法概述 173

一、金融监管法的定义 173

二、金融监管的原则 173

三、金融监管体制 175

四、我国的金融监管体制 176

第二节 银行业监督管理法 176

一、监管对象 177

二、监管机构 177

三、监管职责 177

四、监管内容 178

第三节 证券业监督管理法 180

一、监管主体 180

二、证券发行监管 180

三、市场交易监管 181

四、机构监管 182

第四节 保险业监督管理法 182

一、监管主体及其职能 182

二、对保险公司的监管 183

三、保险专业代理机构、保险经纪机构和保险从业人员的监管 184

第五节 其他金融业监督管理法 184

一、其他金融机构的范围 184

二、对其他金融机构的法律监管 184

第十三章 金融调控与金融监督管理制度的改革 189

第一节 金融调控与金融监督管理关系概述 189

一、金融调控与金融监管的具体内涵 189

二、金融调控与金融监督管理关系的区别与联系 190

第二节 金融调控与金融监督管理关系的理论争议 193

一、金融调控和金融监督管理分离论 193

二、金融调控和金融监督管理兼容论 194

第三节 金融调控与金融监督管理职能的经验考察 195

一、金融调控与金融监督管理关系的国际趋势 195

二、西方国家金融调控与金融监督管理职能分离的客观条件 196

三、金融调控与金融监督管理职能制度分离抑或兼容的考量因素 197

第四节 我国金融调控与金融监督管理制度的改革 198

一、我国金融调控与金融监督管理关系的历史演进 198

二、我国金融调控与金融监督管理职能分离的依据 198

三、我国金融调控与金融监督管理职能分离的制度保障 199

第四篇 涉外金融法 205

第十四章 外资国内证券市场投资法 205

第一节 外资国内证券市场投资概述 205

一、证券市场的国际化 205

二、证券市场国际化的法律特征 205

三、外资对国内证券市场投资类型 206

四、外资投资国内证券市场流程 208

第二节 外资国内证券市场投资的主要法律规定 208

一、外资国内证券市场的投资制度框架 208

二、外资国内证券市场投资的专门法律规定 209

三、外资国内证券市场投资所涉及的法律关系 215

第三节 中国证券市场国际化的若干法律问题 216

一、QFII制度下跨境投资者证券权利的保护 216

二、我国证券法律监管的国际合作与协调 217

第十五章 境内资金境外投资法律制度 221

第一节 境内资金境外直接投资法律制度 221

一、境外投资的概念 221

二、境外直接投资法律制度 222

第二节 境内资金境外间接投资法律制度 227

一、境内资金境外间接投资概述 227

二、QDII概述 228

三、QDII分类 228

四、QDII运作流程 229

五、QDII法律制度的主要内容 229

六、QDII对中国金融监管体系的挑战及其应对 231

第三节 境内资金境外投资外汇管理法律制度 233

一、境内资金境外投资外汇管理法律制度的发展 233

二、《境内机构境外直接投资外汇管理规定》的主要内容 233

三、《境内机构境外直接投资外汇管理规定》存在的问题 236

第十六章 境内企业境外上市法 238

第一节 境内企业境外上市概述 238

一、境内企业境外上市的类型 238

二、境内企业境外上市地点的选择 240

第二节 境内企业境外上市法律制度的发展 242

一、行政监管阶段（1990～1999年） 242

二、“无异议函”监管阶段（1999～2004年） 242

三、规范监管阶段（2005年至今） 243

第三节 境内企业境外上市外汇管理法律制度 244

一、境外“特殊目的公司”及返程投资 245

二、“特殊目的公司”外汇登记程序的调整 246

三、完善返程投资外汇监管法律制度的建议 247

第四节 境内企业境外上市外资并购法律制度 247

一、境内企业境外上市外资并购的模式 247

二、“特殊目的公司”并购的监管措施 248

三、“特殊目的公司”并购的审批程序 249

四、境内企业境外上市外资并购法律制度的评析 249

第十七章 涉外金融监管法律制度的改革 252

第一节 金融全球化与我国涉外金融监管的目标选择 252

第二节 我国涉外金融监管法律制度的改革实践 253

一、放松管制 253

二、加强审慎监管 256

三、加强国际合作与协调 258

第三节 深化我国涉外金融监管法律制度改革的路径 260

一、目前我国涉外金融监管法律制度存在的不足 260

二、中国涉外金融监管法律制度的改革路径 261