抢滩资本 3 给企业讲资本市场PDF电子书下载

一、资本市场缔造财富传奇 1

1.苹果公司富可敌国的资本历程 1

2.马化腾的腾讯神话 11

3.2012首富李彦宏的百度传奇 15

4.2011首富梁稳根的财富故事 19

5.张近东的千亿苏宁 22

二、股票市场 26

1.证券交易所 26

2.上海证券交易所 27

3.深圳证券交易所 29

4.深圳证券交易所主板和上海证券交易所主板的分工 31

5.主板、中小板、创业板的差异 31

6.产权交易所 34

7.“新三板” 34

三、债券市场 37

1.企业债 37

2.地方政府投融资平台公司发行“城投债” 41

3.中小企业集合企业债 43

4.短期融资券 45

5.超短期融资券 49

6.中期票据 51

7.中小企业集合票据 52

8.银行间债券市场非金融企业债务融资工具非公开定向发行 60

9.公司债券 62

10.上市公司可转换公司债券 65

11.创业板上市公司非公开发行公司债券 67

12.非上市中小企业私募债 68

13.境外人民币债券 73

14.企业偏爱哪一类债券 76

四、信贷市场 78

1.村镇银行 78

2.小额贷款公司 80

3.融资租赁 85

4.夹层融资 88

5.委托贷款 92

6.企业间拆借合同的法律效力 95

五、信托计划融资 104

1.信托：代人理财还是代人融资 104

2.单一资金信托（计划）和集合资金信托（计划） 105

3.集合信托计划 106

4.贷款型信托计划在中小企业融资中的运用 110

5.股权信托在中小企业融资中的运用 114

6.特定财产收益权信托在中小企业融资中的运用 117

7.混合型信托计划在中小企业融资中的运用 122

8.集合信托计划与有限合伙的结合 123

六、企业上市前引进私募股权投资 127

1.风险投资（VC）与私募股权（PE） 127

2.市盈率（P/E）与市净率（P/B） 128

3.有限合伙企业、普通合伙人（GP）与有限合伙人（LP） 129

4.尽职调查（DD） 130

5.谈判与条款清单 131

6.保护性条款 136

7.PE挑选企业的标准 136

8.创业者成功游说投资人的要诀 138

9.对于PE的突击入股问题 139

10.对于PE的“完全式”信披和“适格性”核查 140

七、企业境内上市 141

1.上市的程序 141

2.上市所需的中介机构 142

3.企业上市的费用 143

4.上市的门槛 144

5.主板（含中小企业板）首次公开发行股票审核工作流程 146

6.创业板首次公开发行股票审核工作流程 150

7.中国证监会的审核理念及其最新变化 153

8.预先披露时间的提前 155

9.更加强调公司治理 156

10.上市公司强制分红 157

11.“分道审核”制度有望推出 158

12.非主流行业的另类IPO 160

13.餐饮等生活服务类公司的上市审核得以明晰 161

14.董事会秘书 166

15.独立董事 168

八、境外上市 170

1.中国企业为什么要境外上市 170

2.中国企业境外上市可以选择哪些地点 171

3.中国企业境外上市所需的中介机构 173

4.中国企业境外直接上市 174

5.大红筹上市 179

6.小红筹上市 181

7.规避“10号文” 183

8.中国概念股在美国遭遇寒流 184

9.VIE协议的合法性问题 186

九、上市公司再融资 190

1.A股上市公司配股 190

2.A股上市公司公开增发 191

3.A股上市公司公开发行新股的条件 192

4.A股上市公司非公开发行 193

5.A股上市公司公开发行新股的程序 193

6.A股上市公司非公开发行股票的程序 195

7.境外上市公司增发（配售） 196

8.境外上市公司配股（供股） 197

9.境外上市公司发行优先票据（Senior Notes） 198

10.H股上市公司发行可转债 199

11.中国证监会对H股上市公司再融资的监管 199

十、境内重组与并购 202

1.亚新科的一买一卖：资本的奥秘在于流动 202

2.亚太科技：超募资金如何用 203

3.中信集团整体改制 205

4.金叶珠宝借壳光明家具上市 209

5.熔盛重工收购全柴动力 212

十一、跨境并购 215

1.吉利吞下沃尔沃：钱不是最重要的 215

2.徐福记卖给雀巢：放开手来天地宽 220

3.三一重工收购普茨迈斯特 224

4.中国企业境外收购与发改委的核准 227

5.中国企业境外收购与外汇管理 229

6.跨国收购与国家安全审查 231

7.收购与反垄断审查 236

十二、市值管理 240

1.市值管理：资本运作的新高度 240

2.祝义材用要约收购进行市值管理 241

3.上市首日大股东增持中信重工 244

4.管理层增持苏宁电器 244

5.熊市中的资本之道 246

6.资本运作“养猪论，” 250

十三、私有化与退市 256

1.何谓上市公司“私有化” 256

2.南都电源：新加坡退市后回深圳创业板成功上市 258

3.盛大网络的私有化和退市 261

4.阿里巴巴的私有化和退市 264

后记 272